Проект Постановления Правительства Российской Федерации "Об утверждении Порядка направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, и получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы" (подготовлен Росфинмониторингом 31.03.2016)

Досье на проект

В соответствии с пунктом 13 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Порядок направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, и получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы.

2. Федеральной службе по финансовому мониторингу до 22 августа 2016 года обеспечить разработку нормативных правовых актов, предусмотренных Порядком, утвержденным настоящим постановлением.

3. Настоящее постановление вступает в силу с 1 сентября 2016 года, за исключением пункта 2, который вступает в силу со дня официального опубликования настоящего постановления.

Утвержден
постановлением Правительства
Российской Федерации
от "___" _________ 20__ г. N____

Порядок
направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, и получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы

1. Федеральная служба по финансовому мониторингу для получения информации о совершаемых хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем (далее - хозяйственные общества), операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, характере и целях данных операций (сделок) вправе направлять в хозяйственные общества запросы.

2. Запросы в хозяйственные общества направляются в письменной форме. Такие запросы оформляются на бланке Федеральной службы по финансовому мониторингу или ее территориального органа и подписываются в Федеральной службе по финансовому мониторингу - директором Федеральной службы по финансовому мониторингу, заместителем директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, начальниками управлений, перечень которых устанавливается Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу - руководителями территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу или их заместителями.

Оформление письменного запроса осуществляется с учетом требований законодательства Российской Федерации по работе с документами, содержащими служебную информацию ограниченного распространения.

3. Письменные запросы в хозяйственные общества направляются посредством фельдъегерской связи, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под расписку лицу, уполномоченному руководителем хозяйственного общества.

4. В случае, если хозяйственному обществу в целях обеспечения возможности предоставления информации, предусмотренной частью 3 статьи 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" обеспечен доступ к личному кабинету на интернет-портале Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), либо хозяйственное общество самостоятельно зарегистрировалось на интернет-портале Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и получило доступ к своему личному кабинету, направление Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества может осуществляться через личные кабинеты (далее - запросы в электронной форме).

5. Запросы в электронной форме зашифровываются с применением средств криптографической защиты информации, определяемых Федеральной службой по финансовому мониторингу, и подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью должностных лиц, указанных в пункте 2 настоящего Порядка. Требования к формату, структуре, наименованию и размеру запросов в электронной форме определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

6. Федеральная служба по финансовому мониторингу обеспечивает информирование хозяйственных обществ, в том числе программно-техническими средствами, о направлении запроса в электронной форме.

7. В направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу запросах указывается период времени, за который хозяйственному обществу необходимо представить информацию о совершенных операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, характер (вид) таких операций (сделок), способ их совершения (при необходимости) и перечень запрашиваемой информации.

8. В случае поступления запроса в электронной форме хозяйственное общество в день его поступления осуществляет проверку усиленной квалифицированной электронной подписи лица, подписавшего запрос в электронной форме, его расшифровку, а также проверку целостности и форматно-логический контроль запроса в электронной форме. По результатам указанных действий, в личном кабинете размещается технологический электронный документ, подтверждающий возможность обработки запроса в электронной форме или содержащий уведомление о невозможности обработки запроса в электронной форме.

При размещении в личном кабинете уведомления о невозможности обработки запроса в электронной форме Федеральная служба по финансовому мониторингу во взаимодействии с хозяйственным обществом устраняет причины, послужившие основанием для невозможности обработки запроса в электронной форме, и направляет такой запрос повторно.

9. Хозяйственные общества с учетом содержания поступившего запроса представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу всю имеющуюся в их распоряжении информацию о совершенных операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом. Информация представляется в течение 5 рабочих дней, следующих за днем получения запроса.

10. Срок, указанный в пункте 9 настоящего Порядка, увеличивается на 3 рабочих дня в случае, если для представления запрашиваемой информации хозяйственному обществу требуется получить информацию из своего филиала (иного обособленного подразделения).

11. При направлении письменного запроса днем его получения хозяйственным обществом считается дата, указанная в реестре на корреспонденцию или квитанции о вручении заказного почтового отправления. В случае передачи письменного запроса под расписку лицу, уполномоченному руководителем хозяйственного общества, днем его получения хозяйственным обществом считается дата, указанная в отметке лица, уполномоченного руководителем хозяйственного общества, о принятии им письменного запроса.

При направлении запроса в электронной форме днем его получения хозяйственным обществом считается дата, указанная в размещенном в личном кабинете технологическом электронном документе, подтверждающем возможность обработки поступившего запроса.

12. При поступлении письменного запроса ответ на него хозяйственным обществом представляется в письменной форме. В случае указания Федеральной службой по финансовому мониторингу в письменном запросе на необходимость представления информации в электронной форме, ответ на такой запрос хозяйственным обществом представляется путем направления сопроводительным письмом магнитного, оптического или цифрового носителя информации с записанным на нем электронным сообщением либо в случае регистрации хозяйственного общества на интернет-портале Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и получения доступа к своему личному кабинету - путем размещения электронного сообщения в личном кабинете.

13. Ответ в письменной форме, а также сопроводительное письмо с приложением магнитного, оптического или цифрового носителя информации (далее - сопроводительное письмо) хозяйственным обществом направляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передается под расписку уполномоченному должностному лицу Федеральной службы по финансовому мониторингу.

14. При поступлении запроса в электронной форме ответ на него хозяйственным обществом направляется путем размещения электронного сообщения в личном кабинете.

15. Информация, представляемая по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу в виде электронных сообщений, зашифровывается с применением средств криптографической защиты информации, определяемых Федеральной службой по финансовому мониторингу.

16. Ответы в письменной форме, а также сопроводительные письма подписываются собственноручной подписью руководителя хозяйственного общества или специально уполномоченного им лица, а размещаемые в личном кабинете хозяйственного общества электронные сообщения - усиленной квалифицированной электронной подписью указанных лиц.

17. В день размещения хозяйственным обществом в личном кабинете электронного сообщения Федеральной службой по финансовому мониторингу осуществляется проверка усиленной квалифицированной электронной подписи лица, подписавшего электронное сообщение, его расшифровка, а также проверка целостности и форматно-логический контроль электронного сообщения. По результатам указанных действий в личном кабинете хозяйственного общества размещается технологический электронный документ, подтверждающий возможность обработки электронного сообщения или содержащий уведомление о невозможности его обработки.

При размещении в личном кабинете уведомления о невозможности обработки электронного сообщения хозяйственное общество не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения обозначенного уведомления, во взаимодействии с Федеральной службой по финансовому мониторингу устраняет причины, послужившие основанием для невозможности обработки электронного сообщения, и повторно размещает электронное сообщение в личном кабинете.

18. Днем получения Федеральной службой по финансовому мониторингу от хозяйственного общества ответа в письменной форме или сопроводительного письма считается дата, указанная в квитанции о вручении заказного почтового отправления. В случае передачи обозначенных ответов под расписку уполномоченному должностному лицу Федеральной службы по финансовому мониторингу днем их получения считается дата, указанная в отметке уполномоченного должностного лица Федеральной службы по финансовому мониторингу о принятии ответа в письменной форме или сопроводительного письма.

При направлении хозяйственным обществом ответа путем размещения электронного сообщения в личном кабинете днем его получения Федеральной службой по финансовому мониторингу считается дата, указанная в технологическом электронном документе, подтверждающем возможность обработки поступившего электронного сообщения.

19. Порядок обеспечения доступа хозяйственных обществ к личному кабинету, последовательность и особенности действий хозяйственных обществ при расшифровке, проверке целостности и форматно-логическом контроле запросов в электронной форме, особенности формирования и размещения в личном кабинете технологических электронных документов, в том числе основания для формирования уведомления о невозможности обработки запроса в электронной форме или электронного сообщения, последовательность и особенности действий хозяйственных обществ при зашифровке и направлении ответов на запросы Федеральной службы по финансовому мониторингу в виде электронных сообщений, требования к формату, структуре, наименованию и размеру представляемых в виде электронных сообщений ответов хозяйственных обществ на запросы Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также формы и способы взаимодействия Федеральной службы по финансовому мониторингу и хозяйственных обществ при установлении причин, послуживших основанием для невозможности обработки запроса в электронной форме или электронного сообщения, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

20. Хозяйственные общества не вправе информировать иных лиц о получении запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также о содержании представленной ими информации по таким запросам.

21. Хозяйственные общества, нарушившие порядок представления и обеспечения конфиденциальности информации, установленный настоящим Порядком, несут ответственность согласно законодательству Российской Федерации.