Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 10 апреля 2023 года N 6406-У” (по состоянию на 24 июля 2023 г.)

На основании части третьей статьи 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", части первой статьи 43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __________ 2023 года N ПСД-___):

1. Внести в Указание Банка России от 10 апреля 2023 года N 6406-У "О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"1 следующие изменения.

1.1. В приложении 1:

1.1.1. Форму отчетности 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.1.2. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации":

пункт 3 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Отчет, включающий информацию обо всех договорах, содержащих условия о поручении на проведение идентификации, обновление информации и заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) по 1 января 2024 года включительно с иностранными банками или иными иностранными финансовыми организациями, которым в соответствии с пунктом 15-11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитная организация вправе поручать проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица (далее при совместном упоминании - иностранный клиент), представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, представляется кредитными организациями до 31 января 2024 года.";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В Отчете указываются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

в графе 2 - полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО); полное фирменное наименование иного юридического лица - резидента (далее - юридическое лицо); фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя; полное наименование иностранного банка; полное наименование иностранной финансовой организации;

в графе 3 - цифровой код страны, резидентом которой является лицо, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ);

в графе 4 - регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Для других лиц, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, графа 4 не заполняется;

в графе 5 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическому лицу при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ); основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП);

в графе 6 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для индивидуальных предпринимателей);

в графе 7 - код причины постановки на учет (КПП) для юридических лиц. Для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала;

в графе 8 - один из следующих кодов:

код СВИФТ - для иностранного банка, являющегося участником системы СВИФТ;

идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN), или его аналог, или международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier) (далее - LEI) (при отсутствии TIN (его аналога), или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии TIN (его аналога) и LEI) - для иностранной финансовой организации, включая иностранный банк, не являющийся участником системы СВИФТ;

код "НР" - при отсутствии информации о коде СВИФТ, TIN (его аналоге), LEI или регистрационном номере в стране регистрации иностранного банка или иной иностранной финансовой организации.

Для других лиц, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, графа 8 не заполняется;

в графе 9 - код поручения согласно заключенному договору:

1 - в случае если договор содержит условие о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если договор содержит условие о поручении на обновление информации;

3 - в случае если договор одновременно содержит условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации;

в графах 10-12 - информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, а именно:

в графе 10 - номер договора (при отсутствии номера договора указывается "б/н");

в графе 11 - дата заключения договора;

в графе 12 - дата расторжения договора.

При предоставлении информации о заключении договора графа 12 не заполняется.

При предоставлении информации о расторжении договора одновременно с графой 12 должна быть заполнена графа 11.

Для кредитных организаций (их филиалов), иностранных банков или иных иностранных финансовых организаций, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, графы 5, 6 и 7 не заполняются.".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 2 января 2024 года.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России __________ 2023 года, регистрационный N _______.

------------------------------

Приложение
к Указанию Банка России
от ____________ 202__ года N _____-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 10 апреля 2023 года N 6406-У"

"Форма

Банковская отчетность

ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ ИЛИ УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ, ОБНОВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

по состоянию на "___" ____________ _____ г.

Полное фирменное наименование кредитной организации ________________________________________________________

Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации __________________________________

Код формы по ОКУД2 0409602

На нерегулярной основе

Телефон:

"___" ____________ _____ г.".

------------------------------

1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

2 Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Пояснительная записка к проекту указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 10 апреля 2023 года N 6406-У"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 10 апреля 2023 года N 6406-У" (далее - проект указания).

Проект указания подготовлен в связи с вступлением в силу с 21 июля 2023 года Федерального закона N 308-ФЗ1, предусматривающего для кредитных организаций право делегировать на основании договора иностранному банку или иной иностранной финансовой организации проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица (далее при совместном упоминании - иностранный клиент), представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.

Действие проекта указания будет распространяться на кредитные организации.

Проект указания является подзаконным актом, утверждаемым во исполнение требований статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Предполагается, что проект указания вступит в силу с 2 января 2024 года.

Проект указания разработан Департаментом управления данными Банка России.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются до 6 августа 2023 года (включительно).

------------------------------

1 Федеральный закона от 10.07.2023 N 308-ФЗ "О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".