(1).jpg)
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 января 2012 г. № 12-ДП-02/1668 “О представлении в ФСФР России информации о структуре собственности, расчета собственных средств, сведений о квалифицированных инвесторах, уведомлений о заключении /прекращении действия (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг”
ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющие компании паевых инвестиционных фондов о следующем.
Согласно пунктам 2.1.10, 2.15 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях и условиях), с 01.01.2012 профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо направлять в ФСФР России полную информацию о структуре собственности, а также расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н, до раскрытия информации в соответствии с приказом ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет», в виде электронного документа с электронной цифровой подписью.
На основании пункта 3 приказа ФСФР России от 18.03.2008 № 08-12/пз-н «Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами» (далее - Приказ) с 01.01.2009 лица, осуществляющие признание квалифицированным инвестором, обязаны ежеквартально представлять в ФСФР России сведения о квалифицированных инвесторах в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью.
В целях применения пунктов 2.1.10, 2.15 Положения о лицензионных требованиях и условиях при предоставлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг справки о структуре собственности по состоянию на 31.03.2012, расчета собственных средств по состоянию на 31.01.2012, а также в целях применения пункта 3 Приказа при предоставлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов сведений о квалифицированных инвесторах за I квартал 2012 года необходимо использовать программу «Электронная анкета ФСФР России» (версия 2.16.2). Указанная программа доступна на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет (www.ffms.ru) для скачивания начиная с 12.01.2012.
Также с 12.01.2012 на сайте ФСФР России размещена программа для заполнения регистраторами уведомлений о заключении /прекращении действия (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг в форме электронного документа.
На основании изложенного и в соответствии с пунктом 2.8.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях регистраторам с 01.02.2012 следует представлять вышеуказанные уведомления в ФСФР России в форме электронного документа с использованием электронно-цифровой подписи.
Дополнительно сообщаем, что уведомления, направляемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России в соответствии с пунктами 2.13 и 2.14 Положения о лицензионных требованиях и условиях, рекомендуется представлять в бумажном виде.
| Руководитель | Д.В. Панкин |
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 января 2012 г. № 12-ДП-02/1668 “О представлении в ФСФР России информации о структуре собственности, расчета собственных средств, сведений о квалифицированных инвесторах, уведомлений о заключении /прекращении действия (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг”
Текст письма размещен на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в Internet (http://www.fcsm.ru)
Обзор документа
Сообщается, что с 01.01.2012 профессиональные участники рынка ценных бумаг должны направлять в ФСФР России полную информацию о структуре собственности, а также расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца. Данные предоставляются в виде электронного документа с ЭЦП. Это делается в соответствии с Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестфондов, ПИФов и НПФ, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.
Указанные правила действуют до раскрытия информации в соответствии с Приказом Службы о порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестфондов, ПИФов и НПФ информации о расчете собственных средств в сети Интернет.
С 01.01.2009 лица, осуществляющие признание квалифицированным инвестором, обязаны ежеквартально представлять в Службу сведения о квалифицированных инвесторах в форме электронного документа, подписанного ЭЦП.
Для предоставления профессиональными участниками рынка ценных бумаг справки о структуре собственности по состоянию на 31.03.2012, расчета собственных средств по состоянию на 31.01.2012 следует использовать программу "Электронная анкета ФСФР России" (версия 2.16.2). Она доступна для скачивания на официальном сайте Службы (www.ffms.ru) начиная с 12.01.2012. Эта же программа используется при предоставлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями ПИФов сведений о квалифицированных инвесторах за I квартал 2012 г.
Также с 12.01.2012 на сайте размещена программа для заполнения регистраторами уведомлений о заключении/прекращении действия (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг в форме электронного документа.
