Проект Постановления Правительства Российской Федерации "Об утверждении Порядка направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании и получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы" (подготовлен Росфинмониторингом 05.07.2018)

Досье на проект

В соответствии с абзацем третьим пунктом 13 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Порядок направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании и получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы.

2. Федеральной службе по финансовому мониторингу обеспечить разработку и утверждение правовых актов, направленных на реализацию настоящего постановления, в течение 180 дней со дня его вступления в силу.

3. Реализацию полномочий, предусмотренных настоящим постановлением, осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу в пределах установленной Президентом Российской Федерации предельной численности ее работников, а также бюджетных ассигнований, предусмотренных Службе в федеральном бюджете на руководство и управление в сфере установленных функций.

Утвержден
постановлением Правительства Российской Федерации
от "___" _________ 20__ г. N____

Порядок
направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании и получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы

1. Федеральная служба по финансовому мониторингу для получения информации о совершаемых хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемыми таковыми в соответствии с частью 6 статьи 1 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, которые определены согласно части 7 статьи 1 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемыми таковыми в соответствии с пунктом 5 статьи 2 Федерального закона "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях", и хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, которые определены таковыми согласно пункту 12 статьи 241 Федерального закона "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях", публично-правовыми компаниями (далее - организации) операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, характере и целях данных операций (сделок) направляет в организации запросы.

2. Запросы Федеральной службы по финансовому мониторингу в организации (далее - запросы) направляются в электронной форме через личный кабинет, определенный в статье 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - личный кабинет), или на бумажном носителе.

3. Запросы в электронной форме подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, перечень которых устанавливается приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу. Запросы на бумажном носителе оформляются на бланке Федеральной службы по финансовому мониторингу или ее территориального органа и подписываются должностными лицами, определенными названным приказом.

4. Запросы на бумажном носителе направляются посредством фельдъегерской или специальной связи, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под расписку лицу, уполномоченному руководителем организации.

5. В случае поступления запроса в электронной форме организация не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления такого запроса, осуществляет проверку усиленной квалифицированной электронной подписи лица, подписавшего запрос в электронной форме, и формата такого запроса требованиям, установленным в соответствии с пунктом 25 настоящего Порядка. По результатам указанных действий в личном кабинете размещается квитанция о принятии запроса в электронной форме или уведомление о его непринятии.

6. Уведомление о непринятии запроса в электронной форме размещается в следующих случаях:

а) отсутствие усиленной квалифицированной электронной подписи лица, уполномоченного подписывать запрос, или несоответствие данных владельца сертифицированных средств усиленной квалифицированной электронной подписи данным лица, уполномоченного подписывать запрос;

б) несоответствие формату, определенному в соответствии с пунктом 25 настоящего Порядка.

7. Запрос, в отношении которого в личном кабинете размещено уведомление о непринятии запроса в электронной форме, считается неполученным организацией.

8. При размещении в личном кабинете уведомления о непринятии запроса в электронной форме Федеральная служба по финансовому мониторингу устраняет причины, послужившие основанием не принятия организацией запроса в электронной форме, и направляет такой запрос повторно.

9. При направлении запроса на бумажном носителе, днем его получения организацией считается день, указанный в реестре на корреспонденцию фельдъегерской или специальной связи либо квитанции о вручении заказного почтового отправления. В случае передачи запроса на бумажном носителе под расписку лицу, уполномоченному руководителем организации, днем его получения организацией считается день, указанный в отметке лица, уполномоченного руководителем организации, о принятии им письменного запроса.

10. При направлении запроса в электронной форме днем его получения организацией считается день, указанный в размещенной в личном кабинете квитанции о принятии запроса.

11. Запрашиваемая информации представляется организацией в электронной форме (далее - электронное сообщение) через личный кабинет в течение 10 рабочих дней, следующих за днем получения запроса.

12. Срок, указанный в пункте 11 настоящего Порядка, увеличивается на 5 рабочих дней в случае, если для представления запрашиваемой информации организации требуется получить сведения из своего филиала (иного обособленного подразделения).

13. В случае, если невозможно направить электронное сообщение через личный кабинет организации, до устранения причин, препятствующих такому направлению, организация представляет в Федеральную службу по финансовому мониторингу электронное сообщение на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе. Сопроводительное письмо, прилагаемое к носителю информации, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу непосредственно или направляется по почте заказным письмом.

14. Электронные сообщения подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации, а сопроводительные письма - собственноручной подписью указанных лиц.

