На основании пункта 6 статьи 6.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2017, N 52, ст. 7920):

1. Внести в Указание Банка России от 27 ноября 2018 года N 4980-У "О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 февраля 2019 года N 53782, следующие изменения.

1.1. В абзаце втором пункта 3 слова ", подтверждающее соответствие ее функционирования механизму работы программы, описанному в документах, предоставленных для аккредитации программы, на дату принятия решения об аккредитации программы" исключить.

1.2. В пункте 4:

подпункт 4.2 признать утратившим силу;

подпункт 4.3 изложить в следующей редакции:

"документ, содержащий описание механизма работы программы, включающий следующие сведения:

о наличии в программе функционала, предусмотренного абзацами вторым и (или) третьим пункта 1 настоящего Указания;

о функциональных возможностях программы по формированию и предоставлению индивидуальной инвестиционной рекомендации и (или) по преобразованию индивидуальной инвестиционной рекомендации в поручение брокеру (для программ, указанных в абзаце третьем пункта 1.1. настоящего Указания);";

в подпункте 4.4 слова "(если программа прошла государственную регистрацию) или заявление об отсутствии государственной регистрации программы (если программа не прошла государственную регистрацию) - в случае если заявителем является правообладатель" исключить.

1.3. В пункте 6:

абзац первый признать утратившим силу;

в абзаце втором слова ", не размещенной на сайте в сети "Интернет",", слова "и программу на электронном носителе" исключить.

1.4. В пункте 7 слова ", размещенной на сайте в сети "Интернет"," исключить.

1.5. В абзацах первом и втором пункта 8 слова ", размещенной на сайте в сети "Интернет"," исключить.

1.6. В пункте 9:

в абзаце первом слова "(если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет")", слова "(если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документы для аккредитации и программа на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет")" исключить;

в абзаце втором слова "(если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет")" исключить.

1.7. В пункте 11:

в абзаце первом слова "(если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет")", слова "и программы" исключить;

абзац четвертый признать утратившим силу.

1.8. В пункте 12:

абзацы четвертый, пятый, шестой признать утратившими силу;

дополнить новым абзацем следующего содержания:

"несоответствия содержания документа, представленного для аккредитации программы в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящего Указания, требованиям настоящего Указания.".

1.9. В абзацах первом, втором, третьем пункта 14 слова "(если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет")" исключить.

1.10. В пункте 16 слова "При опубликовании сведений из реестра аккредитованных программ должна указываться информация о том, что решение об аккредитации программы подтверждает на дату принятия решения об аккредитации программы проверку организацией, осуществляющей аккредитацию, соответствия функционирования программы механизму работы программы, описанному в документе, представленном в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящего Указания." исключить.

1.11. Абзац первый пункта 18 изложить в следующей редакции:

"В случае выявления после принятия решения об аккредитации программы несоответствия аккредитованной программы требованиям, установленным Указанием Банка России от                202  года N    -У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации            202  года N    , и (или) недостоверных сведений в документах для аккредитации, и (или) в случае непредставления заявителем в организацию, осуществляющую аккредитацию, документа в соответствии с подпунктом 4.4 пункта 4 настоящего Указания, в срок, установленный пунктом 18.1 настоящего Указания, организация, осуществляющая аккредитацию, в течение 20 рабочих дней со дня выявления указанных в настоящем абзаце обстоятельств должна принять решение об отзыве аккредитации программы.".

1.12. Дополнить пунктом 18.1 следующего содержания:

"18.1. В случае отсутствия в представленных заявителями документах для аккредитации в отношении программ, аккредитованных на дату вступления в силу настоящего Указания в соответствии с пунктом 6 статьи 62 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, документа, указанного в подпункте 4.4 пункта 4 настоящего Указания, заявители должны направить указанный документ в организацию, осуществляющую аккредитацию, в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Указания.

В случае направления документа, указанного в подпункте 4.4 пункта 4 настоящего Указания, в саморегулируемую организацию заявитель должен направить указанный документ одним из способов, предусмотренным пунктом 7 настоящего Указания по выбору заявителя.

В случае направления документа, указанного в подпункте 4.3 пункта 4 настоящего Указания, в Банк России заявитель, являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить указанный документ одним из способов, предусмотренным абзацем первым пункта 8 настоящего Указания по выбору заявителя.

В случае направления документа, указанного в подпункте 4.3 пункта 4 настоящего Указания, в Банк России заявитель, не являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить указанный документ одним из способов, предусмотренным абзацами третьим и четвертым пункта 6 настоящего Указания по выбору заявителя.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 27 ноября 2018 года N 4980-У "О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Указание Банка России от 27 ноября 2018 года N 4980-У "О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций" (далее - проект указания) на основании пункта 6 статьи 6.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ).

Проектом указания уточняется порядок аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (далее - программа), проводимой Банком России или саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, в случае передачи последней Банком России полномочий по аккредитации указанных программ (далее - организация, осуществляющую аккредитацию).

Так проектом указания исключается необходимость представления лицом, имеющем намерение аккредитовать программу (далее - заявитель), в организацию, осуществляющую аккредитацию, самой программы.

Вместе с тем проект указания устанавливает требование об обязательном предоставление заявителем в организацию, осуществляющую аккредитацию, свидетельства о государственной регистрации программы.

Дополнительно проектом указания уточняется перечень оснований для отказа в аккредитации и отзыва аккредитации. Так в качестве основания для отзыва аккредитации программы дополнительно устанавливается случай выявления несоответствия программы требованиям к программам, которые будут установлены нормативным актом Банка России в целях реализации компетенции Банка России в соответствии с пунктом 16 статьи 44 Федерального закона N 39-ФЗ. Соответствующий проект указания Банка России "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию" планируется к принятию в начале 2021 года.

Планируемая дата вступления в силу проекта указания - 1 квартал 2021 года.

Предложения и замечания по документу принимает Департамент стратегического развития финансового рынка с 19 ноября 2020 года по 2 декабря 2020 года.