Проект Указания Банка России “О требованиях к форме и содержанию проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке и инициативного предложения, а также о перечне документов, прилагаемых к инициативному предложению” (по состоянию на 27.10.2020)

1. На основании части 2 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ "Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5017) (далее - Закон об экспериментальных правовых режимах) Банк России устанавливает требования к форме и содержанию инициативного предложения, перечень документов, прилагаемых к нему, а также требования к форме и содержанию проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке (далее - экспериментальный правовой режим), согласно приложениям.

2. Банк России утверждает программу экспериментального правового режима на основании проекта программы, представленной инициатором, в соответствии с частью 2 статьи 8 Закона об экспериментальных правовых режимах.

3. Настоящее Указание вступает в силу с 28 января 2021 года.

Приложение № 1
к Указанию Банка России
от ___________№ _______
«О требованиях к форме и содержанию
проекта программы экспериментального
правового режима в сфере цифровых инноваций
на финансовом рынке и инициативного
предложения, а также о перечне документов,
прилагаемых к инициативному предложению»

См. текст приложения в редакторе Adobe Reader

Приложение № 2
к Указанию Банка России
от ___________№ _______
«О требованиях к форме и содержанию
проекта программы экспериментального
правового режима в сфере цифровых инноваций
на финансовом рынке и инициативного
предложения, а также о перечне документов,
прилагаемых к инициативному предложению»

Перечень
документов, прилагаемых к инициативному предложению

1) справка на первое число месяца, предшествующего месяцу, в котором подается инициативное предложение, об отсутствии у инициатора неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов, процентов, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах;

2) справка на первое число месяца, предшествующего месяцу, в котором подается инициативное предложение, об отсутствии задолженности по возврату в федеральный бюджет субсидий, бюджетных инвестиций, предоставленных в том числе в соответствии с иными правовыми актами, и иной просроченной задолженности перед федеральным бюджетом, подписанная руководителем и главным бухгалтером организации (иным должностным лицом, на которое возложено ведение бухгалтерского учета);

3) заверенная в установленном порядке копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за последние 2 года, предшествующие году представления заявки, а также аудиторское заключение о ней в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации бухгалтерская (финансовая) отчетность инициатора подлежит обязательному аудиту. Для юридических лиц, созданных менее, чем за 2 года до подачи инициативного предложения, копия бухгалтерской (финансовой) отчетности предоставляется за имеющийся отчетный период;

4) справка о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования в отношении инициатора - индивидуального предпринимателя или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа претендента, либо члена коллегиального исполнительного органа или совета директоров (наблюдательного совета) инициатора, выданная не ранее чем за 30 дней до дня ее представления;

5) справка о том, что инициатор не находится в процессе реорганизации, ликвидации, в отношении его не введена процедура банкротства, не находится в процессе прекращения деятельности, подписанная руководителем и главным бухгалтером (при наличии) инициатора, скрепленная печатью инициатора (при наличии);

6) справка о том, что инициатор не является иностранным юридическим лицом, а также российским юридическим лицом, в уставном (складочном) капитале которого доля участия иностранных юридических лиц, местом регистрации которых являются государства или территории, включенные в утверждаемый Министерством финансов Российской Федерации перечень государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны) в отношении таких юридических лиц, в совокупности составляет 50 и более процентов, подписанная руководителем и главным бухгалтером (при наличии) претендента, а также скрепленная печатью инициатора (при наличии);

7) справка, подписанная руководителем инициатора (иным уполномоченным лицом), подтверждающая, что инициатор соответствует требованиям, предъявляемым к субъекту экспериментального правового режима, установленным программой экспериментального правового режима.

Приложение № 3
к Указанию Банка России
от ___________№ _______
«О требованиях к форме и содержанию
проекта программы экспериментального
правового режима в сфере цифровых инноваций
на финансовом рынке и инициативного
предложения, а также о перечне документов,
прилагаемых к инициативному предложению»

См. текст приложения в редакторе Adobe Reader

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О требованиях к форме и содержанию проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке и инициативного предложения, а также о перечне документов, прилагаемых к инициативному предложению"

Банк России разработал проект указания Банка России "О требованиях к форме и содержанию проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке и инициативного предложения, а также о перечне документов, прилагаемых к инициативному предложению" (далее - проект).

В соответствии с частью 2 статьи 8 Федерального закона от 31.07.2020 N 258-ФЗ "Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации" (далее - Закон N 258-ФЗ) инициативное предложение вносится инициатором в уполномоченный орган с приложением к нему проекта программы экспериментального правового режима и документов, перечень которых утверждается Банком России в отношении экспериментальных правовых режимов на финансовом рынке. Требования к форме и содержанию инициативного предложения и проекта программы экспериментального правового режима также утверждаются Банком России.

Целью разработки проекта является реализация полномочия Банка России по утверждению требований к форме и содержанию проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке и инициативного предложения, а также перечня документов, прилагаемых к инициативному предложению в целях подтверждения соответствия требованиям, установленным статьей 8 Закона N 258-ФЗ.

В соответствии с проектом, он вступает в силу с 28 января 2021 года.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку проекта, является Департамент финансовых технологий Банка России.

Предложения и замечания к проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: sterkhovav@mail.cbr.ru с 27 октября по 9 ноября 2020 года включительно.