Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 21 января 2013 г. N Ф05-15118/12 по делу N А41-9669/2012 (ключевые темы: список аффилированных лиц - финансовые рынки - раскрытие информации - акционерные инвестиционные фонды - рынок ценных бумаг)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 21 января 2013 г. N Ф05-15118/12 по делу N А41-9669/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 15 января 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 января 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Ворониной Е.Ю.,

судей Борзыкина М.В., Долгашевой В.А.,

при участии в заседании:

от открытого акционерного общества "Элесан" Гурьева Ю.А., доверенность от 15.02.2012,

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе не явился, уведомлен,

от Прокуратуры города Лобня Московской области не явился, уведомлен,

рассмотрев 15 января 2013 года в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Элесан"

на решение от 20 августа 2012 года

Арбитражного суда Московской области

принятое судьей Гапеевой Р.А.,

на постановление от 22 октября 2012 года

Десятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Мищенко Е.А., Бархатовым В.Ю., Виткаловой Е.Н.

по делу N А41-9669/12

по заявлению открытого акционерного общества "Элесан" (ОГРН.1035004800710)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе

об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности

третье лицо: Прокуратура города Лобня Московской области.

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное обществ "Элесан" (далее - заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном федеральном округе (далее - заинтересованное лицо, административный орган о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности по делу об административном правонарушении от 09.02.2012 N 73-12-47/пн, которым общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ за неопубликование в сети Интернет информации, подлежащей обязательному раскрытию.

Решением Арбитражного суда Московской области от 20.08.2012, оставленным без изменения постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 22.10.2012, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Общество обратилось в Федеральный арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой в которой указывает на то, что судами не учтены нарушение при ведении административного дела, которые, по мнению заявителя, носят существенный характер, не учтено, что пропущен срок привлечения к административной ответственности, а также малозначительность совершенного правонарушения.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель общества доводы кассационной жалобы поддержал.

Административный орган и Прокуратура г. Лобня, уведомленные о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей вы суд не направили, на основании части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса РФ кассационная жалоба рассматривается без их участия.

Обсудив доводы по кассационной жалобе. Проверив законность и обоснованность принятых по делу судебных актов в порядке, установленном статьёй 286 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд кассационной инстанции не находит оснований к их отмене.

В соответствии с часть 2 статьи 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Статья 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) предусматривает, что под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом определяются Положением раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение).

В соответствии с пунктом 1.6 Положения при опубликовании информации в сети Интернет, исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет. При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляет опубликование информации.

Согласно пунктам 8.1.1, 8.1.2, 8.5.2 Положения открытое акционерное общество обязано раскрывать, в том числе сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно Приложению 30 к Положению.

Пункт 8.5.3 Положения предусматривает обязанность публикации на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет (пункт 8.5.4. Положения)

При рассмотрении дела суды установили, что в период с 17.11.2011 по 28.11.2011 прокуратурой г. Лобня в отношении общества проведена проверка на предмет соблюдения требований законодательства Российской Федерации о раскрытии и предоставлении информации на рынке ценных бумаг.

В ходе проверки установлено, что на сайте общества в сети Интернет по адресу www.oao-elesan.ru, списки аффилированных лиц акционерного общества за 4 квартал 2010, 1, 2 и 3 кварталы 2011 года по состоянию на 16 часов 41 минуту 25.11.20.11 не опубликованы.

Данные обстоятельства послужили для вынесения постановления заместителя прокурора г. Лобня о возбуждении дела об административном правонарушении по статье 15.19 КоАП РФ.

09.02.2012 в отношении общества рассмотрено дело об административном правонарушении и вынесено постановление о назначении ОАО "Элесан" административного наказания N 73-12-47/пн за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 стать 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 700 000 руб.

Приходя к выводу о законности данного постановления, суды правильно исходили из следующего.

На сайте общества в сети Интернет по адресу www.oao-elesan.ru, списки аффилированных лиц акционерного общества за 4 квартал 2010, 1, 2 и 3 кварталы 2011 года по состоянию на 16 часов 41 минуту 25.11.20.11 не опубликованы, что является нарушением пункта 8.4.5 Положения, т.е. имеет место событие административного правонарушения, подтвержденное надлежащими доказательствами. Факт совершения правонарушения обществом не оспаривается, вина общества судами установлена.

Судами проверена процедура ведения административного дела, суды пришли к выводу, что нарушений административным органом допущено не было. Суды правильно указали на то, что при осуществлении надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, прокурор вправе возбудить дело о любом другом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации.

С учетом требований пункта 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" N 10 от 02.06.2004 (далее - Пленум), судами проверен характер нарушений, допущенных Прокуратурой города Лобни, суды пришли к выводу, что они не носят существенный характер, а суда кассационной инстанции нет полномочий для переоценки данных выводов судов.

Также не может быть принят во внимание довод кассационной жалобе о малозначительности совершенного правонарушения. В соответствии с пунктом 18.1 Пленума оценка вывода арбитражного суда первой и (или) апелляционной инстанции о наличии или отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям исходя из совершенного лицом правонарушения и, как следствие, о возможности или невозможности квалификации такого правонарушения как малозначительного с учетом положений статей 286 и 287 АПК РФ не входит в компетенцию арбитражного суда кассационной инстанции.

Суды же двух инстанций данный вопрос исследовали. Исходя из статьи 2.9 КоАП РФ, они указали на то, что оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Пришли к выводу, что в данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям состоит в несвоевременном исполнении возложенной на общество публично-правовой обязанности представления и раскрытия информации на финансовых рынках без уважительных причин.

Не соответствует требования законодательства и фактическим обстоятельствам дела утверждение общества о пропуске административным органом срока для привлечения к административной ответственности. Так из постановления административного органа следует, что обществу вменялось нарушение требований пункта 8.5.4 Положения, а именно необеспечение доступа к вышеуказанной информации в течение трех лет.

Таким образом, обжалуемые судебные акты приняты законно и обоснованно, с правильным применением норм материального и процессуального права, выводы арбитражных судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Доводы кассационной жалобы свидетельствуют о неправильном толковании норм права, в связи с чем, не могут быть основанием к отмене судебных актов.

Суд кассационной инстанции не находит и безусловных оснований для отмены обжалуемых судебных актов, так как не усматривает процессуальных нарушений при принятии названных решения и постановления, перечисленных в части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Московской области от 20 августа 2012 года и постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 22 октября 2012 года по делу N А41-9669/12 оставить без изменения, кассационную жалобу ОАО "Элесан" - без удовлетворения.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: