Проект Приказа Министерства экономического развития РФ "Об утверждении Методических рекомендаций по ранжированию проектов (программ) и ведомственных целевых программ, реализующихся в составе отдельных государственных программ Российской Федерации" (подготовлен Минэкономразвития России 03.11.2017)
Досье на проект
Пояснительная записка
В целях реализации пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 12 октября 2017 г. N 1242 "Об утверждении правил разработки, реализации и оценки эффективности отдельных государственных программ Российской Федерации" приказываю:
1. Утвердить Методические рекомендации по ранжированию проектов (программ) и ведомственных целевых программ, реализующихся в составе отдельных государственных программ Российской Федерации (далее - пилотные государственные программы).
Министр | М.С. Орешкин |
Утверждены
приказом Минэкономразвития России
от 2017г. N_____
Методические рекомендации по ранжированию проектов (программ) и ведомственных целевых программ, реализующихся в составе отдельных государственных программ Российской Федерации
I. Общие положения
В целях определения перечня проектов (программ) и ведомственных целевых программ, необходимых и достаточных для обеспечения достижения целей пилотной государственной программы, ответственным исполнителем пилотной государственной программы осуществляется ранжирование проектов (программ) и ведомственных целевых программ (далее - ранжирование).
Ранжирование заключается в приоритизации ответственным исполнителем проектов (программ) и ведомственных целевых программ, обеспечивающих достижение целей пилотной государственной программы на основе применения критериев ценности и реализуемости (для проектов), позволяющих определить значимость проектов (программ) и ведомственных целевых программ относительно друг друга, а также их вклад в достижение целей пилотной государственной программы.
Ранжирование осуществляется на основе модели ранжирования (далее - модель ранжирования).
Модель ранжирования представляет собой модель, которая позволяет определить ценность проектов (программ) и ведомственных целевых программ в ходе достижения целей пилотной государственной программы с учетом стоимости их реализации и имеющихся потенциальных рисков и которая является инструментом поддержки принятия взвешенного, сбалансированного управленческого решения по отбору проектов (программ) и ведомственных целевых программ пилотной государственной программы.
Модель ранжирования разрабатывается и утверждается ответственным исполнителем пилотной государственной программы в соответствии с настоящими Методическими рекомендациями.
Модель ранжирования утверждается ведомственным приказом федерального органа исполнительной власти, являющимся ответственным исполнителем пилотной государственной программы по согласованию с Министерством экономического развития Российской Федерации.
II. Ранжирование проектов (программ) и ведомственных целевых программ.
Ранжирование проектов (программ) и ведомственных целевых программ осуществляется на этапе разработки (внесения изменений) пилотной государственной программы.
Ранжированию подлежат приоритетные проекты (программы), ведомственные проекты (программы), межпрограммные проекты (программы), отдельные мероприятия межпрограммных проектов (программ) и ведомственные целевые программы. Отдельные мероприятия, направленные на финансовое обеспечение деятельности центральных аппаратов федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов не подлежат ранжированию.
Ранжированию подлежат как новые проекты (программы) и ведомственные целевые программы, так и реализуемые в составе пилотной государственной программы. Реализуемые проекты (программы) и ведомственные целевые программы подлежат ранжированию с учетом актуальной оценки их значимости в достижении целей пилотной государственной программы, сформированной на основе достигнутых результатов и значений целей в ходе их реализации.
Результаты ранжирования подлежат согласованию с Министерством экономического развития Российской Федерации.
В случае несогласования результатов ранжирования Министерством экономического развития Российской Федерации, проекты (программы) и ведомственные целевые программы подлежат повторному ранжированию.
В случае внесения изменений в пилотную государственную программу, предусматривающих изменение состава проектов (программ) и ведомственных целевых программ пилотной государственной программы, а также их целей и сроков (этапов) реализации и объемов финансирования, ответственным исполнителем пилотной государственной программы осуществляется внеочередное ранжирование новых и реализуемых проектов (программ) и ведомственных целевых программ с учетом достигнутых результатов и значений целей в ходе их реализации.
