Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Решение Совета директоров Банка России от 20 мая 2022 г. “О временных требованиях к деятельности негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, а также профессиональных участников рынка ценных бумаг”

Обзор документа

Решение Совета директоров Банка России от 20 мая 2022 г. “О временных требованиях к деятельности негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, а также профессиональных участников рынка ценных бумаг”

Совет директоров Банка России на заседании 20 мая 2022 года принял решение в соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 08.03.2022 N 46-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации":

1. Установить до 31 декабря 2022 года включительно следующие требования к деятельности негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, не принявших решение о выплате дивидендов (распределении прибыли) после 18 февраля 2022 года (далее при совместном упоминании - некредитные финансовые организации), в случае установления иностранными организациями, имеющими право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, и (или) международными расчетно-клиринговыми центрами ограничений на распоряжение денежными средствами, полученными в рамках выплат по иностранным долговым эмиссионным ценным бумагам (далее - иностранные ценные бумаги) и размещенными на счетах в указанных иностранных организациях и международных расчетно-клиринговых центрах (далее - ограничения иностранных инфраструктурных организаций):

1.1. Некредитные финансовые организации вправе принять решение не признавать просроченной задолженность (неисполненными обязательства) по выплатам по иностранным ценным бумагам в случае установления в отношении таких выплат ограничений иностранных инфраструктурных организаций в целях расчета:

- размера собственных средств в соответствии с Указанием Банка России от 30 мая 2016 года N 4028-У "О порядке расчета собственных средств негосударственных пенсионных фондов" (для некредитных финансовых организаций, являющихся негосударственными пенсионными фондами);

- размера собственных средств в соответствии с Указанием Банка России от 19 июля 2016 года N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании" (для некредитных финансовых организаций, являющихся управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов);

- размера собственных средств в соответствии с Указанием Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Указание Банка России N 5099-У) (для некредитных финансовых организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую, брокерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилеров, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг);

- обязательного норматива достаточности капитала в соответствии с Указанием Банка России от 2 августа 2021 года N 5873-У "Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров" (для некредитных финансовых организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров);

- обязательного норматива краткосрочной ликвидности в соответствии с Указанием Банка России от 13 апреля 2020 года N 5436-У "Об установлении обязательного норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах" (далее - Указание Банка России N 5436-У) (для некредитных финансовых организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, имеющими право использования денежных средств клиентов в своих интересах).

1.2. Некредитные финансовые организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую, брокерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилеров, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, вправе принять решение о принятии к расчету размера собственных средств активов, являющихся задолженностью по выплатам по иностранным ценным бумагам, в отношении которых установлены ограничения иностранных инфраструктурных организаций, не соответствующих условиям, указанным в пункте 3.6 Указания Банка России N 5099-У.

1.3. Некредитные финансовые организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, имеющими право использования денежных средств клиентов в своих интересах, вправе принять решение об учете при определении величины ожидаемых притоков денежных средств в соответствии с пунктом 3.7 Указания Банка России N 5436-У поступлений по выплатам по иностранным ценным бумагам, в отношении которых установлены ограничения иностранных инфраструктурных организаций, срок исполнения которых превышает тридцать дней с даты расчета обязательного норматива краткосрочной ликвидности.

1.4. Информацию о принятии решения, указанного в подпунктах 1.1. - 1.3. пункта 1 настоящего решения Совета директоров Банка России, некредитные финансовые организации направляют в Банк России одновременно с представлением следующих форм отчетности (отчетов):

- отчетности по форме 0420256 "Отчет о составе портфеля собственных средств", установленной Указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4623-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности о деятельности, в том числе требованиях к отчетности по обязательному пенсионному страхованию, негосударственных пенсионных фондов" (для некредитных финансовых организаций, являющихся негосударственными пенсионными фондами);

- отчета по форме 0420514 "Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", установленного Указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5708-У "Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (для некредитных финансовых организаций, являющихся управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов);

- отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств", установленной Указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" (далее - Указание Банка России N 5709-У) (для некредитных финансовых организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую, брокерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилеров, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг);

- отчетности по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала", установленной Указанием Банка России N 5709-У (для некредитных финансовых организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров);

- отчетности по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера", установленной Указанием Банка России N 5709-У (для некредитных финансовых организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, имеющими право использования денежных средств клиентов в своих интересах).

2. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Обзор документа


До конца 2022 г. будет действовать особый порядок деятельности НПФ, управляющих компаний акционерных инвестфондов, ПИФов, НПФ и профучастников рынка ценных бумаг, не принявших решение о выплате дивидендов (распределении прибыли) после 18 февраля 2022 г., в случае введения ограничений со стороны зарубежных инфраструктурных компаний.

Перечисленные некредитные финансовые организации вправе не признавать просроченной задолженность (неисполненными обязательства) по выплатам по иностранным ценным бумагам для расчета размера собственных средств, обязательного норматива достаточности капитала и обязательного норматива краткосрочной ликвидности.

Профучастники рынка ценных бумаг, ведущие дилерскую, брокерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилеров, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, вправе принять к расчету размера собственных средств активы, являющиеся задолженностью по выплатам по иностранным ценным бумагам, не соответствующие установленным условиям.

Профучастники рынка ценных бумаг, ведущие брокерскую деятельность, которые вправе использовать денежные средства в своих интересах, вправе принять решение об учете при определении величины ожидаемых притоков денежных средств поступлений по выплатам по иностранным ценным бумагам, в отношении которых установлены ограничения, срок исполнения которых превышает 30 дней с даты расчета обязательного норматива краткосрочной ликвидности.

Информация о принятии соответствующих решений должна быть направлена в Банк России одновременно с определенной отчетностью (перечень приводится).

Решение применяется со дня его опубликования на сайте Банка России.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: