Проект Указания Банка России “О порядке и сроках передачи репозитарием сведений из реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария” (по состоянию на 27.12.2019)

Настоящее Указание на основании пункта 12 статьи 15.8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; 2018, N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8440; 2019, N 25, ст. 3169) устанавливает порядок и сроки передачи репозитарием сведений из реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария.

1. Репозитарий обязан передать в полном объеме сведения из реестра договоров в отношении договоров, информация о которых была направлена в репозитарий клиентом (клиентами) репозитария, в другой репозитарий (далее соответственно - передающий репозитарий, клиент (клиенты), принимающий репозитарий) в случае получения заявления клиента (клиентов) о передаче сведений из реестра договоров (далее - заявление), направленного с соблюдением следующих требований.

1.1. Указание в заявлении следующей информации.

1.1.1. Сведений о клиенте:

фамилии, имени и отчества (последнее при наличии) клиента, а также серии и номера паспорта, или серии (при наличии) и номера иного документа, удостоверяющего личность, или страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС) клиента (по выбору клиента) - в отношении клиентов - физических лиц;

полного и сокращенного (при наличии) наименования, основного государственного регистрационного номера и идентификационного номера налогоплательщика (в отношении иностранных юридических лиц - сведений о регистрации в государственных органах страны происхождения), места нахождения клиента - в отношении клиентов - юридических лиц;

наименование, а также адрес, либо иные регистрационные признаки клиента в соответствии с правом страны, где этот клиент учрежден - в отношении клиентов - иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом стран, где эти организации учреждены;

кода, предусмотренного пунктом 1 приложения 8 к Указанию Банка России от 16 августа 2016 года N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров" (далее - Указание Банка России N 4104-У) - в отношении клиентов - юридических лиц, обязанных предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктами 2 и 3 Указания Банка России N 4104-У;

одного из кодов, предусмотренных пунктом 2 приложения 8 к Указанию Банка России N 4104-У (по выбору клиента) - в отношении клиентов - юридических лиц, не обязанных предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктами 2 и 3 Указания Банка России N 4104-У.

В случае если информация о договоре, сведения о котором подлежат передаче в принимающий репозитарий, была предоставлена в репозитарий двумя клиентами (далее - двусторонняя отчетность), сведения, предусмотренные настоящим пунктом, указываются в отношении каждого клиента.

1.1.2. Требования клиента (клиентов) к передающему репозитарию о передаче сведений из реестра договоров в принимающий репозитарий.

1.1.3. Сведений о принимающем репозитарии: полного и сокращенного (при наличии) наименования, основного государственного регистрационного номера, идентификационного номера налогоплательщика, места нахождения принимающего репозитария.

1.1.4. Реквизитов (даты и номера) договора об оказании репозитарных услуг, заключенного между принимающим репозитарием и клиентом (клиентами) (далее - договор принимающего репозитария с клиентом (клиентами)).

1.1.5. Уникального кода идентификации договора, предусмотренного пунктом 6 приложения 8 к Указанию Банка России N 4104-У, в отношении каждого договора, сведения о котором подлежат передаче в принимающий репозитарий.

1.2. Подписание заявления лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа клиента, либо уполномоченным им лицом (в отношении клиентов - юридических лиц), клиентом либо его представителем (в отношении клиентов - физических лиц), клиентом либо иным уполномоченным им лицом в соответствии с правом страны, где этот клиент учрежден (в отношении клиентов - иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом стран, где эти организации учреждены).

В случае двусторонней отчетности - подписание заявления клиентами в соответствии с требованиями настоящего пункта в отношении подписывающих лиц.

1.3. Приложение к заявлению документа, подтверждающего полномочия подписывающего лица, в случае подписания заявления лицом, уполномоченным единоличным исполнительным органом клиента (в отношении клиентов - юридических лиц), представителем клиента (в отношении клиентов - физических лиц), иным уполномоченным им лицом в соответствии с правом страны, где этот клиент учрежден (в отношении клиентов - иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом стран, где эти организации учреждены).

