Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 29 января 2013 г. N Ф07-8028/12 по делу N А56-52257/2011 (ключевые темы: член совета директоров - внутренние документы - компетенция общего собрания - компенсации - акция)

Резолютивная часть постановления объявлена 23 января 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 29 января 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Власовой М.Г., судей Кустова А.А., Малышевой Н.Н.,

при участии от открытого акционерного общества междугородной и международной электрической связи "Ростелеком" Аксенова Ю.А. (доверенность от 27.09.2011 N 12-962), от закрытого акционерного общества "Газпромбанк - Управление активами" Нечаевой Е.Н. (доверенность от 17.01.2013 N 19), от Ашуркова О.А. представителя Сокура В.Н. (доверенность от 08.12.2011),

рассмотрев 23.01.2013 в открытом судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества междугородной и международной электрической связи "Ростелеком" на постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.10.2012 по делу N А56-52257/2011 (судьи Масенкова И.В., Ларина Т.С., Марченко Л.Н.),

установил:

Ашурков Олег Александрович обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к открытому акционерному обществу междугородной и международной электрической связи "Ростелеком", место нахождения: 191002, Санкт-Петербург, улица Достоевского, дом 15, ОГРН 1027700198767 (далее - Общество, ОАО "Ростелеком"), о признании недействительным решения совета директоров от 09.06.2011, оформленного протоколом от 14.06.2011 N 13, по вопросу заочного голосования N 1 о внесении изменений N 2 в программу долгосрочного стимулирования работников Общества, утвержденную решением совета директоров от 28.05.2010 (протокол N 39).

Определениями суда первой инстанции от 23.12.2011 и 10.02.2012 к участию в деле привлечены: в качестве соистца - Болтенков Сергей Александрович, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, - закрытое акционерное общество "Газпромбанк - Управление активами", место нахождения: 117418, Москва, Новочеремушкинская улица, дом 63, ОГРН 1047796382920 (далее - Банк).

Решением от 23.05.2012 в иске отказано.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 09.10.2012 решение от 23.05.2012 отменено, исковые требования удовлетворены в полном объеме.

В кассационной жалобе Общество, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права, нарушение норм процессуального права, а также на несоответствие выводов фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, просит отменить постановление от 09.10.2012.

В отзывах на кассационную жалобу Ашурков О.А. и Болтенков С.А. возражают против её удовлетворения.

В судебном заседании представители Общества и Банка поддержали доводы кассационной жалобы, представитель Ашуркова О.А. возражал против её удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, своих представителей в заседание суда кассационной инстанции не направили, что в соответствии со статьей 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения жалобы в их отсутствие.

Законность обжалуемого судебного акта проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, Ашурков О.А. и Болтенков С.А. являлись участниками ОАО "Ростелеком".

Совет директоров Общества 28.05.2010 (протокол N 39) утвердил программу долгосрочного стимулирования работников ОАО "Ростелеком" (далее - Программа).

Согласно пункту 1 общих положений Программы, она определяет ключевые принципы стимулирования работников группы компаний "Связьинвест" на достижение стратегических бизнес-задач как в рамках реорганизации группы компаний и создания единого национального оператора связи на базе ОАО "Ростелеком", так и в последующем - на достижение на регулярной основе бизнес-целей Общества в долгосрочной перспективе, а также регламентирует общий порядок реализации Программы.

Программа предоставляет её участникам право на приобретение акций ОАО "Ростелеком", а также других обществ, участвующих в Программе, акции которых после проведения реорганизации будут конвертированы в акции ОАО "Ростелеком" на условиях опционного договора - договора купли-продажи с отсрочкой исполнения, заключаемого между Банком и участником и закрепляющего право участника на приобретение акций в определенный момент в будущем по цене, зафиксированной на дату введения в действие Программы, в количестве, определяемом Обществом.

Участники Программы указаны в приложении N 1 к ней.

Опционные договоры заключаются участниками Программы в момент присоединения к ней, при этом согласно пункту 2.4 условием присоединения является внесение 30 000 руб. авансового платежа. В силу пункта 2.6 Программы её участники получают право на приобретение акций в момент вступления в силу права на реализацию опциона: 60% опциона реализуется участником через 1,5 года; 40% - через 2,5 года.

Согласно пунктам 4.1, 4.2 Программы объем ее финансирования утверждается советом директоров, при этом оператор программы (Банк) формирует Закрытый паевой инвестиционный хедж-фонд "Газпромбанк - Телекоммуникации плюс" (далее - Фонд), паи в котором приобретаются обществами, в том числе ОАО "Ростелеком".

Соответствующие сделки также одобрены решением совета директоров Общества от 09.06.2011.

Полученные денежные средства используются Фондом для приобретения акций обществ для целей Программы, то есть фактически стимулирование работников осуществляется за счет денежных средств соответствующих обществ, включая ОАО "Ростелеком".

Решением совета директоров Общества от 09.06.2011, оформленным протоколом от 14.06.2011 N 13, в Программу внесены изменения N 2, согласно которым в Программу принимаются новые участники, в том числе члены совета директоров ОАО "Ростелеком", указанные в приложении N 2 к Программе. При этом для новых участников предусмотрены специальные условия участия в Программе, которые не изменяют сути механизма получения материальной выгоды.

Посчитав, что указанное решение о принятии в Программу в качестве участников членов совета директоров ОАО "Ростелеком" нарушает его права, Ашурков О.А. обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Суд первой инстанции, отказывая в иске, указал, что права истцов не нарушены, поскольку положения Программы предусматривают, что право на приобретение акций возникает у участника только после наступления определенной даты и при определенных условиях, а также отсутствует определенность по вопросу получения участниками Программы имущественной выгоды. До приобретения участниками акций невозможно установить превышение текущей рыночной цены акций над указанной в опционном договоре. В протоколе заседания совета директоров также указано на возможное, но не гарантированное получение вознаграждения. В отношении Болтенкова С.А. суд первой инстанции также указал на пропуск им срока исковой давности.

Суд апелляционной инстанции не согласился с указанными выводами и отметил, что из содержания Программы следует, что участие в ней подразумевает получение материальной выгоды от увеличения стоимости акций Общества, возможность получения которой является обстоятельством, стимулирующим участника Программы действовать в интересах Общества и обеспечивать получение им прибыли, что влечет, в свою очередь, увеличение стоимости его акций. Вероятностный характер получения материальной выгоды от участия в Программе не исключает вывода об отнесении участия членов совета директоров в Программе к одному из способов их материального вознаграждения за исполнение принятых на себя обязанностей. При этом фактически указанное стимулирование работников осуществляется за счет денежных средств ОАО "Ростелеком", приобретшего паи в Фонде, и влечет возникновение у него убытков. Проанализировав внутренние документы ОАО "Ростелеком", суд пришел к выводу, что поскольку самому совету директоров не предоставлено право принимать внутренние документы, регулирующие деятельность совета директоров и устанавливающие вознаграждение для его членов, решение об утверждении изменений N 2 в Программу принято им за пределами компетенции. Довод суда первой инстанции о пропуске Болтенковым С.А. срока исковой давности признан ошибочным, поскольку указанный участник не был надлежащим образом осведомлен о принятии и содержании оспариваемого решения.

Суд кассационной инстанции, изучив материалы дела и проверив правильность применения судом апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, полагает, что обжалуемое постановление не подлежит отмене или изменению.

Положениями пункта 6 статьи 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) предусмотрено, что акционер вправе обжаловать в суд решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое с нарушением требований названного Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если указанным решением нарушены права и (или) законные интересы общества или этого акционера. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если оно не повлекло за собой причинение убытков обществу или акционеру либо возникновение иных неблагоприятных последствий для них и допущенные нарушения не являются существенными. Заявление акционера об обжаловании решения совета директоров (наблюдательного совета) общества может быть подано в суд в течение трех месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о принятом решении и об обстоятельствах, являющихся основанием для признания его недействительным. Предусмотренный названным пунктом срок обжалования решения совета директоров (наблюдательного совета) общества в случае его пропуска восстановлению не подлежит, за исключением случая, если акционер не подавал указанное заявление под влиянием насилия или угрозы.

Статьей 48 Закона N 208-ФЗ к компетенции общего собрания акционеров общества отнесены вопросы, прямо поименованные в пункте 1 названной статьи, а также иные, предусмотренные указанным Федеральным законом.

Статьей 65 Закона N 208-ФЗ предусмотрено, что в компетенцию совета директоров (наблюдательного совета) общества входит решение вопросов общего руководства деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных названным Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров.

По общему правилу выплаты членам совета директоров со стороны общества не предусмотрены, однако согласно пункту 2 статьи 64 Закона N 208-ФЗ выплата вознаграждения и (или) компенсация расходов, связанных с исполнением членами совета директоров своих функций, могут осуществляться по решению общего собрания акционеров, которое определяет размеры таких выплат.

Таким образом, согласно действующему корпоративному законодательству принятие решения о выплате вознаграждения членам совета директоров относится к компетенции общего собрания акционеров общества.

Подпунктом 19 пункта 1 статьи 48 Закона N 208-ФЗ предусмотрено, что к компетенции общего собрания акционеров общества относится утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества.

В соответствии с указанными нормами пунктом 23.2 устава Общества в компетенцию совета директоров включено решение вопросов общего руководства Обществом за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров. При этом пунктом 23.7 устава предусмотрено, что вопросы правового положения совета директоров Общества, не отраженные в уставе, регулируются положением Общества о Совете директоров (далее - Положение), принимаемым общим собранием акционеров.

Пунктом 3.1 Положения предусмотрено право члена совета директоров получать компенсацию расходов, связанных с исполнением им функций члена совета директоров Общества, в порядке, предусмотренном Положением, при отсутствии запрета на его участие на платной основе в работе органа управления коммерческой организации, установленного действующим законодательством Российской Федерации, и вознаграждение за исполнение им функций члена совета директоров в порядке, предусмотренном Положением, либо выполнять функции члена совета директоров на бесплатной основе.

Выплата вознаграждения членам совета директоров осуществляется в порядке, предусмотренном разделом 7 Положения. Пунктом 7.1 предусмотрены выплата Обществом вознаграждения и компенсация расходов, связанных с исполнением членами совета директоров своих функций. Установлено ежеквартальное и годовое вознаграждение. Согласно пункту 7.8 Положения члены совета директоров не вправе получать вознаграждение и компенсацию расходов за исполнение ими своих обязанностей членов совета директоров любым способом и в любой форме за принятие решений советом директоров или иными органами Общества, а также за осуществление своих прав и обязанностей как членов совета директоров, за исключением вознаграждения и компенсации расходов, получаемых в соответствии с Положением или в соответствии с выраженным иным способом решением общего собрания акционеров.

При этом подпунктом 13 пункта 1 статьи 65 Закона N 208-ФЗ предусмотрено, что совет директоров вправе утверждать внутренние документы общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено названным федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров, а также внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом общества к компетенции исполнительных органов общества.

Исходя из указанного, суд апелляционной инстанции обоснованно пришел к выводу, что у совета директоров Общества не имелось права утверждать внутренний документ Общества, содержащий порядок материального стимулирования членов совета директоров, при этом вынесение указанного вопроса на утверждение общего собрания акционеров свидетельствует о том, что указанный вопрос относится к компетенции именно общего собрания акционеров, а не совета директоров.

Также суд кассационной инстанции соглашается с выводами суда апелляционной инстанции о том, что участие в Программе является частью вознаграждения руководителей и ключевых работников, а с учетом оспариваемого решения - и членов совета директоров, а также о том, что выплата такого вознаграждения влечет возникновение убытков для Общества и нарушает права акционеров, в том числе истцов.

Также судом апелляционной инстанции надлежащим образом оценен и отклонен довод ответчика о пропуске Болтенковым С.А. срока исковой давности.

При указанном положении постановление от 09.10.2012 не подлежит отмене или изменению.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.10.2012 по делу N А56-52257/2011 оставить без изменения, а кассационную жалобу открытого акционерного общества междугородной и международной электрической связи "Ростелеком" - без удовлетворения.