Проект Приказа Министерства экономического развития РФ "Об утверждении критериев отбора кандидатов для избрания в качестве единоличного (коллегиального) исполнительного органа, в составы советов директоров (наблюдательных советов) и ревизионных комиссий акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации" (подготовлен Минэкономразвития России 14.08.2017)

Досье на проект

Пояснительная записка

В соответствии с пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 19 июля 2017 г. N 851 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" приказываю:

1. В отношении акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации, за исключением акционерных обществ, указанных в абзацах втором и третьем пункта 1 Положения об управлении находящимися в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами ("золотой акции"), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 декабря 2004 г. N 738 "Об управлении находящимися в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами ("золотой акции")" (далее - АО) утвердить прилагаемые:

1.1. Критерии отбора кандидатов для избрания в качестве единоличного исполнительного (коллегиального) исполнительного органа АО;

1.2. Критерии отбора кандидатов для избрания в составы советов директоров (наблюдательных советов) АО;

1.3. Критерии отбора кандидатов для избрания в составы ревизионных комиссий АО.

2. Комиссия по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии АО принимает решение об отборе недостающего количества соответствующих кандидатов:

2.1. на основании соответствующего решения Правительства Российской Федерации;

2.2. с учетом позиции уполномоченного помощника руководителя Росимущества о целесообразности избрания соответствующего кандидата в органы управления и контроля АО.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя Министра экономического развития Российской Федерации - руководителя Федерального агентства по управлению государственным имуществом Д.В. Пристанскова.

Министр

М.С. Орешкин

Приложение № 1
к приказу Минэкономразвития России
от «__»___________ г. № _________

Критерии отбора кандидатов для избрания в качестве единоличного исполнительного (коллегиального) исполнительного органа акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации

1. Критерии (далее - критерии) отбора кандидатов для избрания в качестве единоличного исполнительного (коллегиального) исполнительного органа акционерных обществ (АО), акции которых находятся в собственности Российской Федерации, за исключением акционерных обществ, указанных в абзацах втором и третьем пункта 1 Положения об управлении находящимися в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами («золотой акции»), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 декабря 2004 г. № 738 «Об управлении находящимися в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами («золотой акции»)» (далее - Положение) применяются в целях отбора кандидатов (далее - Претенденты) из числа:

1.1. физических лиц для избрания в качестве:

единоличного исполнительного органа (ЕИО) АО;

членов коллегиального исполнительного органа АО;

1.2. юридических лиц для избрания в качестве управляющей компании.

2. Претенденты, указанные в подпункте 1.1, вправе направлять в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом заявки для избрания в качестве указанных лиц исключительно через Межведомственный портал по управлению государственной собственностью в информационно-коммуникационной сети «Интернет» (далее - МВ Портал) путем размещения в личном кабинете следующих документов (скан-образов):

2.1. заполненная и подписанная электронной цифровой подписью анкета, содержащая, в том числе информацию о наличии допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, и (или) готовность получить такой допуск с указанием формы допуска (сведения, содержащиеся в анкете, подлежат актуализации в течение 3 дней с момента размещения извещения о предварительном отборе кандидатов или не позднее 5 дней с момента изменения сведений, подлежащих внесению в анкету);

2.2. заявка для участия в отборе в составы органов управления и контроля АО, в которой указывается орган АО и статус Претендента (заявка направляется Претендентом в сроки, указанные в извещении о предварительном отборе кандидатов);

2.3. справка об отсутствии непогашенной или неснятой судимости за совершение умышленных преступлений, признанных таковыми в соответствии с законодательством Российской Федерации, по форме, устанавливаемой органами внутренних дел (данная справка представляется Претендентом в сроки, указанные в извещении о предварительном отборе кандидатов);

2.4. документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования, при этом преимуществом обладают Претенденты, имеющие высшее образование в сфере деятельности АО и (или) высшего юридического, экономического или бизнес-образования;

2.5. документ, подтверждающий наличие опыта работы ЕИО:

Группа	Выручка АО за финансовый год	Преимущество отдается физическим лицам, имеющим необходимый минимальный опыт работы
1	Свыше 1 000 000 001 (одного миллиарда одного) рубля	Не менее 5 лет опыта работы в должности единоличного исполнительного (в составе коллегиального) органа или 7 лет в должности заместителя единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность
2	От 200 000 001 (двухсот миллионов одного) рубля до 1 000 000 000 (одного миллиарда) рублей	Не менее 3 лет опыта работы в должности единоличного исполнительного (в составе коллегиального) органа или 5 лет в должности заместителя единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность
3	От 60 000 001 (шестидесяти миллионов одного) рубля до 200 000 000 (двухсот миллионов) рублей	Не менее 1 года опыта работы в должности единоличного исполнительного (в составе коллегиального) органа или 2 лет в должности заместителя единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность
4	До 60 000 000 (шестидесяти миллионов) рублей	Опыт работы в должности единоличного исполнительного (в составе коллегиального) органа или в должности заместителя единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность

