Письмо Банка России от 20 декабря 2019 г. N 12-4-5/7940 "О применении Указания Банка России N 4936-У"

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее - Департамент) рассмотрел обращение Ассоциации банков России от 14.11.2019 N 02-05/985 по вопросам формирования электронного документа в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС), предусмотренного Указанием N 4936-У 1, и сообщает следующее.

По вопросу 1.

Присвоение значения показателю 19 "Признак принадлежности к публичным лицам" таблицы 2.10 Правил 2 должно осуществляться в соответствии с описанием значений, приведенных в структуре данного показателя. При отражении в ФЭС информации о представителе клиента данный показатель принимает значение <0>.

Если кредитная организация полагает необходимым дополнительно отразить сведения в отношении представителя клиента, в частности об его принадлежности к публичным должностным лицам, в составе ФЭС, такая информация может быть указана в показателе 41 "Дополнительная информация об участнике операции (сделки)" таблицы 3.2 Правил.

По вопросу 2.

В случае, если кредитная организация полагает необходимым отразить сведения, установленные в соответствии с предусмотренным правилами внутреннего контроля кредитной организации расширенным подходом к установлению родственников РПДЛ, в составе ФЭС, такая информация может быть указана в показателе 41 "Дополнительная информация об участнике операции (сделки)" таблицы 3.2 Правил, показатель 19 "Признак принадлежности к публичным лицам" таблицы 2.10 Правил при этом принимает значение <0>.

------------------------------

1 Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

2 Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", установленных Указанием N 4936-У.