Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 16 декабря 2010 г. № КА-А40/15622-10 по делу № А40-53002/10-21-299 Признавая незаконным постановление о привлечении к административной ответственности, суд исходил из правомерности отказа общества в исполнении передаточных распоряжений в связи с неверным указанием информации

Справка

Резолютивная часть постановления объявлена 9 декабря 2010 г.

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего - судьи Ворониной Е.Ю.

судей Агапова М.Р., Долгашевой В.А.

при участии в заседании:

от истца (заявителя): Кириченко Д.А., доверенность от 19 августа 2010 года № 100

от ответчика: Медведев А.В., доверенность от 12 мая 2010 года № 10-ВМ-05/4886

рассмотрев 9 декабря 2010 г. в судебном заседании кассационную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам на решение от 22 июня 2010 г. Арбитражного суда города Москвы принятое судьей Коменской О.В., на постановление от 26 августа 2010 года Девятого арбитражного апелляционного суда принятое судьями Поповым В.И., Векличем Б.С., Захаровым С.Л. по заявлению ОАО «Центральный Московский Депозитарий» о признании незаконным и отмене постановления к Федеральной службе по финансовым рынкам, установил:

ОАО «Центральный Московский Депозитарий» (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконными и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - Административный орган) от 7 апреля 2010 года № 10-71/пн о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП РФ) и назначении наказания в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 22 июня 2010 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 августа 2010 года, требования Общества удовлетворены. Отменяя постановление Административного органа, суды исходили из правомерности отказа Общества в исполнении передаточных распоряжений, в связи с неверным указанием информации.

Административный орган, не согласившись с выводами судебных инстанций, настаивает на отмене судебных актов на основании неправильного применения судами норм материально права, а также несоответствие выводов судебных инстанций фактическим обстоятельствам дела. Полагает, что неправильное указание номера лицевого счета зарегистрированного лица, в соответствии с пунктом 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года № 27 (далее - Положение), не является обязательным реквизитом передаточного распоряжения, и не может являться основанием для отказа в проведении операций в реестрах владельцев ценных бумаг. Указывает на то обстоятельство, что в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 2 статьи 45 Федерального закона Российской Федерации от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается.

В судебном заседании представитель Административного органа поддержал доводы кассационной жалобы, просил принятые по данному делу судебные акты отменить, дело направить на новое рассмотрение. В судебном заседании и представленном отзыве представитель Общества возражал против доводов, изложенных в кассационной жалобе, просил принятые по делу судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Как установлено судебными инстанциями, в ходе проведения выездной плановой проверки деятельности Общества группой инспекторов Административного органа были рассмотрены документы, касающиеся отказа Фаворскому О.Н. в проведении операций в реестре.

Проведенной проверкой установлено, что 28 мая 2009 года Фаворский Олег Николаевич, являющий акционером ОАО «Вторая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» (далее - ОГК-2), ОАО «Территориальная генерирующая компания №4» (далее- ТГК-4), Кузбасского ОАО энергетики и электрификации (далее - КОАОЭЭ) представил Обществу передаточные распоряжения на проведение операций по переходу прав собственности на акции указанных организаций (вх. № 24157-001, № 24162-001, № 24168-001).

Уведомлением от 1 июня 2009 года № 035379-001 Общество отказало в проведении операций в реестре на основании означенных распоряжений ввиду того, что в передаточном распоряжении неверно указан номер лицевого счета зарегистрированного лица в реестре ОГК-2, в передаточных распоряжениях на проведение операций в реестрах владельцев ценных бумаг ТГК-4 и КОАОЭЭ не указано количество ценных бумаг прописью.

Посчитав отказ Общества Фаворскому О.Н. во внесении записей в системы ведения реестров владельцев ценных бумаг вышеназванных юридических лиц незаконным, уполномоченное должностное лицо Административного органа составило протокол об административном правонарушении от 10 марта 2010 года № 10-56/пр-ап по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

Постановлением от 7 апреля 2010 года № 10-71/пн Общество привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ и назначено наказание в виде взыскания штрафа в размере 700 000 рублей.