Ранжирование осуществляется по критериям ценности и реализуемости с учетом оценки финансовых затрат на реализацию проекта (программы) или ведомственной целевой программы.
Критерии ценности характеризуют способность проектов (программ) и ведомственных целевых программ достигать цели пилотной государственной программы. Ранжирование по критериям ценности проводится в отношении проектов (программ) и ведомственных целевых программ.
Совокупность критериев ценности представляет собой группу критериев ценности. При выставлении баллов по критериям ценности используется бальная шкала от 0 (не влияет) до 100 (максимальное влияние) баллов на одну цель (1 балл соответствует 1% вклада в достижение цели). При этом один проект (программа) или ведомственная целевая программа может оказывать влияние (оцениваться) по нескольким целям одновременно. Ценность проектов (программ) и ведомственных целевых программ указывается ответственным исполнителем по форме таблицы 1 приложения к настоящим Методическим рекомендациям.
Критерии реализуемости отражают возможности реализации проектов (программ), в том числе исходя из значимости потенциальных рисков.
Ранжирование по критериям реализуемости проводится только в отношении проектов (программ): приоритетных проектов (программ), ведомственных проектов (программ), межпрограммных проектов (программ) и отдельных мероприятий межпрограммных проектов.
В ранжировании участвуют проекты (программы) и ведомственные целевые программы, по которым утверждены паспорта проектов (программ) и ведомственных целевых программ.
Утверждение ведомственных проектов (программ) осуществляется федеральным органом исполнительной власти по согласованию с ответственным исполнителем государственных программы Российской Федерации, Министерством экономического развития Российской Федерации и Министерством финансов Российской Федерации.
Совокупность критериев реализуемости представляет собой группу критериев реализуемости.
При выставлении оценок по критериям реализуемости используется бальная шкала от 0 (не влияет) до 5 (максимальное влияние) баллов. Реализуемость проектов (программ) указывается ответственным исполнителем по форме таблицы 1.
Проекты (программы) ранжируются исходя из следующих критериев реализуемости:
Критерий 1 - отсутствие организационных рисков (характеризуются вовлеченностью субъектов Российской Федерации, структурных подразделений ведомства и подведомственных ему организаций федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, общественных объединений и иных организаций);
Критерий 2 - технологическая реализуемость (наличие технических и технологических решений, наличие необходимой инфраструктуры). Данный критерий может быть заменен отраслевым критерием, который более точно учитывает отраслевые риски реализации проектов пилотной государственной программы, по масштабу сопоставимым с Критерием 1.
По каждому критерию необходимо определить вес, который отражает значимость критериев относительно друг друга в группе. Определение весов рекомендуется осуществлять экспертным путем исходя из выделения в общем перечне наиболее значимых критериев ценности (целей) и критериев реализуемости, распределяя баллы в пределах:
- для группы критериев ценности от 1 до 10 (максимальный вес);
- для группы критериев реализуемости от 1 до 5 (максимальный вес).
Хотя бы один из критериев ценности и хотя бы один из критериев реализуемости обязаны иметь максимальный вес.
Реализуемость проектов (программ) указывается ответственным исполнителем пилотной государственной программы по форме таблицы 1 приложения к настоящим Методическим рекомендациям.
В целях учета оценки финансовых затрат на реализацию проекта (программы) в рейтинге проектов (программ), определяется балльная оценка бюджета проекта (программы). Оценка бюджета проекта (программы) в баллах определяется как доля бюджета проекта (программы) в общем объеме бюджетных ассигнований на проектную часть государственной программы с округлением до целого значения и указывается в графе 5 таблицы 2 приложения к Методическим рекомендациям. В расчет включаются только объемы бюджетных ассигнований федерального бюджета, предусмотренные в проектной части пилотной государственной программы.
При этом, в модели ранжирования принимается, что минимальный балл, используемый при оценке финансовых затрат на реализацию проекта, равен 1 баллу.
Рейтинг проекта устанавливается как отношение суммы баллов, полученной по итогам его оценки по критериям ценности и реализуемости, к его бюджету, выраженному в баллах (Таблица 2).
Результатом применения модели ранжирования являются:
- определение обеспеченности целей пилотной государственной программы проектами (программами) и ведомственными целевыми программами (насколько проекты (программы) и ведомственные целевые программы позволяют достичь заданных значений целей пилотной государственной программы);
- определение проектов (программ), имеющих наибольшую ценность и наилучшую реализуемость с учетом оценки бюджетов соответствующих проектов (программ), в целях последующего отбора в ходе их балансирования для включения в пилотную государственную программу.
III. Балансирование проектов (программ) и ведомственных целевых программ пилотной государственной программы.
В целях формирования перечня проектов (программ), подлежащих реализации в пилотной государственной программе, осуществляется их отбор с учетом следующей очередности:
- обязательные к реализации проекты (программы) пилотной государственной программы, если по ним не принято решений о досрочном завершении, инициируемые в рамках соответствующих решений Президента Российской Федерации, Председателя Правительства Российской Федерации, Совета при Президенте Российской Федерации по стратегическому развитию и приоритетным проектам, Президиума Совета при Президенте Российской Федерации по стратегическому развитию и приоритетным проектам;
- обязательные к реализации новые проекты (программы), инициируемые в рамках соответствующих решений Президента Российской Федерации, Председателя Правительства Российской Федерации, Совета при Президенте Российской Федерации по стратегическому развитию и приоритетным проектам, Президиума Совета при Президенте Российской Федерации по стратегическому развитию и приоритетным проектам;
- межпрограммные проекты (программы) и отдельные мероприятия межпрограммных проектов (программ);
- проекты (программы), не требующие финансирования из федерального бюджета;
- иные проекты (программы), имеющие наивысшую оценку по критериям ценности и реализуемости по итогам ранжирования, проведенного согласно разделу. II Методических рекомендаций (далее - иные отранжированные проекты (программы)).
Результаты проведенного отбора проектов (программ) приводятся в таблице 3 приложения к Методическим рекомендациям с учетом установленного Правительством Российской Федерации утвержденного объема бюджетных ассигнований федерального бюджета реализацию проектной части пилотной государственной программы.
Отдельной строкой в таблице 3 приложения к Методическим указаниям указывается процессная часть пилотной государственной программы (набор ведомственных целевых программ).
Проекты (программы), не вошедшие в пилотную государственную программу, включаются в перечень проектов, который может быть реализован в случае принятия соответствующего решения Правительством Российской Федерации (о выделении дополнительного финансирования или о пересмотре состава и (или) объемов финансирования проектов (программ) и (или) ведомственных целевых программ, включаемых в пилотную государственную программу, либо при пересмотре целей пилотных государственных программ).
IV. Содержание ведомственного приказа об утверждении модели ранжирования.
Ведомственный приказ об утверждении модели ранжирования должен содержать:
- оценку проектов (программ) и ведомственных целевых программ по критериям ценности и реализуемости по форме таблицы 1 приложения к Методическим рекомендациям;
- ранжирование проектов (программ) по форме таблицы 2 приложения к Методическим рекомендациям;
- перечень проектов, вошедших в предельные объемы бюджетных ассигнований по форме таблицы 3 приложения к Методическим рекомендациям;
- балансирование проектов (программ) и ведомственных целевых программ пилотной государственной программы по форме таблицы 4 приложения к Методическим рекомендациям;
- перечень проектов (программ), не включенных в государственную программу по результатам проведенного ранжирования по форме таблицы 5 приложения к Методическим рекомендациям;
- сведения об экспертном исследовании, проводимом при оценке проектов (программ) и ведомственных целевых программ (в т. ч. сведения об экспертах, осуществляющих экспертную оценку, количестве экспертов, протокольные или иные решения по результатам проведения обследования). Требования к экспертам, участвующим в экспертном исследовании определяет Министерство экономического развития Российской Федерации.
