Информационное письмо Департамента здравоохранения г. Москвы от 14 сентября 2011 г. N 72-18-592 “По алгоритму действий заказчиков города Москвы при выявлении фактов предоставления поддельных банковских гарантий и недостоверных сведений о поручителях в качестве обеспечения при заключении (исполнении) контракта”
В соответствии с ч. 4 ст. 29, ч. 4 ст. 38, ч. 19 ст. 41.12 Федерального закона от 21.07.2005 года N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" (Закон о размещении заказов) в случае, если заказчиком, уполномоченным органом установлено требование обеспечения исполнения контракта, контракт заключается только после предоставления участником торгов, с которым заключается контракт, такого обеспечения.
Заказчик обязан устанавливать требование обязательного обеспечения исполнения контракта, если цена контракта превышает десять миллионов рублей, согласно положений пункта 4.7.3. постановления Правительства Москвы от 19.01.2010 года N 22-ПП "О повышении ответственности государственных заказчиков и дальнейшем развитии автоматизированной системы размещения государственного заказа в городе Москве", и если цена контракта превышает пятьдесят миллионов, согласно пункта 15.2 ч. 4 ст. 22 и пункта 9 ч. 4 ст. 34 Закона о размещении заказа.
Формы обеспечения контракта установлены Законом о размещении заказов, при этом способ обеспечения исполнения контракта определяется участником самостоятельно.
В последнее время при заключении государственных контрактов по результатам торгов участились случаи предоставления поддельных банковских гарантий и недостоверных сведений о поручителях.
При предоставлении поддельных банковских гарантий и недостоверных сведений о поручителях победителями торгов существует риск нанесения экономического ущерба бюджету города Москвы, поскольку в случае предъявления требования заказчика о получении обеспечения контракта при ненадлежащем исполнении контракта оно не будет удовлетворено.
10.08.2011 года по инициативе Департамента города Москвы по конкурентной политике проведено совещание по вопросу выработки защитных механизмов и мер ответственности при предоставлении недостоверных сведений о поручителях в качестве обеспечения при заключении контракта с участием представителей правоохранительных, контрольных органов, государственных заказчиков.
По результатам обсуждения на совещании выработаны следующие предложения по алгоритму действий заказчиков города Москвы при выявлении фактов предоставления поддельных банковских гарантий и недостоверных сведений о поручителях в качестве обеспечения при заключении (исполнении) контракта.
1. При получении обеспечения исполнения контракта в форме банковской гарантии.
1.1. Запросить кредитную организацию, выдавшую банковскую гарантию о подтверждении факта ее выдачи.
1.2. При необходимости запросить в кредитной организации иные сведения, позволяющие определить подлинность банковской гарантии, в том числе сведения о наличии договора либо документов, подтверждающих принятие решения о выдаче банковской гарантии, а также документы о внутреннем резервировании банка.
2. При получении обеспечения исполнения контракта в форме договора поручительства.
2.1. Для проверки договора поручительства, запросить налоговые органы по месту налогового учета поручителя о достоверности бухгалтерской и налоговой документации, предоставленной участником торгов по установленной законодательством форме.
Поручитель должен соответствовать следующим требованиям:
- капитал и резервы поручителя, указанные в соответствующем разделе бухгалтерской отчетности, должны составлять не менее чем триста миллионов рублей и превышать размер поручительства не менее чем в десять раз;
- чистая прибыль поручителя, указанная в соответствующем разделе бухгалтерской отчетности, должна превышать не менее чем в три раза размер поручительства или размер чистой прибыли поручителя должен составлять более чем сто миллионов рублей;
- стоимость основных средств (в части зданий) поручителя, указанная в соответствующем разделе бухгалтерской отчетности, должна составлять не менее чем триста миллионов рублей и превышать не менее чем в десять раз размер поручительства или стоимость указанных основных средств (в части зданий) должна составлять более чем один миллиард рублей.
В целях подтверждения соответствия поручителя требованиям законодательства к договору поручительства должны быть приложены копии бухгалтерской отчетности поручителя, представленные в налоговый орган в установленном законодательством о налогообложении порядке, а также копии учредительных документов поручителя и копии документов, подтверждающих полномочия руководителя.
2.2. Для установления соответствия/отличия имущественного состояния поручителя предоставленной форме обеспечения заказчику рекомендуется использовать информационные ресурсы ЕАИСТ ("Реестр гарантийных обязательств"), а также проводить анализ документов поручителя, и именно:
- устава,
- бухгалтерского баланса,
- налоговой отчетности,
- полномочий руководителя юридического лица,
- выписок из государственных реестров (ЕГРЮЛ, ЕГРИП), ИНН, кодов статистики.
3. Действия при выявлении (установлении) факта предоставления поддельной банковской гарантии и недостоверных сведений о поручителях.
3.1. До заключении контракта.
При выявлении поддельных банковской гарантии и недостоверных сведений о поручителях, которые предоставлены участником торгов в виде обеспечения исполнения контрактов до их заключения;
- составлять протоколы об уклонении от заключения контракта и вносить информацию в ЕАИСТ,
- направлять информацию о таком участнике в УФАС РФ по Москве для проведения проверки и рассмотрения вопроса внесения сведений о нем в Реестр недобросовестных поставщиков в соответствии с постановлением Правительства РФ от 15.05.2007 года N 292 "Об утверждении Положения о ведении реестра недобросовестных поставщиков и о требованиях к технологическим, программным, лингвистическим, правовым и организационным средствам обеспечения ведения реестра недобросовестных поставщиков". При этом, в соответствии со ст.ст. 29, 41.12 Федерального закона от 21.07.2005 года N 94-ФЗ, заказчик имеет право заключить контракт с организацией, занявшей 2-е место (при предоставлении надлежащего обеспечения);
- направлять материалы в прокуратуру и ГУ МВД РФ по городу Москве для рассмотрения на предмет совершения административного правонарушения и уголовно-наказуемого деяния, в копиях в Департамент региональной безопасности города Москвы.
3.2. После заключения контрактов.
При выявлении фактов предоставления поддельной банковской гарантии или недостоверных сведений о поручителе после заключения контракта, заявлять в арбитражные суды иски о расторжении контрактов, заключенных с победителями торгов на основании предоставления недостоверных сведений.
В случае удовлетворения исковых требований и вступления решения суда в законную силу, направить материалы в УФАС РФ по Москве для внесения сведений о нем в Реестр недобросовестных поставщиков.
Внести сведения об установленных судами обстоятельствах в ЕАИСТ и направить обращение в ГУ МВД РФ по городу Москве с приложением:
- протокола об уклонении от заключения контракта,
- запросы в кредитные организации и налоговые органы,
- ответы из кредитных организаций и налоговых органов.
Первый заместитель руководителя | А.Ю. Абрамов |
Информационное письмо Департамента здравоохранения г. Москвы от 14 сентября 2011 г. N 72-18-592 “По алгоритму действий заказчиков города Москвы при выявлении фактов предоставления поддельных банковских гарантий и недостоверных сведений о поручителях в качестве обеспечения при заключении (исполнении) контракта”
Текст письма официально опубликован не был
Обзор документа
Разработан алгоритм действий заказчиков города при выявлении фактов предоставления поддельных банковских гарантий и недостоверных сведений о поручителях в качестве обеспечения при заключении (исполнении) контракта.
Так, для выявления фактов предоставления поддельных банковских гарантий предлагается отправить запрос в кредитную организацию. Для проверки сведений о поручителях предлагается направить запрос в налоговые органы по месту учета поручителя о достоверности бухгалтерской и налоговой документации, предоставленной участником торгов. Для проверки имущественного состояния поручителя рекомендуется использовать информационные ресурсы ЕАИСТ и проводить анализ документов поручителя.
При выявлении поддельной банковской гарантии и недостоверных сведений о поручителях до заключении контракта составляется протокол об уклонении от заключения контракта и вносится информация в ЕАИСТ, информация направляется в УФАС РФ по Москве для проверки и внесения сведений в Реестр недобросовестных поставщиков. Кроме того, направляются материалы в прокуратуру и ГУ МВД РФ по г. Москве для рассмотрения на предмет совершения административного правонарушения и уголовно-наказуемого деяния. Если указанные факты выявлены после заключения контракта, в арбитражный суд направляется иск о расторжении контракта.