Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (по состоянию на 27.05.2020)

1. На основании пункта 2 статьи 10.1-1, пунктов 6 и 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7772) внести в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года N 38673, 29 июля 2016 года N 43030, 20 октября 2017 года N 48630, 22 января 2019 года N 53485, следующие изменения.

1.1. Подпункт 2.1.3 пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями Банка России к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен иметь план мероприятий по организации системы внутреннего контроля в рамках планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обеспечивающий соответствие указанным требованиям Банка России.".

1.2. В подпункте 2.1.5 пункта 2.1 слова "и контролера (руководителя службы внутреннего контроля)" исключить.

1.3. Подпункт 2.1.9 пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и реализация лицензиатом всех разумных мер по выявлению конфликта интересов, который может возникнуть у соискателя лицензии и лицензиата, членов его органов управления, работников, лиц, действующих за его счет, отдельных его клиентов, контролирующих и подконтрольных лиц и его клиентов, управлению конфликтом интересов и предотвращению его реализации.

Меры, указанные в абзаце первом настоящего подпункта, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.".

1.4. Абзац десятый подпункта 2.1.11 пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9 настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.".

1.5. Подпункт 2.1.12 пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1.12. Соблюдение лицензионных требований и условий, установленных пунктами 2.3 - 2.4 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, не определившим значения показателей деятельности в соответствии с подпунктом 2.1.10 пункта 2.1 настоящего Положения, и (или) не сопоставившим значения показателей деятельности, определяемых в соответствии с подпунктом 2.1.10 пункта 2.1 настоящего Положения, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленных в графах 3 - 5 приложения к настоящему Положению.

Требования настоящего подпункта не распространяются на лицензиатов, указанных в абзацах восьмом - девятом подпункта 2.1.11 пункта 2.1 настоящего Положения.".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от "___" __________ 2020 года N ___) вступает в силу с 1 января 2021 года.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Банк России на основании пункта 2 статьи 10.1-1, пунктов 6 и 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" 1 разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Проект).

Проектом в качестве лицензионного требования и условия устанавливается наличие у профессионального участника системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями Банка России. Для соискателей лицензии устанавливается требование по наличию плана мероприятий по организации системы внутреннего контроля в рамках планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Также для профессиональных участников, которые не осуществляют категоризацию 2 в рамках Положения N 481-П, Проектом в качестве лицензионного требования и условия устанавливается соблюдение лицензионных требований и условий, установленных пунктами 2.3 - 2.4 Положения N 481-П для крупных 3 профессиональных участников.

Из перечня лицензионных требований и условий Проектом исключаются следующие лицензионные требования и условия:

- наличие у профессионального участника и соискателя лицензии руководителя службы внутреннего контроля либо как минимум одного контролера;

- организация и осуществление внутреннего аудита крупными профессиональными участниками.

Действие Проекта будет распространяться на профессиональных участников, осуществляющих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 Закона о рынке ценных бумаг.

Планируемый срок вступления в силу - 1 января 2021 года.

Проект разработан Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.

Комментарии к Проекту ожидаются по 10 июня 2020 года по адресу электронной почты: pavelkopi@mail.cbr.ru.

------------------------------

1 В редакции Федерального закона от 27.12.2019 N 454-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

2 В настоящей пояснительной записке под категоризацией понимается определение значений показателей, установленных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Положение N 481-П), и их последующее сопоставление с диапазонами значений показателей, установленными в графах 3 - 5 приложения к Положению N 481-П.

3 Здесь и далее - профессиональные участники, определившие диапазон значений показателей деятельности, установленный в графе 5 приложения к Положению N 481-П.