Приложением к ведомственному приказу об утверждении модели ранжирования включаются все проекты (программы) и ведомственные целевые программы, участвующие в ранжировании.
Приложение
Таблица 1
Оценка проектов и процессов по критериям ценности и реализуемости
N | Название проекта / процесса | Тип проекта / процесса * | Ценность, балл | Сумма баллов по критериям ценности2 | Реализуемость, балл | Сумма баллов по критериям реализуемости3 | |||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Цель*(1) 1 | Цель 2 | Цель 3 | Цель 4 | Цель 5 | Отсутствие организационных рисков | Технологическая реализуемость | |||||
Вес критерия | от 1 до 10 | от 1 до 10 | от 1 до 10 | от 1 до 10 | от 1 до 10 | от 1 до 5 | от 1 до 5 | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |
Проектная часть | |||||||||||
1 | Всего | ||||||||||
2 | Проект 1 | КЦ1 | КЦ2 | КЦ3 | КЦ4 | КЦ5 | КР1 | КР2 | |||
3 | Проект 2 | ||||||||||
4 | Проект n | ||||||||||
Процессная часть | |||||||||||
5 | Всего | - | - | - | |||||||
6 | ведомственная целевая программа 1 | - | - | - | |||||||
7 | ведомственная целевая программа 2 | - | - | - | |||||||
8 | ведомственная целевая программа n | - | - | - | |||||||
9 | ИТОГО проектная и процессная части4 | - | - | - | - |
*Тип проекта: приоритетный; ведомственный; межпрограммный. Тип процесса: обеспечивающий; ВЦП; межпрограммный
Принятые в Таблице сокращения:
КЦ | - оценка по критериям ценности, балл (мин. - 0, макс. - 100), характеризует степень достижения стратегических целей госпрограммы по результатам реализации проекта, процесса (1 балл соответствует 1% вклада в достижение цели); |
---|---|
КР | - оценка по критериям реализуемости, балл (мин. - 0, макс. - 5); характеризует степень сложности при реализации проекта,, максимальная сложность - 0 баллов; |
Таблица 2
Ранжирование проектов (программ)
Название проекта | Сумма баллов по критериям ценности | Сумма баллов по критериям реализуемости | Финансирование | Сводный рейтинг, балл4 | ||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
N | Тип проекта* | федеральный бюджет, млн. руб. | федеральный бюджет, балл | Справочно: консолидированные бюджеты субъектов Российской Федерации (за исключением субсидий субъектам Российской Федерации из средств федерального бюджета), расходы государственных внебюджетных фондов и расходы юридических лиц, (?) | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |
Итого | Бюджет проектной части | - | ||||||
1 | Проект 1 | БП1 | БП1-балл | РП1 | ||||
2 | Проект 2 | БП2 | БП2-балл | РП2 | ||||
_ | _ | |||||||
Проект n |
*Тип проекта: приоритетный; ведомственный; межпрограммный.
