Информация Банка России от 13 января 2014 г. “О Положении Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

Банк России издал Положение от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2013 года, № 30851 (далее - Положение Банка России).

Положение Банка России разработано в соответствии с Федеральным законом «О банках и банковской деятельности» и Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Положение Банка России устанавливает порядок оценки соответствия лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», и порядок ведения базы данных, предусмотренной частью третьей статьи 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» об указанных лицах, других работниках кредитной организации и иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

В частности, Положение Банка России содержит положения, в соответствии с которыми:

устанавливается состав документов и порядок оценки деловой репутации единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, включая временно исполняющих должностные обязанности указанных лиц или лиц, исполняющих их отдельные обязанности, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (далее - руководители кредитной организации (филиала), членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, кандидатов на указанные должности, а также приобретателей (владельцев) более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль, в отношении акционеров (участников) кредитной организации, единоличных исполнительных органов указанных лиц;

определяется порядок действий Банка России в случае установления фактов несоответствия руководителей кредитной организации (филиала), членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации установленным законом требованиям;

определяется порядок направления владельцам более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лицам, осуществляющим контроль, в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, их единоличным исполнительным органам, в отношении которых выявлены факты неудовлетворительной деловой репутации, предписания с требованием об устранении нарушений или уменьшении участия в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо о прекращении контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

определяется порядок ведения информационной базы данных о членах совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителях кредитной организации (филиала), кандидатах на указанные должности, других работниках кредитных организаций и об иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России;

устанавливаются переходные положения в отношении всего круга лиц, к которым предъявляются требования к деловой репутации на момент вступления в силу Федерального закона от 2 июля 2013 года № 146-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».