Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 12 апреля 2011 г. N Ф10-1121/11 по делу N А64-5440/2010 (ключевые темы: расчет собственных средств - раскрытие информации - интернет - ФСФР - профессиональные участники рынка ценных бумаг)

Справка

Резолютивная часть постановления объявлена 05.04.2011.

Полный текст постановления изготовлен 12.04.2011.

Федеральный арбитражный суд Центрального округа в составе:

Председательствующего судьи

Стрегелевой Г.А.

судей

Радюгиной Е.А.

Чаусовой Е.Н.

при участии в заседании:

от заявителя:

не явились, о месте и времени слушания дела извещены надлежащим образом,

от административного органа:

не явились, о месте и времени слушания дела извещены надлежащим образом,

рассмотрев кассационную жалобу открытого акционерного общества инвестиционно-финансовая компания "ПРОКМА-капитал" на решение Арбитражного суда Тамбовской области от 01.12.2010 (судья Игнатьев Д.Н.) по делу N А64-5440/2010,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество Инвестиционно-финансовая компания "ПРОКМА-капитал" (далее - общество, ОАО ИФК "ПРОКМА-Капитал") обратилось в Арбитражный суд Тамбовской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам России в Юго-Западном регионе о назначении административного наказания N 54-10-0094/пн от 02.09.2010 по делу N 54-10-0169/ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Тамбовской области от 01.12.2010 в удовлетворении заявленных требований обществу отказано.

Определением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.01.2011 апелляционная жалоба ОАО ИФК "ПРОКМА-капитал" на решение Арбитражного суда Тамбовской области от 01.12.2010 возвращена заявителю в связи с отказом в восстановлении пропущенного срока на апелляционное обжалование судебного акта.

В кассационной жалобе общество просит решение суда первой инстанции отменить, ссылаясь при этом на нарушение судом норм материального и процессуального права.

В соответствии с ч. 3 ст. 284 АПК РФ неявка в судебное заседание арбитражного суда кассационной инстанции лица, подавшего кассационную жалобу, и других лиц, участвующих в деле, не может служить препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие, если они были надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства

Информация о принятии кассационной жалобы к производству и назначении даты и времени судебного заседания по настоящему делу направлена лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением, а также размещена 17.03.2011 на официальном сайте ВАС РФ http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, проверив обоснованность доводов, содержащихся в жалобе и в отзыве на нее, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены судебного акта.

Как следует из материалов дела, 02.07.2010 должностным лицом Регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам России в Юго-Западном регионе обнаружено, что открытое акционерное общество Инвестиционно-финансовая компания "ПРОКМА-капитал" не раскрыло информацию о расчете собственных средств в сети Интернет по состоянию на 31 мая 2010 года, которая должна быть размещена на сайте общества http://kapital.prokma.ru до 30 июня 2010, что явилось нарушением требования пункта 1.1 Приказа ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а так же управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет" (далее - Приказ ФСФР РФ от 11.02.2010 N10-7/пз-н), о чем составлен акт об обнаружении административного правонарушения от 02.07.2010.

Данные, подтверждающие факт нарушения, содержатся на бумажном (распечатка с сайта ОАО ИФК "ПРОКМА-капитал" из сети Интернет от 02.07.2010 на семи листах) и электронном носителях.

23.07.2010 на основании ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ должностным лицом РО ФСФР России в ЮЗР в отношении ОАО ИФК "ПРОКМА-капитал" составлен протокол об административном правонарушении N 54-10-0154/пр-ап по делу об административном правонарушении N 54-10-0169/ап.

Рассмотрев материалы по делу об административном правонарушении, заместитель руководителя РО ФСФР России в ЮЗР вынес постановление о назначении административного наказания N 54-10-0094/пн по делу N 54-10-0169/ап от 02.09.2010, которым общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в виде взыскания административного штрафа в размере 700000 рублей.

Считая привлечение к административной ответственности незаконным, ОАО ИФК "ПРОКМА-капитал" обратилось с заявлением в суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, и правомерности привлечения последнего к административной ответственности.

Кассационная инстанция считает выводы суда правильными, основанными на материалах дела и нормах действующего законодательства.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно статье 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном данным Законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Приказ ФСФР России от 11 февраля 2010 г. N 10-7/пз-н, вступивший в силу с 12 мая 2010 г., обязывает профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществлять раскрытие информации о расчете собственных средств.

Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.