Принятые в Таблице сокращения:
БП - бюджет проекта в млн. руб. (соответствующее значение графы "федеральный бюджет, млн. руб.");
БП-балл - бюджет проекта в баллах (соответствующее значение графы "федеральный бюджет, балл")РП - рейтинг проекта
4- Рейтинг проекта рассчитывается следующим образом: РП1= (Сумма баллов по критериям ценности + Сумма баллов по критериям реализуемости) / БП1-балл (федеральный бюджет в баллах, и округляется до десятых долей)
Таблица 3
Перечень проектов, вошедших в предельные объемы бюджетных ассигнований
N | Название проекта | Тип проекта* | Сводный рейтинг, балл | Федеральный бюджет, млн. руб. | Федеральный бюджет нарастающим итогом, млн. руб.7 | Комментарий8 |
---|---|---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
Процессная часть5 | - | |||||
Группа "Обязательные реализуемые проекты" | ||||||
1 | Проект 1 | |||||
2 | Проект 2 | |||||
3 | Проект n | |||||
Группа "Обязательные новые проекты" | ||||||
4 | Проект 1 | |||||
5 | Проект 2 | |||||
6 | Проект n | |||||
Группа "Межпрограммные проекты (программы) и отдельные мероприятия межпрограммных проектов (программ)" | ||||||
7 | Проект 1 | |||||
8 | Проект 2 | |||||
9 | Проект n | |||||
Группа "Проекты (программы), не требующие финансирования из федерального бюджета" | ||||||
10 | Проект 1 | |||||
11 | Проект 2 | |||||
12 | Проект n | |||||
Группа "Иные отранжированные проекты"6 | ||||||
13 | Проект 1 | |||||
14 | Проект 2 | |||||
15 | Проект n |
*Тип проекта: приоритетный; ведомственный; межпрограммный.
5-процессная часть приводится одной строкой, без указания отдельных процессов
6-указываются в порядке снижения сводного рейтинга и включают все проекты, не вошедшие в разделы "Обязательные реализуемые проекты" и "Обязательные новые проекты";
7- бюджет с нарастающим итогом считается следующим образом: по строке проекта 1 приводится сумма объема бюджетных ассигнований по процессной части и объема бюджетных средств проекта 1 указанной группы; далее по проекту 2 Группы "Обязательные реализуемые проекты" приводится сумма средств по проекту 1 указанной группы (включающая расходы по процессной части) и объема бюджетных средств проект 2 и т.д.;
8-приводится обоснование распределения проектов на группы, ссылка на НПА, решения, согласно которым проект относится к категории "обязательных"
Таблица 4
Балансирование проектов (программ) и ведомственных целевых программ пилотной государственной программы
Названия проектов9 / процессов | Тип проекта * | Федеральный бюджет, млн. руб. | Ценность, балл | ||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
Цель 1 | Цель 2 | Цель 3 | Цель 4 | Цель 5 | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Итого10 | х | ||||||
Проектная часть | х | ||||||
Проект 1 | |||||||
Проект 2 | |||||||
_ | |||||||
Проект n | |||||||
Процессная часть | х |
Примечание: В случае если сумма баллов Цели менее 100, необходимо подготовить предложения о корректировке цели госпрограммы в сторону ее снижения для обсуждения на совещании курирующего вице премьера либо на основе Таблицы 1 и Таблицы 2 выбрать проекты, обеспечивающие 100 % итоговое достижение Цели, и подготовить предложения с дополнительной потребностью в финансировании выбранных проектов.
Таблица 5
Перечень проектов (программ), не включенных в государственную программу по результатам проведенного ранжирования
Названия проектов (программ) | Тип проекта * | Требуемый объем бюджетных средств из федерального бюджета, млн. руб. | Ценность, балл (влияние на достижение целей) | ||||
Цель 1 | Цель 2 | Цель 3 | Цель 4 | Цель 5 | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Итого | х | ||||||
Проектная часть | х | ||||||
Проект 1 | |||||||
Проект 2 | |||||||
Проект n |
-------------------------------------------
*(1)
n*вес цели 5;
3- Сумма баллов по критериям реализуемости для проекта рассчитывается следующим образом: КР1 *вес критерия "Отсутствие организационных рисков" + КР2*вес критерия "Технологическая реализуемость"
Обзор документа
Представлен проект Методических рекомендаций по ранжированию проектов (программ) и ведомственных целевых программ, реализующихся в составе отдельных госпрограмм.
Ранжирование заключается в приоритизации ответственным исполнителем проектов (программ) и ведомственных целевых программ, обеспечивающих достижение целей пилотной госпрограммы на основе применения критериев ценности и реализуемости (для проектов), позволяющих определить значимость проектов (программ) относительно друг друга, а также их вклад в достижение целей пилотной госпрограммы.
Предусматривается утверждение модели ранжирования.