3. Претенденты, указанные в подпункте 1.1, должны отвечать следующим критериям:

3.1. знание законодательства Российской Федерации, в том числе в области корпоративного права, налогового права, административного права;

3.2. знание отраслевой специфики деятельности общества при условии осуществления им такой деятельности;

3.3. наличие компетенции в следующих сферах: стратегическое планирование, аудит, кадры и вознаграждения, корпоративное управление, модернизация производства и инновации, финансы и инвестиции, иные компетенции Претендента в сфере деятельности общества.

3.4. отсутствие ограничений, установленных действующим федеральным законодательством и иными нормативно-правовыми актами.

3.5. наличие позиции уполномоченного помощника руководителя Росимущества о целесообразности избрания Претендента в органы управления и контроля АО.

4. Претенденты, указанные в подпункте 1.2, вправе направлять в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом заявки на заключение договора на передачу полномочий ЕИО через МВ Портал путем размещения в личном кабинете следующих документов (скан-образов):

4.1. учредительные документы Претендента;

4.2. выписка из единого реестра юридических лиц;

4.3. документ, подтверждающий наличие в штате достаточного количества квалифицированных работников для осуществления текущей деятельности АО, в том числе с допуска к сведениям, составляющим государственную тайну;

4.4. заявка для участия в отборе в качестве управляющей компании АО (заявка направляется уполномоченным должностным лицом Претендента с приложением удостоверяющего документа в сроки, указанные в извещении о предварительном отборе кандидатов);

5. Лица, осуществлявшие полномочия ЕИО в период, непосредственно предшествующий отбору, обладают преимуществом перед остальными Претендентами, при надлежащем исполнении поручений Президента и Правительства Российской Федерации (соответствующая информация размещается в личном кабинете АО на МВ Портале), а также при значении интегрального показателя эффективности деятельности соответствующей организации более 70 баллов:

№ п/п	Наименование показателя*(1)	Нормативное значение	Баллы
1	Стратегия развития АО	Утверждена советом директоров АО	15
2	Долгосрочная программа развития АО	Утверждена советом директоров АО	15
3	Система КПЭ	Утверждена советом директоров АО	15
4	Фактический показатель, рассчитанный по Модели Альтмана= 0,71 (Оборотные активы - Краткосрочные обязательства) / Валюта баланса) + 0,847 (Чистая прибыль / Валюта баланса) + 3,1 (Прибыль от продаж за отчетный период / Валюта баланса) + 0,42 (Собственный капитал / Сумма долгосрочных и краткосрочных обязательств) + 0,995 (Выручка / Валюта баланса)	> 2,99*(2)	15
5	Прирост чистой прибыли (сокращение убытков) АО за отчетный период по отношению к аналогичному периоду предыдущего года	> 10 %	15
6	Регистрация прав АО на объекты недвижимого имущества	Наличие Зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке прав на все объекты недвижимого имущества АО	5
7	Наличие неоконченных судебных разбирательств о признании АО несостоятельным (банкротом)	Отсутствие неоконченных судебных разбирательств о признании АО несостоятельной (банкротом)	5
8	Коэффициент автономии = Собственный капитал / Активы	>0,5	2,5
9	Коэффициент текущей ликвидности = Оборотные активы / Краткосрочные обязательства	>2,0	2,5
10	Коэффициент абсолютной ликвидности= (Денежные средства + Краткосрочные финансовые вложения) / Текущие обязательства	>0,2	2,5
11	Коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами= (Собственный капитал - Внеоборотные активы) / Оборотные активы	>0,1	2,5
12	Подготовка документации для приватизации акций АО	Принятие Росимуществом / иным уполномоченным Росимуществом лицом подготовленных АО документов, требуемых для проведения процедуры приватизации акций данного АО	5

В случае если на момент избрания ЕИО АО показатели №№ 4, 8-11 имели значение ниже нормативного, при проведении оценки деятельности ЕИО АО необходимо учитывать рост показателей №№ 4, 8-11 данной организации за отчетный период по отношению к аналогичному периоду предыдущего года не менее чем на 10 %.

Если управляющая компания осуществляет полномочия ЕИО в более, чем в одном АО, считать ее деятельность неэффективной в случае если менее чем в 30% управляемых АО данной управляющей компании не достигнуто нормативное значение интегрального показателя эффективности деятельности более 70 баллов.

