(1).jpg)
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2011 г. “О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях”
Согласно информации, поступающей из Росфинмониторинга, значительная часть сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и в отношении которых при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - сообщение), направляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в Росфинмониторинг с нарушением Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 (далее - Инструкция).
В связи с изложенным обращаем внимание на необходимость повышения качества сообщений об операциях, направляемых в Росфинмониторинг, и недопустимость представления в Росфинмониторинг сообщений об операциях с нарушением положений Инструкции.
За непредставление или представление сообщения с нарушением установленного законодательством Российской Федерации срока, в том числе в результате его непринятия Росфинмониторингом в связи с нарушением положений Инструкции, законодательством Российской Федерации предусмотрена административная ответственность.
| В.Д. Миловидов |
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2011 г. “О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях”
Текст информационного письма размещен на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в Internet (http://www.fcsm.ru)
Обзор документа
Профессиональные участники рынка ценных бумаг и организации, управляющие инвестфондами, ПИФами и НПФ, обязаны представлять в Росфинмониторинг данные об определенных операциях. Речь идет о тех, что подлежат обязательному контролю, и тех, в отношении которых при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении для легализации (отмывания) преступных доходов или финансирования терроризма.
Указывается, что значительная часть соответствующих сообщений направляется с нарушением Инструкции о представлении в Службу информации, предусмотренной Законом о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.
В связи с изложенным обращается внимание, что необходимо повысить качество сообщений и недопустимо представлять их с нарушением инструкции.
За непредставление или подачу сообщения с несоблюдением установленного срока (в т. ч. в результате его непринятия в связи с нарушением инструкции) предусмотрена административная ответственность.
