Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 26.10.2017 N 4585-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов" (по состоянию на 19.10.2020)

1. На основании пунктов 3, 9 статьи 3.1, пунктов 10.1, 15 статьи 51.2, пунктов 1, 2, 4 статьи 51.2-1, подпункта 2 пункта 5.2 статьи 51.4 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 31, ст. 3225; 2005, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249; 2009, N 16, ст. 2154, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2014, N 30, ст. 4219) , а также части 9 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 306-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 03.08.2020, N 31 (часть I), ст. 5065) внести в Указание Банка России от 26.10.2017 N 4585-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов", зарегистрированное в Минюсте России 24.11.2017 N 49006, следующие изменения.

1.1. Дополнить пункт 1.13 абзацами следующего содержания:

"объем и порядок предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налога на доходы по иностранным ценным бумагам (не включенным в котировальные списки биржи акциям иностранного эмитента или ценным бумагам другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, а также не включенным в котировальные списки биржи иностранным ценным бумагам, относящимся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования);

содержание, а также форму и порядок предоставления уведомления о рисках, связанных с совершением указанных в поручении сделок, и направления заявления о принятии рисков, связанных с совершением указанных в поручении сделок, а также порядок его хранения;

порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях такого признания;

объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;

правила и процедуру проведения тестирования, перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования таких перечней в зависимости от сделок (договоров), в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования дополнительных вопросов тестирования, порядок определения положительных или отрицательных результатов тестирования и хранения сведений о результатах тестирования, форму и порядок направления физическому лицу уведомления о результатах тестирования;

критерии, которым должно соответствовать юридическое лицо, раскрывающее информацию о порядке определения (расчета) изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок или изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности указанных показателей, информацию о ежедневных значениях таких показателей за период, составляющий не менее 1 года.".

1.2. Дополнить пункт 1.14 абзацами следующего содержания:

"порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях такого признания;

объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.".

2. Настоящее Указание вступает силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 26.10.2017 N 4585-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 26.10.2017 N 4585-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов" (далее - Проект) в целях реализации компетенции Банка России, установленной пунктами 3, 9 статьи 3.1, пунктами 10.1, 15 статьи 51.2, пунктами 1, 2, 4 статьи 51.2-1, подпунктом 2 пункта 5.2 статьи 51.4 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ), а также частью 9 статьи 5 Федерального закона от 31.07.2020 N 306-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Целью Проекта является установление дополнительных требований к содержанию базовых стандартов в целях реализации положений Закона N 39-ФЗ.

В соответствии с Проектом базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, должен содержать следующую информацию:

об объеме и порядке предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налога на доходы по иностранным ценным бумагам;

о содержании, форме и порядке предоставления уведомления о рисках, связанных с совершением указанных в поручении сделок, и направления заявления о приятии рисков, связанных с совершением указанных в поручении сделок, а также порядок его хранении;

о порядке и форме информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях такого признания;

об объеме и порядке информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;

о правилах и процедуре проведения тестирования, перечнях вопросов тестирования, в том числе порядке формирования таких перечней в зависимости от сделок (договоров), в отношении которых проводится тестирование, требованиях к порядку формирования дополнительных вопросов тестирования, порядке определения положительных или отрицательных результатов тестирования и хранения сведений о результатах тестирования, форме и порядке направления физическому лицу уведомления о результатах тестирования;

о критериях, которым должно соответствовать юридическое лицо, раскрывающее информацию о порядке определения (расчета) изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок или изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности указанных показателей, информацию о ежедневных значениях таких показателей за период, составляющий не менее 1 года.

Согласно Проекту базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, должен содержать информацию:

о порядке и форме информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях такого признания;

об объеме и порядке информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

Проект вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку Проекта, является Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг.

Предложения и замечания к Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: komolovav@mail.cbr.ru с 19 октября по 1 ноября 2020 года включительно.