Проект Указания Банка России от 29 февраля 2024 г. "О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России"

Настоящее Указание в соответствии со статьями 4 и 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и частью 1 статьи 23 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" устанавливает перечень сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядок их представления в Банк России.

1. Для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией конкурсный управляющий (ликвидатор, ликвидационная комиссия), а в случаях, когда полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) исполняет государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), - представитель Агентства (далее - орган, осуществляющий ликвидацию) обязан представить в Банк России следующие документы:

ликвидационный баланс с документами, предусмотренными абзацами вторым - седьмым пункта 3.4 Положения Банка России от 15 июня 2017 года N 588-П "О порядке составления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации для их согласования с Банком России" (зарегистрировано Минюстом России 24 августа 2017 года, регистрационный N 47936, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 3 сентября 2021 года N 5913-У (зарегистрировано Минюстом России 7 октября 2021 года, регистрационный N 65337) и от 6 октября 2023 года N 6569-У (зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2023 года, регистрационный N 76594);

заявление (уведомление) органа, осуществляющего ликвидацию, о ликвидации юридического лица по форме, установленной приложением 5 к приказу Федеральной налоговой службы от 31 августа 2020 года N ЕД-7-14/617@ "Об утверждении форм и требований к оформлению документов, представляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств" (зарегистрирован Минюстом России 15 сентября 2020 года, регистрационный N 59872 с изменениями, внесенными приказами Федеральной налоговой службы от 6 ноября 2020 года N ЕД-7-14/794@ (зарегистрирован Минюстом России 31 декабря 2020 года, регистрационный N 62020), от 1 ноября 2021 года N ЕД-7-14/948@ (зарегистрирован Минюстом России 7 декабря 2021 года, регистрационный N 66212), от 15 августа 2022 года N СД-7-14/751@ (зарегистрирован Минюстом России 8 сентября 2022 года, регистрационный N 69996), за исключением кредитных организаций, в отношении которых арбитражным судом вынесено определение о завершении конкурсного производства;

документ, подтверждающий представление в территориальный орган Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации сведений в соответствии с подпунктами 1 - 8 пункта 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 1 апреля 1996 года N 27-ФЗ "Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования" и в соответствии с частью 4 статьи 9 Федерального закона от 30 апреля 2008 года N 56-ФЗ "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", за исключением кредитных организаций, в отношении которых арбитражным судом вынесено определение о завершении конкурсного производства;

акт либо иной документ о передаче в государственный или муниципальный архив архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности кредитной организации и включенных в состав Архивного фонда Российской Федерации, документов по личному составу, а также архивных документов, сроки временного хранения которых не истекли. В случае утраты указанных документов представляется акт о полной или частичной утрате соответствующих документов.

Документы, представляемые органом, осуществляющим ликвидацию, в соответствии с настоящим Указанием, направляются в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью органа, осуществляющего ликвидацию, в порядке, установленном Указанием Банка России от 5 октября 2021 года N 5969-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" (зарегистрировано Минюстом России 12 ноября 2021 года, регистрационный N 65799 с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 29 сентября 2022 года N 6276-У (зарегистрировано Минюстом России 13 января 2023 года, регистрационный N 71996) (далее - Указание Банка России N 5969-У).

В случае отсутствия технической возможности для направления документов в порядке, установленном Указанием Банка России N 5969-У, документы представляются на бумажном носителе.

2. Документы, перечисленные в абзацах третьем - одиннадцатом пункта 1 настоящего Указания, представляются органом, осуществляющим ликвидацию, в следующие сроки:

конкурсным управляющим - в тридцатидневный срок со дня вынесения арбитражным судом определения о завершении конкурсного производства;

ликвидатором, назначенным арбитражным судом, - в десятидневный срок со дня вынесения арбитражным судом определения об утверждении отчета ликвидатора кредитной организации о результатах ликвидации и завершении ликвидации кредитной организации;

ликвидационной комиссией (ликвидатором), назначенными учредителями (участниками) ликвидируемой кредитной организации, - в десятидневный срок со дня утверждения ликвидационного баланса.

3. В дополнение к документам, указанным в пункте 1 настоящего Указания, орган, осуществляющий ликвидацию, представляет в сроки, указанные в пункте 2 настоящего Указания, дополнительные документы в зависимости от вида ликвидации:

при банкротстве кредитной организации представляются копия решения арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства, а также копия определения арбитражного суда о завершении конкурсного производства;

при ликвидации кредитной организации по решению арбитражного суда представляются копия решения арбитражного суда о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидатора, а также копия определения арбитражного суда об утверждении отчета ликвидатора кредитной организации о результатах ликвидации и завершении ликвидации кредитной организации;

при ликвидации кредитной организации по решению ее учредителей (участников) представляются решение (протокол общего собрания) учредителей (участников) кредитной организации о ликвидации кредитной организации и решение (протокол общего собрания) учредителей (участников) кредитной организации об утверждении ликвидационного баланса.

4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 8 февраля 2010 года N 2395-У "О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России"1;

Указание Банка России от 9 января 2018 N 4681-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 8 февраля 2010 года N 2395-У "О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России"2;

Указание Банка России от 25 марта 2021 N 5754-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 8 февраля 2010 года N 2395-У "О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России"3.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 11 марта 2010 года, регистрационный N 16598, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 января 2018 года N 4681-У (зарегистрировано Минюстом России 31 января 2018 года, регистрационный N 49833), от 25 марта 2021 года N 5754-У (зарегистрировано Минюстом России 28 апреля 2021 года, регистрационный N 63275).

2 Зарегистрировано Минюстом России 31 января 2018, регистрационный N 49833.

3 Зарегистрировано Минюстом России 28 апреля 2021, регистрационный N 63275.

------------------------------

Пояснительная записка к проекту указания Банка России "О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России"

Банк России разработал проект указания Банка России "О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России" (далее - проект Указания).

Проект Указания подготовлен во исполнение Плана подготовки нормативных актов Банка России в 2024 году.

Целью и задачей издания проекта Указания является необходимость признания утратившим силу Указания Банка России от 8 февраля 2010 N 2395-У "О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России"1, а также актуализация с учетом сложившейся практики применения содержащихся в нем норм в части перечня сведений и документов, представляемых органом, осуществляющим ликвидацию кредитной организации, в Банк России для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, и порядка их представления в Банк России.

Компетенция Банка России на издание проекта Указания установлена статьями 4 и 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и частью первой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

Требования проекта Указания распространяются на Банк России, конкурсных управляющих (ликвидаторов, ликвидационные комиссии) кредитных организаций, в том числе государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".

Проектом Указания предусматривается срок вступления в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания к проекту Указания принимаются с 29.02.2024 по 13.03.2024.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 11 марта 2010 года, регистрационный N 16598, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 января 2018 года N 4681-У (зарегистрировано Минюстом России 31 января 2018 года, регистрационный N 49833), от 25 марта 2021 года N 5754-У (зарегистрировано Минюстом России 28 апреля 2021 года, регистрационный N 63275).