Административным органом установлено, подтверждено материалами дела, что ОАО ИФК "ПРОКМА-капитал", являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, на которого возложены обязанности, в том числе, по раскрытию информации о собственных средствах, нарушило установленный порядок опубликования в сети Интернет информации о расчете собственных средств по состоянию на 31 мая 2010 года, а именно по состоянию на 02.07.2010 на сайте общества http ://kapital.prokma.ru необходимая информация о расчете собственных средств отсутствовала.

Объективной стороной административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является нераскрытие или нарушение, в том числе профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Доказательств отсутствия у общества возможности соблюдения требования законодательства по раскрытию информации в материалы дела не представлено.

Таким образом, судом первой инстанции сделан правильный вывод о наличии в действиях ОАО ИФК "ПРОКМА-капитал" состава правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, законности и обоснованности привлечения его к административной ответственности.

Довод заявителя жалобы о том, что предоставленную административным органом информацию, полученную из сети Интернет, нельзя признать достоверной, не убедившись в отсутствии внешних факторов (наличия вирусов, DDoS атак, ошибок провайдера и т.п.), судом кассационной инстанции отклоняется.

В соответствии с пунктом 1.2 Приказа ФСФР России от 11.02.2010 г. N 10-7/пз-н технологические и программные средства обеспечения пользования Сайта для распространения информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка) должны обеспечивать свободный и необременительный доступ пользователей для ознакомления с информацией о расчете собственных средств на основе общедоступного программного обеспечения.

Согласно пункту 1.3 указанного Приказа информация о расчете собственных средств должна быть доступна на Специальной странице не менее 12 месяцев с даты раскрытия указанной информации.

Таким образом, владелец сайта, на котором осуществляется раскрытие информации, обязан в течение 12 месяцев с даты раскрытия информации предпринимать все возможные действия для обеспечения свободного и необременительного доступа к раскрытой информации, в том числе предпринимать меры противодействия против вирусов, DDoS атак, ошибок провайдеров и т.п.

Довод общества о том, что административный орган при поиске информации о расчете собственных средств на сайте ОАО ИФК "ПРОКМА-капитал" не воспользовался контекстной строкой "поиск", расположенной на главной странице сайта, работающей по принципу гиперссылки и позволяющей выйти на Специальную страницу, также не может быть принят судом кассационной инстанции.

Согласно пункту 1.3. Приказа ФСФР России от 11.02.2010 г. N 10-7/пз-н информация о расчете собственных средств раскрывается на Специальной странице Сайта для распространения информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка), на которой в хронологическом порядке размещается информация о расчете собственных средств или гиперссылки на файлы, содержащие указанную информацию, с указанием даты такого раскрытия.

Гиперссылка на Специальную страницу должна находиться на главной (начальной) странице Сайта для распространения информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка) или на иной странице Сайта для распространении информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка), на которой размещена информация об Участнике рынка или информация, предназначенная для раскрытия. Гиперссылка на страницу, на которой размещена информация об Участнике рынка или информация, предназначенная для раскрытия, должна находиться на главной (начальной) странице Сайта для распространения информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка).

Строка "поиск", на которую ссылается общество, не может являться гиперссылкой, так как сама по себе не указывает путь на другой файл, расположенный в сети Интернет, и не содержит полный путь к этому файлу. Данная строка является функцией, предоставляющей возможность поиска определенных файлов при условии указания точного имени файла.

Кроме того, административным органом установлено, что по состоянию на 02.07.2010 на сайте общества в разделе гиперссылки "Раскрытие информации"-"Бухгалтерская отчетность" размещен расчет собственных средств на 30.04.2010. Расчет собственных средств на 31.05.2010 в данном разделе отсутствует. Наличие указанной информации на другой Специальной странице сайта обществом документально не подтверждено.

Нарушений процедуры привлечения общества к административной ответственности судом первой инстанции не установлено.

Доводы кассационной жалобы фактически сводятся к переоценке установленных судом обстоятельств, что в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия кассационной инстанции.

Нормы права при рассмотрении дела применены судом правильно, нарушения процессуальных норм, влекущие отмену или изменение судебного акта (статья 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), отсутствуют.

Руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 287, 289 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Тамбовской области от 01.12.2010 по делу N А64-5440/2010 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия.

Председательствующий судья

Г.А. Стрегелева

Судьи

Е.А. Радюгина Е.Н. Чаусова

Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 12 апреля 2011 г. N Ф10-1121/11 по делу N А64-5440/2010