Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 30 марта 2018 года N 4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и соответствующей финансовой организации" (по состоянию на 10.10.2019)

1. На основании части первой статьи 5, пунктов 13.5 и 13.6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2018, N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), части первой статьи 7 и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2018, N 11, ст. 1584, ст. 1588) в пункте 1.1 Указания Банка России 30 марта 2018 года N 4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и соответствующей финансовой организации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 2018 года N 50658, слова "профессионального участника рынка ценных бумаг, страховой организации (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страхового брокера, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, микрофинансовой организации, общества взаимного страхования, негосударственного пенсионного фонда, ломбарда" заменить словами "организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Согласовано

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 30 марта 2018 года N 4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и соответствующей финансовой организации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 30 марта 2018 года N 4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и соответствующей финансовой организации" (далее - Проект).

Проект подготовлен в соответствии с установленными статьи 5, пунктами 13.5 и 13.6 статьи 7 частью 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" полномочиями Банка России по установлению требований к заявлению, составу межведомственной комиссии по рассмотрению обращений клиентов финансовых организаций в отношении которых финансовой организацией принято решение о невозможности устранения оснований отказа от проведения операции или отказа от заключения договора банковского счета (вклада) (далее - межведомственная комиссия), порядку и срокам рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, и порядка принятия решения по результатам такого рассмотрения.

Проект разработан в целях дополнения перечня финансовых организаций, решения об отказе от проведения операций которых могут быть обжалованы клиентами, осуществляющими привлечение инвестиций с использованием информационных технологий, в межведомственную комиссию.

Проект предусматривает уход от непосредственного указания в тексте Указания Банка России от 30 марта 2018 года N 4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и соответствующей финансовой организации" перечня всех некредитных финансовых организаций, на которых он распространяется.

Проект подлежит согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).

Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 10.10.2019 по 23.10.2019 по адресу электронной почты ignatkovalv@cbr.ru. Ответственное структурное подразделение Банка России - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг.