Проект Приказа Министерства финансов РФ "Об утверждении перечня индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, и порядка их выявления" (подготовлен Минфином России 15.04.2021)

Досье на проект

В соответствии с пунктом 1 части 10 статьи 23 Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5007) приказываю:

1. Утвердить перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, и порядок их выявления согласно приложению к настоящему приказу.

2. Настоящий приказ вступает в силу с 1 июля 2021 г.

Приложение
к приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от "__" __________ N_________

Перечень
индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, и порядок их выявления

1. Перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора (далее - обязательные требования):

а) наличие трех и более жалоб (обращений) в течение двух лет на контролируемое лицо, содержащих информацию о нарушении обязательных требований в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней;

б) систематическое (более трех раз в течение одного года) невнесение контролируемым лицом сведений о фактах оборота продукции из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, ювелирных изделий в государственную интегрированную информационную систему в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота;

в) отсутствие информации об исполнении предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований, выданного по итогам контрольного (надзорного) мероприятия;

г) наличие сведений об осуществлении контролируемыми лицами деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, а также деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов без получения соответствующей лицензии;

д) осуществление контролируемым лицом видов деятельности в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, не указанных в карте специального учета, а также фактическое осуществление деятельности по адресам, не внесенным в карту специального учета;

е) наличие трех и более подтвержденных отказов в клеймении ювелирных и других изделий из драгоценных металлов в течение одного года по причинам несоответствия одной из проб, установленных в Российской Федерации для соответствующего драгоценного металла, предоставления на клеймение изделий из недрагоценных металлов или с покрытием из недрагоценных металлов;

ж) наличие трех и более отказов в выдаче актов государственного контроля, оформляемых при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы, в течение одного года;

з) наличие сведений о неоднократных (три раза и более в течение одного года) корректировках, вносимых контролируемым лицом в акты государственного контроля, оформленные при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы.

2. Порядок выявления индикаторов риска нарушения обязательных требований включает в себя сбор, обработку, анализ, учет и систематизацию сведений о контролируемых лицах, имеющихся у Федеральной пробирной палаты и полученных без взаимодействия с этими лицами.

Федеральная пробирная палата в целях выявления индикаторов риска нарушения обязательных требований использует сведения о контролируемых лицах, полученные из любых источников, обеспечивающих их достоверность, в том числе в ходе проведения профилактических мероприятий, из обращений юридических и физических лиц, ведомственных информационных систем, систем межведомственного информационного взаимодействия, иных информационных систем.