Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 г. № 07-105/пз-н “Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг”

Справка

В соответствии с подпунктами 3 и 4 статьи 42, пунктом 2 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845), пунктом 1 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780), пунктами 2 и 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (далее - Положение).

2. Установить, что:

профессиональные участники рынка ценных бумаг при осуществлении профессиональной деятельности и проведении операций с иностранными ценными бумагами должны соблюдать требования к профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственные пенсионные фонды при инвестировании в иностранные ценные бумаги должны соблюдать требования к инвестированию в ценные бумаги, установленные федеральными законами и иными нормативными;

профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять профессиональную деятельность и проводить операции с иностранными ценными бумагами, а управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственные пенсионные фонды вправе инвестировать в иностранные ценные бумаги при наличии у них документа, указанного в пункте 4 Положения, или его копии, заверенной в установленном порядке,

учет и переход прав на иностранные ценные бумаги осуществляется в Российской Федерации путем совершения соответствующих записей по счетам депо в соответствии с правилами депозитарного учета, установленными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе осуществлять профессиональную деятельность и проводить операции с иностранными финансовыми инструментами, которые в соответствии с Положением не квалифицированы в качестве ценных бумаг.

4. Настоящий приказ вступает в силу с 1 февраля 2008 года.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2007 г.

Регистрационный N 10673

Положение
о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н )

1. Настоящее Положение определяет порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.

2. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166*(1) и ISO 10962*(2) присвоены соответствующие коды ISIN*(3) и CFI*(4), квалифицируются следующим образом:

1) как акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение «Е», вторая буква - значения «S», «Р», «R», «С», «F», «V», за исключением случаев, когда шестая буква имеет значения «Z» или «А»;

2) как депозитарные расписки на акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение «Е», вторая буква - значения «S», «Р», «R», «С», «F», «V», шестая буква - значение «Z» или «А»;

3) как паи или акции инвестиционных фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение «Е», вторая буква - значение «U», за исключением случаев, когда шестая буква имеет значения «Z» или «А»;

4) как депозитарные расписки на паи или акции инвестиционных фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение «Е», вторая буква - значение «U», шестая буква - значения «Z» или «А»;

5) как облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение «D», вторая буква - значения «В», «С», «Т», «Y», за исключением случаев, когда шестая буква имеет значения «Z» или «А»;

6) как депозитарные расписки на облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение «D», вторая буква - значения «В», «С», «Т», «Y», шестая буква - значения «Z» или «А».

3. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и (или) ISO 10962 не присвоены коды ISIN и (или) CFI, подлежат квалификации в соответствии с Порядком квалификации ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 года N 03-48/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 февраля 2004 года, регистрационный N 5555).

4. Документом, подтверждающим квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги, является:

документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств*(5), которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в пункте 2 настоящего Положения; или уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.

_____________________________

*(1) Справочно: Международный стандарт ISO 6166 «Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)».

*(2) Справочно: Международный стандарт ISO 10962 «Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Класифкация финансовых инструментов (Код CFI)».

*(3) Справочно: International securities identification number (ISIN) - международный идентификационный номер ценных бумаг, код, который однозначным образом идентифицирует определенную ценную бумагу или иной финансовый инструмент.

*(4) Справочно: CFI (Classification of Financial Instruments) code - код классификации финансовых инструментов.

*(5) Справочно: В соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 Ассоциация национальных нумерующих агентств (Association of national numbering agencies - ANNA) определена для указанных международных стандартов в качестве ассоциации организаций, ответственных за присвоение кодов ISIN и CFI.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н “Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг”

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2007 г.

Регистрационный N 10673

Текст приказа официально опубликован не был