Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам" (по состоянию на 08.07.2021)

На основании пункта 3 статьи 14 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), пункта 14 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2019, N 52, ст. 7802):

1. Внести в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 апреля 2016 года N 41964, 24 января 2017 года N 45369, 23 июня 2017 года N 47128, 25 июня 2018 года N 51420, 22 июля 2019 года N 55339, 27 октября 2020 N 60599, следующие изменения.

1.1. Дополнить пункт 1.12 абзацем следующего содержания:

"В случае принятия биржей решения об исключении ценных бумаг из Списка на основании рекомендаций, полученных от консультативно-совещательного органа биржи, к компетенции которого относится рассмотрение, анализ и выработки рекомендаций для исполнительных органов Биржи по вопросам листинга ценных бумаг, ценные бумаги исключаются из Списка не ранее одного и не позднее трех месяцев с даты принятия биржей решения об исключении ценных бумаг.".

1.2. Пункт 8.7 изложить в следующей редакции:

"8.7. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при одновременном соблюдении следующих условий:

средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда за последние 3 месяца, рассчитываемая биржей, составляет сумму, эквивалентную не менее чем 1 миллиарду рублей. Требование настоящего абзаца не применяется в отношении ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов, включенных в котировальный список первого (высшего) уровня до 1 апреля 2022 года;

объем сделок с ценными бумагами на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда в течение времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день могут быть прекращены, составляет не менее определенного биржей размера;

соблюдаются требования к раскрытию информации об иностранном биржевом инвестиционном фонде, установленные биржей".

1.3. Пункт 8.8 изложить в следующей редакции:

"8.8. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список второго уровня одновременном соблюдении следующих условий:

средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда за последние 3 месяца, рассчитываемая биржей, составляет не менее определенного биржей размера;

объем сделок с ценными бумагами на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда в течение времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день могут быть прекращены, составляет не менее определенного биржей размера;

соблюдаются требования к раскрытию информации об иностранном биржевом инвестиционном фонде, установленные биржей".

1.4. Пункт 8.12 изложить в следующей редакции:

"8.12. В случае нарушения условий включения ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда в котировальные списки биржа с учетом существенности и систематичности нарушения принимает решение об оставлении ценных бумаг в котировальном списке либо об исключении ценных бумаг из котировального списка. Срок принятия решения устанавливается правилами листинга.".

1.5. Пункт 9.7 дополнить подпунктом 9.7.13 следующего содержания:

"9.7.13. Для ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов:

составленный на русском языке по форме, установленной правилами листинга, документ, содержащий описание инвестиционной стратегии, инвестиционных рисков, результатов инвестирования и комиссий иностранного биржевого инвестиционного фонда. Указанный документ раскрывается в порядке, установленном правилами листинга, но не реже чем по состоянию на последний рабочий день каждого календарного месяца и не позднее 15 рабочих дней с даты окончания календарного месяца;

информацию о последней известной расчетной цене ценной бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда, раскрытой на сайте лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда (лица, уполномоченного на раскрытие указанной информации) и сведения о дате и времени раскрытия такой информации на указанном сайте. Указанная информация раскрывается не позднее 15 секунд со времени ее раскрытия на сайте лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда (лица, уполномоченного на раскрытие указанной информации);

информацию о среднем дневном объеме рыночных сделок с ценными бумагами иностранного биржевого инвестиционного фонда за предыдущие 3 месяца, совершенных на организованных торгах;

перечень уполномоченных лиц иностранного биржевого инвестиционного фонда. Указанная информация должна обновляться не позднее 15 рабочих дней с даты внесения изменений в указанный перечень.

Информация, указанная в абзацах втором - пятом настоящего подпункта может быть раскрыта биржей путем предоставления ссылки на указанную информацию, раскрытую на сайте лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда, на сайте иностранной биржи, на которой ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда прошли процедуру листинга, и (или) на сайте иного лица, уполномоченного на раскрытие такой информации лицом, обязанным по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда.".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ________ 2021 года N ПСД-__) вступает в силу с 1 октября 2021 года.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам" (далее - Проект).

Проект разработан на основании пункта 3 статьи 14, пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также пункта 14 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" и Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Проектом уточняются:

- требования к включению ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов в котировальные списки;

- срок исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, на основании рекомендаций, полученных от совещательного органа организатора торговли;

- требования к составу раскрытия организаторами торговли информации о допущенных к организованным торгам ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов.

Действие проекта указания будет распространяться на иностранные биржевые инвестиционные фонды, эмитентов эмиссионных ценных бумаг, организаторов торговли, лиц, обязанных по ценным бумагам.

Принятие указания предполагается в III квартале 2021 года.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 8 по 22 июля 2021 года.

Проект указания разработан Департаментом корпоративных отношений.