Указание ЦБР от 17 октября 2011 г. № 2716-У “О внесении изменений в Положение Банка России от 25 марта 2003 года № 219-П "Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг"

Справка

1. Внести в Положение Банка России от 25 марта 2003 года № 219-П "Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2003 года № 4438, 21 сентября 2010 года № 18490 ("Вестник Банка России" от 17 июля 2003 года № 40, от 29 сентября 2010 года № 54), следующие изменения.

1.1. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:

"1.3. Размещение и обращение Облигаций может осуществляться на торгах Торговой системы в порядке, установленном настоящим Положением и Положением Банка России от 25 марта 2003 года № 220-П "О порядке заключения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2003 года № 4439 ("Вестник Банка России" от 17 июля 2003 года № 40).

Размещение и обращение Облигаций может осуществляться на торгах фондовой биржи, не являющейся Торговой системой. В этом случае размещение и обращение Облигаций осуществляется в соответствии с правилами фондовой биржи.

Обращение Облигаций может осуществляться на внебиржевом рынке. В этом случае обращение Облигаций осуществляется в соответствии с договором.".

1.2. Пункты 1.4 и 1.5 признать утратившими силу.

1.3. Пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1. Участниками рынка Облигаций в целях настоящего Положения являются: Эмитент, Генеральный агент Эмитента, Первичный Дилер, Дилер, Инвестор.".

1.4. В абзаце первом пункта 2.4 слова "от своего имени как" заменить словами "как от своего имени и".

1.5. Абзац второй пункта 2.5 изложить в следующей редакции:

"Для осуществления сделок с Облигациями Инвестор заключает с Дилером договор.".

1.6. Абзац второй пункта 2.7 признать утратившим силу.

1.7. Пункт 2.9 признать утратившим силу.

1.8. Пункт 2.10 изложить в следующей редакции:

"2.10. Головной депозитарий (далее - Депозитарий) - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности и на основании договора с Эмитентом осуществляющее централизованное хранение Облигаций и учет прав на них в соответствии с законодательством Российской Федерации и условиями заключенных с депонентами договоров.

Депозитарий не может быть Дилером или выполнять функции Торговой системы.".

1.9. Абзац первый пункта 2.12 изложить в следующей редакции:

"2.12. Расчетный центр ОРЦБ - небанковская кредитная организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать расчеты Дилеров по сделкам с Облигациями путем открытия банковских счетов Дилеров и осуществления операций по этим счетам.".

1.10. Пункт 2.13 изложить в следующей редакции:

"2.13. Торговая система - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и (или) лицензию фондовой биржи и уполномоченное на основании договора с Банком России организовывать в соответствии с нормативными актами Банка России заключение и исполнение сделок с Облигациями.

Торговая система вправе осуществлять расчет позиций Дилеров, составлять отчетные документы по совершенным сделкам и представлять их в Расчетную систему и Депозитарий.

Торговая система не может быть Дилером, Инвестором, Депозитарием или Расчетной системой.".

1.11. В наименовании раздела 3 слова "на ОРЦБ" исключить.

1.12. Пункт 3.1 изложить в следующей редакции:

“3.1. Обращение Облигаций может осуществляться путем заключения и исполнения сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему.

Если иное не установлено законодательством Российской Федерации допускается осуществление депозитарных переводов Облигаций без совершения сделок купли-продажи Облигаций.".

1.13. Пункт 3.2 признать утратившим силу.

1.14. Абзац четвертый пункта 3.6 признать утратившим силу.

1.15. В пунктах 3.7, 3.8 и 3.37 слова "Депозитарий/Субдепозитарий" в соответствующем числе и падеже заменить словом "Депозитарий" в соответствующем падеже.

1.16. Раздел 5 изложить в следующей редакции:

"5. Порядок погашения Облигаций, выплаты купонного дохода по Облигациям

5.1. Погашение (выплата купонного дохода, погашение части номинальной стоимости) Облигаций осуществляется по поручению Эмитента за счет средств федерального бюджета, перечисленных Эмитентом Банку России.