Полагая, что вынесение данного постановления Административным органом незаконно, Общество обратилось с данным требованием в суд.

Федеральный арбитражный суд Московского округа, изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и заслушав возражения, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального права и соблюдения норм процессуального права, не находит оснований к отмене судебных актов.

Выводы арбитражных судов о применении нормы права установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам соответствуют.

Частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

В соответствии с пунктом 7.3 Положения регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Пунктом 3.4.2 Положения установлено, что в передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. При этом оно должно соответствовать форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению.

Также согласно Положению в передаточном распоряжении, в том числе, должно быть указано количество передаваемых ценных бумаг.

В соответствии с Приложением к Положению количество передаваемых ценных бумаг должно указываться в передаточном распоряжении как цифрами, так и прописью в единицах измерения количества, то есть в штуках.

В силу пункта 10.2 Положения операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии (в настоящее время- ФСФР России).

На основании пункта 10.1 Положения регистратор должен разработать и утвердить правила ведения реестра, которые, в том числе, должны предусматривать формы передаточного (залогового) распоряжения.

В соответствии с пунктом 3.4.2 Положения, если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

Согласно Приложению к Положению в передаточном распоряжении поле «номер лицевого счета» должно заполняться в случае наличия у зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и (или) лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, нескольких лицевых счетов в реестре.

На основании пункта 6.1 Положения зарегистрированные лица обязаны предоставлять регистратору предусмотренные Положением документы для исполнения операций по лицевому счету.

Судебными инстанциями правильно установлено и подтверждается материалами дела, что на момент подачи документов Фаворским О.Н. Обществу действовали Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденные 31 марта 2009 года, направленные в Административный орган письмом от 1 апреля 2009 года исх. № 021455-001 и введенные в действие с 7 мая 2009 года.

Форма передаточного распоряжения, являющаяся неотъемлемой частью названных Правил, предусматривала указание в нем количества ценных бумаг как цифрами, так и прописью.

В передаточных распоряжениях Фаворского О.Н. вх. № 24162-001 (реестр ТГК-4) и вх. № 24168-001 (реестр КОАОЭЭ) вместо количества ценных бумаг была указана сумма денежных средств, что не соответствует ни пункту 3.4.2 Положения, ни форме передаточного распоряжения, предусмотренной Правилами Общества.

Кроме того, судебными инстанциями установлено, что предоставляя Обществу передаточное распоряжение № 24157-001 с заполненным полем «номер лицевого счета», Фаворский О.Н. тем самым указал, что у него в реестре имеется более одного лицевого счета и он просит списать ценные бумаги именного с этого лицевого счета.

Между тем в ходе проверки документов было установлено, что у Фаворского О.Н. отсутствует лицевой счет с указанным в передаточном распоряжении номером, в связи с чем у Общества отсутствовала возможность внести запись о переходе права собственности на ценные бумаги с несуществующего лицевого счета.

В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в обязанности держателя реестра входит производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.

В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, в том числе, в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения.

Судебные инстанции, правильно установив фактические обстоятельства, что подтверждается материалами дела, и применив нормы материального права, пришли к обоснованному выводу о незаконности привлечения Общества к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

Доводы кассационной жалобы, сводящиеся к иному, чем у судов, толкованию норм права не свидетельствуют о судебной ошибке, не могут служить основаниями для отмены обжалуемых судебных актов, так как они не опровергают правомерность выводов арбитражного суда и не свидетельствуют о неправильном применении норм материального и процессуального права.

Нормы материального и процессуального права, несоблюдение которых является основанием для отмены решения в соответствии со статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не нарушены.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 22 июня 2010 года, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 августа 2010 года по делу № А40-53002/10-21-299 оставить без изменения, кассационную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам - без удовлетворения.

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 16 декабря 2010 г. № КА-А40/15622-10 по делу № А40-53002/10-21-299

Текст постановления предоставлен Федеральным арбитражным судом Московского округа по договору об информационно-правовом сотрудничестве

Документ приводится с сохранением орфографии и пунктуации источника