6. Претенденты, указанные в подпункте 1.1, рассматриваются комиссией по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии АО (далее - Комиссия) при отсутствии Претендентов, указанных в пункте 1.2.

7. При равных показателях нескольких Претендентов, отвечающих критериям указанных в пунктах 2-3, Комиссия руководствуется дополнительными критериями отбора ЕИО:

7.1. наличие предложений по плану деятельности АО на 1 год;

7.2. отсутствие аффилированности (конфликта интересов) в отношении общества и его должностных лиц;

7.3. деловая (профессиональная) репутация (может подтверждаться, благодарственными письмами, отзывами, наличием государственных наград и т.п.), Претендентам, имеющим положительные рекомендации совета директоров (наблюдательного совета) АО, отдается преимущество;

7.4. наличие ученой степени в сфере деятельности АО, юридической или экономической сфере;

7.5. наличие общепризнанных российских и (или) международных сертификатов, с указанием учебного заведения, выдавшего диплом.

-------------------------------------------

*(1) Показатели №№ 1-3 используются для оценки деятельности ЕИО АО по истечении не менее чем шести месяцев с момента избрания на должность / заключения договора передачи полномочий ЕИО АО

*(2) Данное значение показателя Модели Альтмана свидетельствует о том, что вероятность банкротства АО ничтожна

Приложение № 2
к приказу Минэкономразвития России
от «__»___________ г. № _________

Критерии отбора кандидатов для избрания в составы советов директоров (наблюдательных советов) акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации

1. Критерии (далее - критерии) отбора кандидатов для избрания в составы советов директоров (наблюдательных советов) акционерных обществ (АО), акции которых находятся в собственности Российской Федерации, за исключением акционерных обществ, указанных в абзацах втором и третьем пункта 1 Положения об управлении находящимися в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами («золотой акции»), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 декабря 2004 г. № 738 «Об управлении находящимися в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами («золотой акции»)» (далее - Положение) применяются в целях отбора кандидатов (далее - Претенденты) из числа физических лиц, претендующих на избрание в составы советов директоров (наблюдательных советов) АО.

2. Претенденты вправе направлять в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом заявки для избрания в качестве указанных лиц исключительно через Межведомственный портал по управлению государственной собственностью в информационно-коммуникационной сети «Интернет» (далее - МВ Портал) путем размещения в личном кабинете следующих документов (скан-образов):

2.1. заполненная и подписанная электронной цифровой подписью анкета, содержащая, в том числе информацию о наличии допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, и (или) готовность получить такой допуск с указанием формы допуска (сведения, содержащиеся в анкете, подлежат актуализации в течение 3 дней с момента размещения извещения о предварительном отборе кандидатов или не позднее 5 дней с момента изменения сведений, подлежащих внесению в анкету);

2.2. заявка для участия в отборе в составы органов управления и контроля АО в которой указывается орган АО и статус Претендента (заявка направляется Претендентом в сроки, указанные в извещении о предварительном отборе кандидатов или в сроки, предусмотренные пунктом 8 Положения);

2.3. справка об отсутствии непогашенной или неснятой судимости за совершение умышленных преступлений, признанных таковыми в соответствии с законодательством Российской Федерации, по форме, устанавливаемой органами внутренних дел (данная справка представляется Претендентом в сроки, указанные в извещении о предварительном отборе кандидатов или в сроки, предусмотренные пунктом 8 Положения);

2.4. документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования, при этом преимуществом обладают Претенденты, имеющие высшее образование в сфере деятельности АО и (или) высшего юридического, экономического или бизнес-образования;

2.5. документ, подтверждающий наличие опыта работы на руководящих должностях*(1);

2.6. документ, подтверждающий наличие опыта работы в совете директоров (наблюдательном совете), комитетах при совете директоров, ревизионной комиссии хозяйственных обществ (опыт работы в органах управления и контроля хозяйственных обществ, имеющих листинг на бирже, является преимуществом);

2.7. соответствие критериям независимости согласно действующим нормативным правовым актами и рекомендациям Банка России.

3. Претенденты должны отвечать следующим критериям:

3.1. знание законодательства Российской Федерации, в том числе в области корпоративного права, налогового права, административного права;

3.2. наличие компетенции в следующих сферах: стратегическое планирование, аудит, кадры и вознаграждения, корпоративное управление, модернизация производства и инновации, финансы и инвестиции, иные компетенции Претендента в сфере деятельности общества;

3.3. отсутствие ограничений, установленных действующим федеральным законодательством и иными нормативно-правовыми актами;

3.4. наличие позиции уполномоченного помощника руководителя Росимущества о целесообразности избрания Претендента в органы управления и контроля АО.