5.2. Право на получение денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций имеют владельцы Облигаций по состоянию на конец рабочего дня, предшествующего дате погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций, определенной в глобальном сертификате Облигаций соответствующего выпуска.

5.3. Перечисление Депозитарию денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций осуществляется Банком России в полной сумме денежных средств, полученной от Эмитента.

5.4. Выплата денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций осуществляется Депозитарием депонентам на основании информации об остатках Облигаций по счетам "депо" владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, открытым в Депозитарии, по состоянию на конец рабочего дня, предшествующего дате погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций.

5.5. Не позднее рабочего дня, предшествующего дате погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций, Банк России платежным поручением перечисляет денежные средства для погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций на счет Депозитария, открытый в Расчетном центре ОРЦБ, или, при совмещении Депозитарием функций Депозитария и Расчетного центра ОРЦБ, на счет Депозитария, открытый в Банке России.

5.6. В дату погашения Облигаций Депозитарий перечисляет денежные средства от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций на счета депонентов Депозитария и формирует поручения депо на списание Облигаций со счетов "депо" владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, открытых в Депозитарии, на раздел "погашено" эмиссионного счета "депо" Эмитента, открытого в Депозитарии.

В случае если один номинальный держатель Облигаций, являющийся депонентом Депозитария, осуществляет депозитарное обслуживание нескольких владельцев Облигаций, и (или) номинальных держателей Облигаций, и (или) доверительных управляющих Облигациями, то такому номинальному держателю Облигаций перечисляется общая сумма денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций без разбивки по каждому депоненту такого номинального держателя Облигаций.

5.7. В дату погашения Облигации, учитываемые на разделах эмиссионного счета "депо" Эмитента, открытого в Депозитарии, перечисляются Депозитарием на раздел "погашено" эмиссионного счета "депо" Эмитента, открытого в Депозитарии.".

1.17. Пункт 6.2 изложить в следующей редакции:

"6.2. Выполняя функции Генерального агента Эмитента по обслуживанию выпусков Облигаций, Банк России:

- заключает договоры с организациями на выполнение функций Торговой системы, Расчетных центров ОРЦБ, а также договор о взаимодействии с Депозитарием;

- заключает договоры с организациями на выполнение функций Дилеров, Первичных Дилеров;

- устанавливает по согласованию с Эмитентом условия проведения аукциона по размещению Облигаций и по поручению Эмитента проводит указанный аукцион;

- осуществляет по поручению Эмитента дополнительную продажу на рынке Облигаций, не проданных в период их размещения, а также выкуп Облигаций размещенных ранее выпусков;

- выполняет иные действия в соответствии с договором между Эмитентом и Банком России.".

1.18. В пункте 6.3:

абзац второй дополнить словами "на торгах Торговой системы";

абзац четвертый признать утратившим силу;

в абзацах шестом и седьмом слово “, Инвесторы" в соответствующем падеже исключить.

1.19. В абзаце втором пункта 6.4 слово "Инвесторов," исключить.

1.20. Пункт 7.2 дополнить словами "и размещению на сайте Банка России в сети Интернет".

1.21. В пункте 8.1 слова "об остатках на счетах "депо" Инвесторов в Субдепозитариях," исключить.

1.22. В пунктах 8.1, 8.5, 8.6 слова "Депозитарная система" в соответствующем падеже заменить словом "Депозитарий" в соответствующем падеже.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 28 сентября 2011 года № 17) вступает в силу с 1 января 2012 года, за исключением пункта 1.10.

3. Пункт 1.10 настоящего Указания вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования настоящего Указания в "Вестнике Банка России".

Согласовано

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 ноября 2011 г.

Регистрационный № 22392

Указание ЦБР от 17 октября 2011 г. № 2716-У “О внесении изменений в Положение Банка России от 25 марта 2003 года № 219-П "Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 ноября 2011 г.

Регистрационный № 22392

Текст указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 30 ноября 2011 г. N 66