Информация Банка России от 17 декабря 2013 г. "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Профинвестсервис"

Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества "Профинвестсервис".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, допущенные обществом в период с 2011 по 2013 год, а именно:

- в ходе проведения проверки общество неоднократно предоставляло неполную и недостоверную информацию;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;

- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- анкеты клиентов общества не содержали отметку об оценке присвоенной степени (уровне) риска клиенту; общество не обновляло информацию о клиентах;

- в список инсайдеров общества не были включены члены совета директоров; списки инсайдеров общества не содержали информацию о внесенных изменениях и передавались организатору торговли с нарушением установленного срока;

- общество нарушило требования законодательства Российской Федерации относительно рекламы услуг, связанных с доверительным управлением;

- общество не направляло учредителю управления уведомления об уменьшении стоимости портфеля;

- общество нарушило требования к осуществлению управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в соответствии с условиями договора доверительного управления;

- общество начислило проценты на переданные в доверительное управление денежные средства и выплачивало гарантированный доход учредителям управления из собственных средств;

- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержали всей необходимой информации;

- общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.