1.4. Направление заявления способом, позволяющим подтвердить факт его получения передающим репозитарием.

2. В случае получения передающим репозитарием от клиента (клиентов) заявления, не соответствующего требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящего Указания, передающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня получения заявления должен направить клиенту (клиентам) уведомление об оставлении заявления без рассмотрения с указанием выявленных нарушений.

В случае если заявление и приложенные к нему документы направлены клиентом (клиентами) в передающий репозитарий на бумажном носителе, передающий репозитарий вместе с уведомлением об оставлении заявления без рассмотрения должен возвратить указанные документы клиенту (клиентам).

3. В случае получения передающим репозитарием от клиента (клиентов) заявления, соответствующего требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящего Указания, передающий репозитарий не позднее двух рабочих дней со дня получения заявления должен направить в принимающий репозитарий уведомление о поступлении заявления, которое должно содержать следующую информацию.

3.1. Сведения, предусмотренные подпунктами 1.1.1 и 1.1.4 пункта 1 настоящего Указания.

3.2. Дату получения передающим репозитарием заявления.

3.3. Не менее двух дат, не приходящихся на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2005, N 1, ст. 27; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127), в которые передающий репозитарий готов передать сведения из реестра договоров в соответствии с заявлением в принимающий репозитарий и которые не могут быть ранее десяти рабочих дней и позднее двадцати рабочих дней со дня получения передающим репозитарием заявления.

4. В случае получения принимающим репозитарием от передающего репозитария уведомления о поступлении заявления, не соответствующего требованиям, предусмотренным пунктом 3 и (или) пунктами 12-14 настоящего Указания, и (или) в случае отсутствия договора принимающего репозитария с клиентом (клиентами), принимающий репозитарий в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения указанного уведомления должен направить передающему репозитарию подтверждение получения уведомления о поступлении заявления с указанием выявленных нарушений и (или) с указанием на отсутствие договора принимающего репозитария с клиентом (клиентами).

5. В случае получения передающим репозитарием от принимающего репозитария подтверждения, предусмотренного пунктом 4 настоящего Указания, содержащего указание на отсутствие договора принимающего репозитария с клиентом (клиентами), передающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня получения указанного подтверждения должен направить клиенту (клиентам) уведомление о невозможности передачи сведений в принимающий репозитарий в связи с отсутствием договора принимающего репозитария с клиентом (клиентами).

6. В случае получения передающим репозитарием от принимающего репозитария подтверждения, предусмотренного пунктом 4 настоящего Указания, содержащего указание на выявленные нарушения требований, предусмотренных пунктом 3 и (или) пунктами 12-14 настоящего Указания, передающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня получения указанного подтверждения должен направить принимающему репозитарию исправленное уведомление о поступлении заявления.

7. В случае получения принимающим репозитарием от передающего репозитария уведомления о поступлении заявления, соответствующего требованиям, предусмотренным пунктами 3 и 12-14 настоящего Указания, и при наличии договора принимающего репозитария с клиентом (клиентами), принимающий репозитарий должен выбрать одну из содержащихся в уведомлении о поступлении заявления дат, в которую принимающий репозитарий готов принять сведения из реестра договоров от передающего репозитария (далее - дата приема-передачи сведений из реестра договоров), и в срок не позднее двух рабочих дней со дня получения указанного уведомления направить передающему репозитарию подтверждение получения уведомления о поступлении заявления с указанием даты приема-передачи сведений из реестра договоров.

8. Передающий репозитарий должен передать сведения из реестра договоров в соответствии с заявлением в принимающий репозитарий в электронном виде посредством каналов передачи информации, исключающих неправомерный доступ, уничтожение, модифицирование, блокирование, копирование, представление, распространение информации, иные неправомерные действия в отношении данных сведений, в дату приема-передачи сведений из реестра договоров в формате, согласованном между передающим репозитарием и принимающим репозитарием.

9. Принимающий репозитарий должен обеспечить принятие от передающего репозитария сведений из реестра договоров в соответствии с заявлением в полном объеме в дату приема-передачи сведений из реестра договоров, а также целостность и сохранность указанных сведений.