4. Лица, осуществлявшие полномочия члена совета директоров (наблюдательного совета) АО и соответствующие критериям независимости обладают преимуществом перед остальными Претендентами, при значении показателя оценки, проведенной согласно прилагаемому Порядку проведения индивидуальной оценки членов совета директоров (наблюдательного совета) АО, более 75 баллов.

5. При равных показателях нескольких Претендентов, отвечающих критериям указанных в пунктах 3-4, Комиссия руководствуется дополнительными критериями отбора ЕИО:

5.1. знание отраслевой специфики деятельности общества;

5.2. отсутствие аффилированности (конфликта интересов) в отношении общества и его должностных лиц;

5.3. деловая (профессиональная) репутация (может подтверждаться, благодарственными письмами, наличием государственных наград и т.п.);

5.4. наличие ученой степени в сфере деятельности АО, юридической или экономической сфере;

5.5. наличие общепризнанных российских и (или) международных сертификатов, с указанием учебного заведения, выдавшего диплом.

-------------------------------------------

*(1) Руководящей должностью признается работа в качестве руководителя юридического лица, или его заместителя, а также имеющий опыт работы в ревизионных комиссиях и/или советах директоров (наблюдательных советах) руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения, с размером годовой выручки (оборота) такого юридического лица 60 млн. руб

Приложение № 3
к приказу Минэкономразвития России
от «__»___________ г. № _________

Критерии отбора кандидатов для избрания в составы ревизионных комиссий акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации

1.1. Критерии (далее - критерии) отбора кандидатов для избрания в составы ревизионных комиссий акционерных обществ (АО), акции которых находятся в собственности Российской Федерации, за исключением акционерных обществ, указанных в абзацах втором и третьем пункта 1 Положения об управлении находящимися в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами («золотой акции»), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 декабря 2004 г. № 738 «Об управлении находящимися в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами («золотой акции»)» (далее - Положение) применяются в целях отбора кандидатов (далее - Претенденты) из числа физических лиц, претендующих на избрание в составы ревизионных комиссий АО.

2. Претенденты вправе направлять в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом заявки для избрания в качестве указанных лиц исключительно через межведомственный портал по управлению государственной собственностью в информационно-коммуникационной сети «Интернет» (далее - МВ Портал) путем размещения в личном кабинете следующих документов (скан-образов):

2.1. заполненная и подписанная электронной цифровой подписью анкета, содержащая, в том числе информацию о наличии допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, и (или) готовность получить такой допуск с указанием формы допуска (сведения, содержащиеся в анкете, подлежат актуализации в течение 3 дней с момента размещения извещения о предварительном отборе кандидатов или не позднее 5 дней с момента изменения сведений, подлежащих внесению в анкету);

2.2. заявка для участия в отборе в составы органов управления и контроля АО в которой указывается орган АО и статус Претендента (заявка направляется Претендентом в сроки, указанные в извещении о предварительном отборе кандидатов или в сроки, предусмотренные пунктом 8 Положения);

2.3. справка об отсутствии непогашенной или неснятой судимости за совершение умышленных преступлений, признанных таковыми в соответствии с законодательством Российской Федерации, по форме, устанавливаемой органами внутренних дел (данная справка представляется Претендентом в сроки, указанные в извещении о предварительном отборе кандидатов или в сроки, предусмотренные пунктом 8 Положения);

2.4. документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования, при этом преимуществом обладают Претенденты, имеющие высшее образование в сфере деятельности АО и (или) высшего юридического, экономического или бизнес-образования;

2.5. документ, подтверждающий наличие опыта работы на руководящих должностях*(1);

2.6. документ, подтверждающий наличие опыта работы в совете директоров (наблюдательном совете), комитетах при совете директоров, ревизионной комиссии хозяйственных обществ (опыт работы в органах управления и контроля хозяйственных обществ, имеющих листинг на бирже, является преимуществом);

3. Не допускается:

3.1. совмещение работы Претендента в ревизионной комиссии с руководящими и (или) контрольными должностями в избираемом АО и (или) в группе лиц, относящейся к данному АО;

3.2. избрание Претендента в ревизионную комиссию, предполагающую проведение оценки структурных подразделений АО, в которых Претендент ранее занимал должность;

3.3. отсутствие позиции уполномоченного помощника руководителя Росимущества о нецелесообразности избрания Претендента в органы управления и контроля АО.

4. При равных показателях нескольких Претендентов, отвечающих критериям, указанным в пунктах 2-3, комиссия по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии АО руководствуется дополнительными критериями отбора:

4.1. знание отраслевой специфики деятельности общества;

4.2. отсутствие аффилированности (конфликта интересов) в отношении общества и его должностных лиц;

4.3. деловая (профессиональная) репутация (может подтверждаться благодарственными письмами, наличием государственных наград и т.п.);

4.4. наличие ученой степени в сфере деятельности АО или юридической экономической сфере;

4.5. наличие общепризнанных российских и (или) международных сертификатов, с указанием учебного заведения, выдавшего диплом.

-------------------------------------------

*(1) Руководящей должностью признается работа в качестве руководителя юридического лица, или его заместителя, а также имеющий опыт работы в ревизионных комиссиях и(или) советах директоров (наблюдательных советах) руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения, с размером годовой выручки (оборота) такого юридического лица 60 млн. руб.

Приложение
к Критериям отбора кандидатов для избрания в составы советов директоров
(наблюдательных советов) акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации

ПОРЯДОК
проведения индивидуальной оценки членов совета директоров (наблюдательного совета), избранных в качестве представителей интересов Российской Федерации, акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации

Объективные критерии оценки

Критерий оценки	Параметры оценки	Показатель	Вычисление показателей для критерия	Вес критерия
1.Участие в заседаниях Совета директоров	1.1.Количество заседаний СД в форме совместного присутствия (в том числе очно-заочная форма), в которых член СД принял участие - Очно (в том числе посредством телефонной и видео связи)	% к общему количеству очных заседаний	Уоб = 0, если  % к общему количеству очных заседаний < 50%. Уоб = 0,5, если % к общему количеству очных заседаний > 50%, но <75%. Иначе Уоб=1 Уоз = % к общему количеству очных заседаний Примечание: При отсутствии одного из видов заседаний, вес оставшегося параметра оценки п. 1.1. или п.1.2. равен сумме весов показателей п. 1.1. и п. 1.2. (Воз+Взз)	Воз=0,2
	1.2.Количество заседаний, в которых член СД принял участие в заочной форме путем представления письменного мнения/заполнения опросного листа	% к общему количеству заочных заседаний и очных/очно-заочных заседаний, в которых член СД принял участие в заочной форме	Узб = 0, если  % к общему количеству заочных заседаний < 50% Иначе - Узб=1; Узз = % к общему количеству заочных заседаний Примечание: см. примечание к п.1.1.	Взз = 0,1
2.Участие в принятии решений по основным вопросам, оказывающим влияние на результаты ФХД общества	Участвовал ли член СД в принятии решений по следующим вопросам (в случае их рассмотрения СД ): 2.1. утверждение стратегии и отчета о реализации стратегии (Уср) 2.2. утверждение бюджета и отчета о его исполнении (Убю); 2.3. утверждение инвестиционных программ и отчета об их исполнении (Уин); 2.4. утверждение КПЭ высшему менеджменту общества и отчета о выполнении КПЭ (Укпэ); 2.5. утверждение системы вознаграждения топ-менеджменту общества (Увз); 2.6. одобрение крупных сделок (Укс); 2.7. одобрение сделок с заинтересованностью (Усз); 2.8. оценка системы внутреннего контроля (Увк); 2.9. оценка системы управления рисками (Уур); 2.10. рассмотрение отчетов об исполнении менеджментом принятых ОСА и СД решений (Уоч) 2.11. утверждение системы организации закупочной деятельностью Общества (в том числе положение о закупочной деятельности и т.д.), в том числе отчета о реализации закупочной деятельности (Узд)	По каждому вопросу: Да / Нет	Урб=0, если член СД не участвовал в принятии решений по трем и более вопросам из списка п. 2 Таблицы при наличии данных вопросов на заседании, иначе Урб=1. Урв=0,15*Уср+0,15*Убю+0,15*Уин+0,1*Укпэ+0,1*Увз+ 0,1*Укс+0,1*Усз+0,025*Увк+0,025*Уур +0,05*Уоч+0,05*Узд Уi=1 если член СД принимал участие в трех четвертях и более количества заседаний СД по данному вопросу Уi=0 - в остальных случаях. Примечания. 1. Если какой-либо вопрос не рассматривался в силу корпоративной практики Общества, например, общество не утверждало сделок с заинтересованностью, то вес соответствующего вопроса распределяется при вычислении Урв между остальными вопросами пропорционально их весам относительно их суммы. 2. Группа решений, относящихся к одному вопросу - например, утверждение бюджета, его корректировок и отчета об его исполнении - относится к одному показателю.	Врв = 0,2
3.Активность члена СД в интересах общества и его акционеров.	3.1. Количество инициированных/предложенных членом СД  проектов решений	Количество вопросов, разнесенных к категориям для вычисления критерия (просто вопросы/вопросы п. 2.1.-2.11..	Увзс=0,8, если проект решения 1 Увсз=0,9, если проектов решений 2 Увзс=1, если количество инициированных проектов решений 3 и более за год; Увзс=0, если не инициировал. Увзс = 2, в следующем случае: 1) инициированный проект решения относится к вопросам п.2.1.-2.11. и по нему было принято решение. Примечание: 1. при отсутствии инициирования вопросов, показатель 3.1. не участвует в оценке; Примечание: 2. Если оценивается Председатель СД, то в расчет включаются проекты решения, инициированные лично им и без учета проектов решений, предлагаемых менеджментом.	Вив=0,1
	3.2. Количество вопросов, по которым член СД голосовал «воздержался» или «против» с представлением соответствующего обоснования, (например, особого мнения)	% вопросов, по которым было предоставлено особое мнение к общему числу голосований «воздержался» и «против»	Уом= % вопросов, по которым было предоставлено особое мнение к общему числу голосований «воздержался» и «против». Примечание: при отсутствии голосований против или воздержался, показатель 3.2. не участвует в оценке.	Вом=0,1
4.Участие в работе комитетов СД	4.1.Является ли член СД членом комитета СД	Комитеты СД, в рамках компетенции которых рассматриваются вопросы аудита, номинаций, кадров, вознаграждений или стратегии Да/нет	Учк=0, если не является Учк=1, если является членом любого из комитетов, в компетенцию которых входят вопросы: аудита, номинаций, кадров, вознаграждений или стратегии.     Примечание: если член СД является председателем комитета, то его членство в этом комитете в расчете общего показателя по п. 4.1. не учитывается	Вчк=0,05
	4.2.Является ли член СД председателем комитета СД	Комитеты СД, в рамках компетенции которых рассматриваются вопросы аудита, номинаций, кадров, вознаграждений или стратегии Да/нет	Упк=0, если не является Упк=1, если является председателем любого из комитетов, в компетенцию которых входят вопросы: аудита, номинаций, кадров, вознаграждений или стратегии. Примечание 1: если член СД является председателем комитета, то его членство в этом комитете в расчете общего показателя по п. 4.1. не учитывается Примечание 2: Если количество заседаний в форме совместного присутствия, созванных Председателем Комитета по его инициативе (не по требованию других членов Комитета) составило: а) в случае, если совокупный срок полномочий Председателя Комитета за период начиная от даты ГОСА до даты следующего ГОСА, не включая её составил 240 календарных дней  и более - менее 3 (трех); б) в случае, если совокупный срок полномочий Председателя Комитета за период начиная от даты ГОСА до даты следующего ГОСА, не включая её составил 160 календарных дней  и более - менее 2 (двух); в) в случае, если совокупный срок полномочий Председателя Комитета за период начиная от даты ГОСА до даты следующего ГОСА, не включая её составил 90 календарных дней  и более - менее 1 (одного); к оценке работы Председателя комитета применяется понижающий коэффициент (Упкп) Значение понижающего коэффициента Упкп равно 0,75 (три четвертых)	Впк=0,05
	4.3. Количество вопросов, инициированных членом комитета для рассмотрения на заседаниях комитета и/или инициирование проектов решений	Количество инициированных  вопросов и/или проектов решений	Уивк=0, если член комитета не инициировал заседания/рассмотрение вопросов/проектов решений на комитете Уивк=0,5 если член комитета инициировал заседания/рассмотрение вопросов и/или проекты решений, по вопросам, не относящимся к перечисленным в п. 2.1.-2.11. ; Уивк=1 если член комитета инициировал заседания/рассмотрение вопросов и/или проекты решений комитета по вопросам, относящимся к перечисленным в п. 2.1.-2.11. .	Ввк=0,025
	4.4.Количество заседаний комитета СД, в которых член комитета принял участие - Очно в очных - Представил письменное мнение на очное заседание - Заочно	% от общего числа заседаний в каждой категории	Укзо = % на которых член комитета присутствовал, к общему количеству очных заседаний Укзпм = % заседаний, на которые представлено письменное мнение, к общему количеству очных заседаний Укзз = % в которых член комитета принял участие, к общему количеству заочных заседаний Укз=((1-В) *(Укзо+Вп* Укзпм)+В*Укзз)/(Ко*(1-В)+Кз*В), где В - вес заочных заседаний, В=0,25 Вп - вес письменного мнения, Вп=0,5 Кi=1, если было хотя бы одно заседание соответствующего вида, иначе Кi=0.	Вкз= 0,025
5.Участие члена СД в иных значимых для общества и акционера мероприятиях	5.1.Присутствовал ли член СД на общих собраниях акционеров  за срок его полномочий (для обществ с долей государства менее 100%)	Да/нет	Упс= 1 если присутствовал, Упс=0 если не присутствовал хотя бы на одном собрании. Примечания: 1. В расчет показателя 5.1. включается собрание, на котором член СД был избран в его состав с учетом примечаний п. 2 и п. 3 ниже. 2. Показатель 5.1. рассчитывается только для тех ОСА, которые проходят в регионе фактического проживания оцениваемого члена СД или для которого общество компенсирует командировочные расходы члена СД (кандидата в члены СД) в связи с его посещением Общего собрания акционеров 3. Собрания, проводимые в заочной форме и в труднодоступной местности не учитываются в расчете показателя 5.1.  Повторные собрания в форме совместного присутствия (проводимые взамен несостоявшихся или признанных недействительными очных собраний) участвуют в расчете показателя 5.1.	Впс=0,025
	5.2. Количество встреч с акционерами, инвесторами и иными заинтересованными сторонами, на которое член СД приглашался и была необходимость в его/ее присутствии - Из них количество встреч, в которых член СД принял участие. Примечание: информация для целей оценки о наличии подобных встреч должна быть доступна в публичных источниках, в том числе пресс-релизах компании, годовом отчете, web-сайте компании.	% от общего числа таких встреч	«Ува=0, если доля встреч, в которых член СД принимал участие, от общего количества встреч, менее 50%; Ува= % от количества встреч, в которых член СД принимал участие, если участвовал в 50% встреч и более; Ува=1, если сам организовал хотя бы одну такую встречу, по вопросам, относящимся к п. 2.1. - п. 2.11. Примечание: если встреч, на которые приглашался член СД или которые он организовал, не проводилось, то показатель 5.2. исключается из расчета.»	Вва=0,025
