1. На основании части 6 статьи 4 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2019, N 18, ст. 2669) внести в Указание Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У "О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39616, 6 февраля 2018 года N 49919, следующие изменения.

1.1. Пункт 7 признать утратившим силу.

1.2. Пункт 8 изложить в следующей редакции:

"8. Структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями, в течение пяти рабочих дней после получения уведомлений об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях направляют копии оригиналов указанных уведомлений и копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц головной организации банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, в структурное подразделение Банка России, уполномоченное осуществлять прием отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга, в целях осуществления данным структурным подразделением Банка России процедур, установленных Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года N 3783-У "О порядке представления головной организацией банковского холдинга в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39618, и в последующем - приема отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга."

1.3. Пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Если дата уведомления о создании управляющей компании банковского холдинга отличается от даты уведомления об образовании банковского холдинга, в случае, установленном абзацем четвертым пункта 7 настоящего Указания, копия оригинала уведомления о создании управляющей компании банковского холдинга направляется структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитных организаций, в структурное подразделение Банка России, уполномоченное осуществлять прием отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга, в течение трех рабочих дней со дня его получения."

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У "О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У "О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях" (далее - Проект).

Проект подготовлен в соответствии со статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках и банковской деятельности), предоставляющей Банку России право устанавливать порядок уведомления об образовании банковской группы, банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях.

Проект подготовлен в связи с изменениями в распределении полномочий структурных подразделений Банка России, осуществляющих надзор за деятельностью кредитных организаций, в связи с централизацией надзорных функций в Центральном аппарате Банка России.

С учетом этого, проектом предусматривается также прекращение процедуры определения уполномоченных структурных подразделений Банка России, в случаях когда в состав банковского холдинга входит две и более кредитные организации.

Действие Проекта будет распространяться на Банк России, головные организации банковских холдингов.

Планируемый срок вступления в силу предусмотренных Проектом норм - по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по Проекту в рамках публичного обсуждения для оценки регулирующего воздействия принимаются в период с 21 сентября 2020 года по 05 октября 2020 года.

Ответственное за подготовку Проекта структурное подразделение Банка России - Департамент банковского регулирования.