15. В случае обнаружения организацией неполноты, неточностей или ошибок в ранее направленном электронном сообщении организация не позднее 3 рабочих дней со дня их обнаружения повторно формирует и направляет откорректированное электронное сообщение в соответствии с требованиями настоящего Порядка.

16. Федеральной службой по финансовому мониторингу осуществляются процедуры контроля подлинности и целостности, форматно-логического контроля каждого электронного сообщения, направленного в соответствии с пунктами 11 и 13 настоящего Порядка.

17. По результатам процедуры проверки электронного сообщения, указанной в пункте 16 настоящих Правил, Федеральной службой по финансовому мониторингу формируются следующие документы:

а) квитанция о приеме электронного сообщения;

б) уведомление об отказе в принятии электронного сообщения.

18. Днем направления в Федеральную службу по финансовому мониторингу электронного сообщения в соответствии с пунктом 11 настоящего Порядка считается день, зафиксированный в размещенных в личном кабинете организации квитанции о приеме электронного сообщения или уведомлении об отказе в принятии электронного сообщения.

19. Днем направления организацией в Федеральную службу по финансовому мониторингу электронного сообщения в соответствии с пунктом 13 настоящего Порядка считается день, указанный в расписке должностного лица Федеральной службы по финансовому мониторингу, принявшего оптический или цифровой носитель информации с сопроводительным письмом, или в квитанции об отправке почтового отправления.

20. Днем получения Федеральной службой по финансовому мониторингу электронного сообщения считается день, зафиксированный размещенных в личном кабинете организации квитанции о приеме электронного сообщения или уведомлении об отказе в принятии электронного сообщения, либо день указанный на оттиске штампа, проставленном должностным лицом Федеральной службы по финансовому мониторингу, подтверждающем получение оптического или цифрового носителя информации и прилагаемого к нему сопроводительного письма.

21. Электронное сообщение, направленное в соответствии с пунктом 11 настоящего Порядка, считается принятым Федеральной службой по финансовому мониторингу, если в личном кабинете организации размещена квитанция о приеме электронного сообщения. Такая квитанция в личном кабинете организации размещается в день направления организацией электронного сообщения.

22. Федеральная служба по финансовому мониторингу отказывает в приеме электронного сообщения в следующих случаях:

а) несоответствие формату и структуре, определенным в соответствии с пунктом 25 настоящего Порядка;

б) отсутствие усиленной квалифицированной электронной подписи лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения, или несоответствие данных владельца сертифицированных средств усиленной квалифицированной электронной подписи данным лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения;

в) отсутствие на сопроводительном письме подписи лица, уполномоченного его подписывать в соответствии с пунктом 14 настоящего Порядка;

г) повреждение (дефект) оптического или цифрового носителя информации, которое не позволяет прочесть содержимое электронного сообщения, записанного на таком носителе информации.

23. В случае отказа в принятии электронного сообщения, по основаниям, указанным в подпунктах "а" и "б" пункта 22 настоящего Порядка, которое направлено в соответствии с пунктом 11 настоящего Порядка, Федеральная служба по финансовому мониторингу в тот же день размещает в личном кабинете организации уведомление об отказе в его принятии с указанием причины отказа.

В случае отказа в приеме электронного сообщения по основаниям, указанным в подпунктах "а", "в" и "г" пункта 22 настоящего Порядка, которое направлено в соответствии с пунктом 13 настоящего Порядка, Федеральная служба по финансовому мониторингу в течение 3 рабочих дней со дня получения электронного сообщения направляет в адрес организации уведомление об отказе в его принятии с указанием причины отказа. Такое уведомление размещается в личном кабинете организации либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

24. В случае получения от Федеральной службы по финансовому мониторингу уведомления об отказе в принятии электронного сообщения организация обязана устранить причины, повлекшие такой отказ, и не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения такого уведомления, повторно сформировать и направить электронное сообщение в порядке, предусмотренном настоящим Порядком.

25. Требования к формату запросов в электронной форме, формату и структуре электронных сообщений, а также порядок формирования организациями электронных сообщений, порядок осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения, а также особенности формирования и направления документов, указанных во втором предложении пункта 5 и в пункте 17 настоящего Порядка, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

26. Направляемые организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу электронные сообщения, а также полученные организациями от Федеральной службы по финансовому мониторингу квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения хранятся организациями не менее 5 лет со дня их направления или получения соответственно.

27. При направлении запросов Федеральной службы финансового мониторинга в организации и электронных сообщений организаций обеспечивается защита информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.