Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 29 апреля 2015 года N 3629-У” (по состоянию на 16.07.2021)

На основании пунктов 3, 4 и 7 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065):

1. Внести в Указание Банка России от 29 апреля 2015 года N 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 года N 37415, следующие изменения.

1.1. В абзаце восьмом преамбулы слова "квалификационному аттестату" заменить словами "квалификации".

1.2. Абзац второй пункта 1.1 после слов "управляющими" дополнить словами ", форекс-дилерами".

1.3. В подпункте 2.1.2 пункта 2.1 слова "которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами" заменить словами "либо опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование с Банком России".

1.4. Подпункт 2.1.5 пункта 2.1 после слов "в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг," дополнить словами "или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", слова "или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария," заменить словами "или не менее одного из следующих международных сертификатов:".

1.5. Пункт 2.6 изложить в следующей редакции:

"2.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящего Указания случае учитывается работа в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, непосредственно связанная с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управлением рисками, связанными с совершением указанных сделок."

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от _____ N _____) вступает в силу с 1 октября 2021 года.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 29 апреля 2015 года N 3629-У"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 29 апреля 2015 года N 3629-У" (далее - Проект) в целях реализации компетенции Банка России, установленной пунктами 3, 4 и 7 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) (в редакции Федерального закон от 31 июля 2020 года N 306-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации") (далее - Закон N 306-ФЗ).

Целью Проекта является реализация положений Закона N 39-ФЗ (в редакции Закона N 306-ФЗ).

Проект распространяется на лиц, осуществляющих признание квалифицированным инвестором.

Проектом предусматривается внесение изменений в отдельные критерии признания лица квалифицированным инвестором (уточняется формулировка по опыту работы и сертификатам) и дополнение перечня лиц, осуществляющих признание квалифицированным инвестором, форекс-дилерами.

Проект вступает в силу с 1 октября 2021 года.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку Проекта, является Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг.

Предложения и замечания к Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: proshinaa01@cbr.ru с 16 июля по 29 июля 2021 года включительно.