6.Случаи нарушений членами СД закрепленных требований	6.1.Зафиксированы ли случаи нарушения членом СД: - законодательства в связи с исполнением им своих обязанностей, в том числе о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком ценных бумаг; - Кодекса корпоративного управления или Кодекса этики Общества; - требований внутренних документов общества, в том числе в части предоставления соответствующей информации (наличие конфликта интересов, аффилированность и пр.)  для реализации обществом необходимых мероприятий по раскрытию информации; - требований Декларации независимого директора или профессионального поверенного	Да/нет по каждому основанию	Унб=0, если 1) имеется хотя бы один случай нарушения членом СД законодательства (критерий применяется при наличии решения суда, постановления об административном взыскании, решения уполномоченных органов профессиональных саморегулируемых организаций, в которых состоит член СД, акта ревизионной комиссии Общества и последующего решения Комиссии по урегулированию конфликтных ситуаций при Росимуществе или не оспоренных в надлежащем порядке заключений независимого аудитора). 2) имеется прямое нарушение требований Устава или внутренних документов Общества, в части, не противоречащей законодательству, повлекшее признание недействительными решений Совета директоров Общества, Общих собраний Общества или административное взыскание Обществу со стороны регулирующего органа. 3) член СД нарушил требования Декларации НД или ПП (данный критерий применяется в случае, если обнаружатся факты подтверждающие, что НД или ПП заведомо не соответствовал требованиям Декларации либо ввиду изменения своего статуса в части аффилированности и заинтересованности по каким-либо вопросам и/или текущим требованиям декларации своевременно не уведомил Общество и/или всех остальных членов Совета директоров Общества о подобных изменениях в соответствии с действующими внутренними документами Общества. Унб=К, если имеются нарушения Кодекса корпоративного управления или Кодекса этики Общества, не являющиеся одновременно нарушениями законодательства, или имеются иные нарушения требований Устава или внутренних документов Общества, не повлекшие указанных выше последствий, или если член СД своевременно сообщил Обществу или регулирующему органу об указанных нарушениях, не являющихся нарушениями законодательства и предотвратил возможный вред от них. Унб=1 в прочих случаях К - понижающий коэффициент к оценке деятельности члена СД. К=0,7
	6.2. Количество случаев не предоставления проф. поверенным отчетов через МВ Портал в установленный срок	% от общего количества отчетов	Упо=0 если доля не предоставленных в срок отчетов более 50% или если хотя бы один отчет не предоставлен без уважительной причины в срок более одного месяца с момента установленного срока предоставления. Упо=1-% (один минус доля не предоставленных отчетов), за исключением случаев, указанных выше.	Впо=0,1
7. Голосование члена СД по вопросам, повлекшим убыток для Общества	Голосовал «за» принятие решений, которые нанесли или могут нанести существенный убыток (более 10% от размера чистой прибыли за год, предшествующей дате принятия решения, но не менее 1 млн. рублей) обществу вследствие очевидно неоправданного риска или заведомо невыгодных условий сделок или одобрения заведомо неэффективных и/или завышенных затрат.	Да/нет	Угб=0, если голосовал «за» или недобросовестно уклонился от принятия решения. Угб=1 если голосовал «против» или «воздержался» при наличии письменного мнения. Примечания. 1. Если член СД не принимал участия в голосовании, и при этом количество оставшихся членов СД, принявших участие в голосовании, составляло кворум, необходимый для принятия решения, и при условии голосования указанного члена «против» принятия решения, оно бы не было принято, то член СД считается недобросовестно уклонившимся от принятия решения. Голосование «воздержался» уклонением от принятия решения не является. 2. Критерий применяется в случае наличия решения суда, в том числе в форме частного определения, либо акта проверки ревизионной комиссии общества и последующего решения Комиссии по урегулированию конфликтных ситуаций при Росимуществе или заключения СП РФ или независимого аудитора.
8. Организация Председателем СД заседаний СД в форме совместного присутствия	Количество заседаний СД в форме совместного присутствия, созванных председателем СД по его инициативе (не по требованию других членов СД) за корпоративный год	Количество заседаний СД согласно параметрам оценки	Если количество заседаний в форме совместного присутствия, созванных Председателем Совета директоров по его инициативе (не по требованию других членов Совета, или акционеров Общества или по требованию законодательства) составило: а) в случае, если совокупный срок полномочий Председателя Совета директоров за период начиная от даты ГОСА до даты следующего ГОСА, не включая её, составил 240 календарных дней и более - менее 3 (трех) заседаний; б) в случае, если совокупный срок полномочий Председателя Совета директоров за период начиная от даты ГОСА до даты следующего ГОСА, не включая её, составил 160 календарных дней и более - менее 2 (двух) заседаний; в) в случае, если совокупный срок полномочий Председателя Совета директоров за период начиная от даты ГОСА до даты следующего ГОСА, не включая её, составил 90 календарных дней и более - менее 1 (одного) заседания; к оценке работы Председателя Совета директоров применяется понижающий коэффициент (Упсп) Значение понижающего коэффициента Упсп равно 0,55 (пятьдесят пять сотых)

Определение показателя оценки.

Оценка=100*Уоб*Узб*Урб*Угб*Унб*Упсп*Упкп*Ор

Ор=Уоз*Воз+Узз*Взз+Урв*Врв+Увзс*Вив+Уом*Вом+Учк*Вчк+ Упк*Впк+Уивк*Ввк+Укз*Вкз+Упс*Впс+Ува*Вва+Упо*Впо

0=<Оценка=<100 баллов

Перевод балльной оценки в общую: более 50 баллов - удовлетворительно, более 75 - хорошо, 90 баллов и более - отлично.

Раздел	Вес н/б критерия	Значение веса критерия
1.1.	Воз	0,2
1.2.	Взз	0,1
2.	Врв	0,2
3.1.	Вив	0,1
3.2.	Вом	0,1
4.1.	Вчк	0,05
4.2.	Впк	0,05
4.3.	Ввк	0,025
4.4.	Вкз	0,025
5.1.	Впс	0,025
5.2.	Вва	0,025
6.2.	Впо	0,1

Примечания.

1. При неучастии какого-либо показателя в структуре оценки, вес данного показателя перераспределяется между оставшимися весами пропорционально каждому из оставшихся весов относительно их суммы. Скорректированные веса равны: Вiкорр=Кi*Вi/Кi*Вi. где Кi=1, если показатель участвует в оценке, и Кi =0 если не участвует; Вiкорр - скорректированный вес соответствующего показателя оценки,  i - индекс показателя соответствующего параметра оценки (по пп. 1.1.-6.2.).

2. Веса показателей 1.1. и 1.2. при необходимости перераспределяются между собой как указано в примечании к п. 1.1. до подсчета скорректированных показателей согласно примечанию 1 выше.

3. Перераспределение показателей в структуре оценки показателя 2. происходит до перераспределения весов согласно примечанию 1.

4. Показатели оценки вычисляются за период, начинающийся от даты ГОСА или ВОСА, на котором член СД был избран в состав СД (в т.ч. и переизбран), включая указанную дату, до даты, не включая ее, следующего ОСА, на котором член Совета директоров не был избран или был переизбран в состав Совета директоров.

5. Если периодов, удовлетворяющих п. 4. примечаний от даты ГОСА до даты ГОСА несколько, показатели оценки вычисляются за каждый такой период отдельно.

6. Показатель оценки 8. применяется только для обществ, чьи акции обращаются на организованных торгах. Если в период уважительного отсутствия председателя очные заседания СД созывались заместителем Председателя, то количество заседаний для оценки Председателя и зам. Председателя СД суммируется.