Закреплены требования к управлению рисками и организации внутреннего контроля в центральном депозитарии.
С 1 января 2012 г. вступил в силу Закон о центральном депозитарии (ЦД), кроме отдельных норм. ЦД - это небанковская кредитная организация в форме АО, которой присвоен указанный статус. ЦД обязан организовать управление рисками, связанными с осуществлением его деятельности, и внутренний контроль за ее соответствием закону, нормативным правовым актам ФСФР России, уставу и внутренним документам.
Закреплены требования к управлению этими рисками и к организации внутреннего контроля, а также к некоторым внутренним документам ЦД. Речь идет о правилах управления рисками, внутреннего контроля.
В ЦД необходимо назначить должностное лицо, ответственное за управление рисками, контролера и (или) сформировать соответствующие отдельные структурные подразделения. Эти лица (подразделения) подотчетны совету директоров (наблюдательному совету) ЦД.
Установлено, какими рисками должен управлять ЦД. Необходимо постоянно выявлять области возникновения рисков, идентифицировать, оценивать и контролировать последние. Определены меры по управлению операционным, регуляторным, кредитным, рыночным, стратегическим и другими рисками.
На контролера (службу внутреннего контроля) нельзя возлагать обязанности, исполнение которых может привести к конфликту интересов.
Контролер (служба внутреннего контроля) обязан проводить проверку не реже 1 раза в 6 месяцев.
Приведены требования к содержанию правил управления рисками, а также внутреннего контроля.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 октября 2012 г. Регистрационный № 25705.