10. Передача сведений из реестра договоров, в соответствии с заявлением, передающим репозитарием в принимающий репозитарий должна быть оформлена не позднее рабочего дня, следующего за днем передачи сведений из реестра договоров, актом приема-передачи, составленным в произвольной форме в двух экземплярах, и подписанным лицами, осуществляющими функции единоличного исполнительного органа передающего репозитария и принимающего репозитария (далее - акт приема-передачи). Один экземпляров подписанного акта приема-передачи должен быть передан передающему репозитарию, другой - принимающему репозитарию.

11. Передающий репозитарий должен направить клиенту (клиентам) уведомление о передаче сведений из реестра договора в принимающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня подписания акта приема-передачи.

12. Уведомления, предусмотренные пунктами 2, 3, 5, 6 и 11 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - уведомления), подтверждения, предусмотренные пунктами 4 и 7 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - подтверждения), должны содержать полное и сокращенное (при наличии) наименование, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения передающего репозитария (принимающего репозитария).

13. Уведомления, подтверждения должны быть направлены способом, позволяющим подтвердить факт их получения адресатом.

14. Уведомления, подтверждения, направляемые в электронной форме, должны быть подписаны электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа передающего репозитария (принимающего репозитария), либо уполномоченного им лица.

Уведомления, подтверждения, направляемые на бумажном носителе, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа передающего репозитария (принимающего репозитария), либо уполномоченным им лицом, и заверены печатью передающего репозитария (принимающего репозитария) при ее наличии.

В случае если уведомления, подтверждения оформляются на бумажном носителе и состоят более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (последнее при наличии) и даты составления.

В случае подписания уведомлений, подтверждений лицом, уполномоченным единоличным исполнительным органом передающего репозитария (принимающего репозитария), передающий репозитарий (принимающий репозитарий) должен приложить к указанным уведомлениям, подтверждениям документ, подтверждающий полномочия данного лица на их подписание.

15. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке и сроках передачи репозитарием сведений из реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария"

Банк России разработал проект указания "О порядке и сроках передачи репозитарием сведений из реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария" (далее - Проект) на основании пункта 12 статьи 15.8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Целью Проекта является предоставление возможности клиентам репозитария переходить на репозитарное обслуживание в другой репозитарий (далее - новый репозитарий), обеспечив передачу в новый репозитарий информации о договорах, которая ранее уже была предоставлена клиентами в репозитарий 1. Такой механизм может быть востребован в случаях, когда клиент репозитария намерен перейти на обслуживание в новый репозитарий (например, в связи с более выгодными условиями обслуживания), но при этом все еще имеет необходимость в актуализации уже предоставленной информации о договорах. Таким образом, исключается необходимость наличия у клиента нескольких договоров об оказании репозитарных услуг с разными репозитариями для предоставления информации о договорах.

Проект, в этой связи, предусматривает требования к порядку и срокам передачи репозитарием сведений из реестра договоров в новый репозитарий по требованию клиента репозитария, в частности:

к заявлению клиента о передаче сведений из реестра договоров, а также последствия направления клиентом заявления, не соответствующего установленным требованиям;

к уведомлению о поступлении заявления клиента, направляемому репозитарием новому репозитарию, а также последствия направления репозитарием уведомления, не соответствующего установленным требованиям;

к способу передачи репозитарием сведений из реестра договоров в новый репозитарий;

к порядку и форме уведомления клиента репозитария о факте передачи (непередачи) сведений из реестра договоров в новый репозитарий.

Таким образом, действие нормативного акта Банка России будет распространяться на репозитариев и их клиентов.

Предусмотренная Проектом дата вступления в силу нормативного акта Банка России - по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Замечания и предложения по Проекту принимаются с 27.12.2019 по 17.01.2020.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за подготовку Проекта, является Департамент стратегического развития финансового рынка.

------------------------------

1 Вопросы предоставления информации в репозитарий урегулированы Указанием Банка России от 16.08.2016 N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров".