Проект Постановления Правительства Российской Федерации "Об утверждении Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также отдельными государственными корпорациями, государственной компанией и публично-правовыми компаниями о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров ..." (подготовлен Росфинмониторингом 17.01.2018)

Досье на проект

Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также отдельными государственными корпорациями, государственной компанией и публично-правовыми компаниями о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

2. Федеральной службе по финансовому мониторингу обеспечить разработку и утверждение правовых актов, направленных на реализацию настоящего постановления, в течение 180 дней со дня его вступления в силу.

3. Реализацию полномочий, предусмотренных настоящим постановлением, осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу в пределах установленной Президентом Российской Федерации предельной численности ее работников, а также бюджетных ассигнований, предусмотренных Службе в федеральном бюджете на руководство и управление в сфере установленных функций.

4. Признать утратившим силу постановление Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2015 г. N 1479 "Об утверждении Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 2, ст. 354).

Утверждены
постановлением Правительства Российской Федерации
от "___" _________ 20__ г. N ____

Правила
уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также отдельными государственными корпорациями, государственной компанией и публично-правовыми компаниями о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

1. Настоящие Правила определяют порядок уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, определяемыми таковыми в соответствии с частями 6 и 7 статьи 1 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, определяемыми таковыми в соответствии с пунктом 5 статьи 2 и пунктом 12 статьи 241 Федерального закона "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях", Государственной корпорацией по космической деятельности "Роскосмос", Государственной корпорацией по атомной энергии "Росатом", Государственной корпорацией по содействию разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции "Ростех", государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", Государственной компанией "Российские автомобильные дороги" и публично-правовыми компаниями (далее - организации) о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, заключении, расторжении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком и внесении в него изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранного банка, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

2. Федеральная служба по финансовому мониторингу уведомляется:

а) хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, - о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, заключении, расторжении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком и внесении в него изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранного банка, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, - о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, заключении, расторжении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком и внесении в него изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранного банка;

в) Государственной корпорацией по космической деятельности "Роскосмос", Государственной корпорацией по атомной энергии "Росатом", Государственной корпорацией по содействию разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции "Ростех", государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", Государственной компанией "Российские автомобильные дороги" и публично-правовыми компаниями - о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета в иностранном банке, заключении, расторжении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком и внесении в него изменений.

3. Организация не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем соответствующего события, указанного в пункте 2 настоящих Правил, формирует и направляет в Федеральную службу по финансовому мониторингу сообщение в электронной форме (далее - электронное сообщение).

4. В случае, если счет в иностранном банке организации открывается в день заключения договора банковского счета либо договора банковского вклада (депозита), организацией формируется одно электронное сообщение об открытии счета в иностранном банке, которое одновременно является уведомлением о заключении организацией договора банковского счета либо договора банковского вклада (депозита).

5. Требования к формату и структуре электронных сообщений, а также порядок их формирования организациями определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

6. Электронные сообщения направляются в Федеральную службу по финансовому мониторингу через личный кабинет организации.

7. Электронные сообщения подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации.

8. В случае невозможности направления электронного сообщения через личный кабинет до устранения причин, препятствующих такому направлению, организация представляет в Федеральную службу по финансовому мониторингу электронное сообщение на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.

Сопроводительное письмо, прилагаемое к оптическому или цифровому носителю информации, подписывается лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа организации, или иным лицом, уполномоченным действовать от имени организации, и направляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу непосредственно или по почте заказным письмом.

9. В случае обнаружения организацией неполноты, неточностей или ошибок в ранее направленном электронном сообщении организация не позднее 3 рабочих дней со дня их обнаружения повторно формирует и направляет откорректированное электронное сообщение в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

10. Федеральной службой по финансовому мониторингу осуществляются процедуры контроля подлинности и целостности, форматно-логического контроля каждого электронного сообщения (далее - процедуры проверки электронного сообщения), поступившего в соответствии с пунктами 6 и 8 настоящих Правил.

11. По результатам процедур проверки электронного сообщения формируются следующие документы:

а) квитанция о приеме электронного сообщения;

б) уведомление об отказе в принятии электронного сообщения.

12. Днем направления в Федеральную службу по финансовому мониторингу электронного сообщения в соответствии с пунктом 6 настоящих Правил считается день, зафиксированный в размещенных в личном кабинете квитанции о приеме электронного сообщения или уведомлении об отказе в принятии электронного сообщения.

Днем направления в Федеральную службу по финансовому мониторингу электронного сообщения в соответствии с пунктом 8 настоящих Правил считается день, указанный в расписке должностного лица Федеральной службы по финансовому мониторингу, получающего оптический или цифровой носитель информации с сопроводительным письмом, или в квитанции об отправке почтового отправления.

13. Днем получения Федеральной службой по финансовому мониторингу электронного сообщения считается день, зафиксированный в размещенных в личном кабинете квитанции о приеме электронного сообщения или уведомлении об отказе в принятии электронного сообщения, либо день, указанный на оттиске штампа, проставленном должностным лицом Федеральной службы по финансовому мониторингу, подтверждающем получение оптического или цифрового носителя информации и прилагаемого к нему сопроводительного письма.

14. Электронное сообщение, направленное в соответствии с пунктом 6 настоящих Правил, считается принятым Федеральной службой по финансовому мониторингу, если в личном кабинете размещена квитанция о приеме электронного сообщения. Такая квитанция в личном кабинете размещается в день направления организацией электронного сообщения.

15. Электронное сообщение не принимается в следующих случаях:

а) несоответствие формату и структуре, определенным в соответствии с пунктом 5 настоящих Правил;

б) отсутствие усиленной квалифицированной электронной подписи лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения, или несоответствие данных владельца сертифицированных средств усиленной квалифицированной электронной подписи данным лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения;

в) отсутствие на сопроводительном письме подписи лица, уполномоченного его подписывать в соответствии пунктом 8 настоящих Правил;

г) повреждение (дефект) оптического или цифрового носителя информации, которое не позволяет прочесть содержимое электронного сообщения, записанного на таком носителе информации.

16. В случае непринятия по основаниям, указанным в подпунктах "а" и "б" пункта 15 настоящих Правил, электронного сообщения, направленного в соответствии с пунктом 6 настоящих Правил, Федеральная служба по финансовому мониторингу в тот же день размещает в личном кабинете уведомление об отказе в его принятии с указанием причины отказа.

В случае непринятия по основаниям, указанным в подпунктах "а", "в" и "г" пункта 15 настоящих Правил, электронного сообщения, направленного в соответствии с пунктом 8 настоящих Правил, Федеральная служба по финансовому мониторингу в течение 3 рабочих дней со дня получения электронного сообщения направляет в адрес организации уведомление об отказе в его принятии с указанием причины отказа. Такое уведомление размещается в личном кабинете либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

17. В случае получения от Федеральной службы по финансовому мониторингу уведомления об отказе в принятии электронного сообщения организация обязана устранить причины, повлекшие непринятие электронного сообщения, и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения такого уведомления, повторно сформировать и направить электронное сообщение в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

18. Порядок осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения, а также особенности формирования и направления документов, указанных в пункте 11 настоящих Правил, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

19. Направляемые организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу электронные сообщения, а также полученные организациями от Федеральной службы по финансовому мониторингу квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения хранятся организациями не менее 5 лет со дня их направления либо получения соответственно.

20. При уведомлении организациями Федеральной службы по финансовому мониторингу о событиях, указанных в пункте 2 настоящих Правил, обеспечивается защита информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.