Настоящее Указание на основании пунктов 3 и 4 статьи 27.5-3, пункта 4 и абзаца второго пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 30, ст. 4150) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает порядок формирования перечней иностранных организаций, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3, абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и иностранных бирж, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 4 статьи 27.5-3, пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также порядок размещения указанных перечней на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России формирует следующие перечни иностранных организаций и иностранных бирж (далее при совместном упоминании - Перечни):

1.1.1. перечень иностранных организаций, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок);

1.1.2. перечень иностранных бирж, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 4 статьи 27.5-3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Перечень иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок);

1.1.3. перечень иностранных бирж, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Перечень иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации);

1.1.4. перечень иностранных организаций, соответствующих критериям, установленным в соответствии с абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации).

1.2. Перечни содержат следующую информацию:

1.2.1. наименование иностранной организации (иностранной биржи) на русском языке;

1.2.2. наименование иностранной организации (иностранной биржи) на английском языке;

1.2.3. дата включения Банком России иностранной организации в Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, иностранной биржи - в Перечень иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок и (или) Перечень иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации;

1.2.4. дата исключения Банком России иностранной организации из Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, иностранной биржи - из Перечня иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечня иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации (в случаях, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Указания);

1.2.5. дата внесения Банком России изменений в сведения об иностранной организации, содержащиеся в Перечне иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечне иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, в сведения об иностранной бирже, содержащиеся в Перечне иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок и (или) Перечне иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации (в случае, предусмотренном пунктом 2.4 настоящего Указания).

1.3. Банк России формирует Перечни в электронном виде.

Глава 2. Порядок формирования Банком России Перечней

2.1. Банк России при формировании Перечней выполняет действия по включению (исключению) иностранной организации, иностранной биржи в Перечни (из Перечней), а также по изменению сведений об иностранной организации, иностранной бирже, содержащихся в Перечнях, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

2.2. Банк России включает иностранную организацию в Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, в случае соответствия указанной иностранной организации критериям, установленным Банком России в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3 и (или) абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Критерии для иностранных организаций).

Банк России включает иностранную биржу в Перечень иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечень иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации в случае соответствия указанной иностранной биржи критериям, установленным Банком России в соответствии с пунктом 4 статьи 27.5-3 и (или) пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Критерии для иностранных бирж).

2.3. Банк России исключает иностранную организацию из Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, иностранную биржу - из Перечня иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок и (или) Перечня иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации в следующих случаях:

2.3.1. несоответствие иностранной организации, включенной в Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, Критериям для иностранных организаций;

2.3.2. несоответствие иностранной биржи, включенной в Перечень иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок и (или) Перечень иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации, Критериям для иностранных бирж;

2.3.3. прекращение деятельности иностранной организации, включенной в Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации;

2.3.4. прекращение деятельности иностранной биржи, включенной в Перечень иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок и (или) Перечень иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации.

2.4. Банк России вносит изменения в сведения об иностранной организации, содержащиеся в Перечне иностранных организаций, осуществляющих учет прав депозитариев на ценные бумаги для организации эмиссии российских депозитарных расписок, и (или) Перечне иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, в сведения об иностранной бирже, содержащиеся в Перечне иностранных бирж для организации эмиссии российских депозитарных расписок и (или) Перечне иностранных бирж для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному обращению в Российской Федерации, в случае выявления изменения наименования иностранной организации, иностранной биржи.

2.5. Банк России формирует Перечни не реже одного раза в год, начиная с последнего рабочего дня первого месяца квартала, следующего за кварталом, в котором настоящее Указание вступило в силу.

Глава 3. Порядок размещения Перечней на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"

3.1. Банк России размещает Перечни на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем формирования Перечней в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Указания.

3.2. Банк России обеспечивает свободный доступ к Перечням на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" для ознакомления в течение 5 лет с даты их размещения.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ __________ 2019 года N __) вступает в силу с 1 января 2020 года.

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России "О порядке формирования Банком России перечней иностранных организаций, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3, абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и иностранных бирж, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 4 статьи 27.5-3, пунктом 4 статьи 51.1, Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также о порядке размещения указанных перечней на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке формирования Банком России перечней иностранных организаций, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3, абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и иностранных бирж, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 4 статьи 27.5-3, пунктом 4 статьи 51.1, Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также о порядке размещения указанных перечней на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - Проект).

Проект разработан на основании пунктов 3 и 4 статьи 27.5-3, пункта 4 и абзаца второго пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), в целях актуализации регулирования в связи с вступлением в силу с 1 января 2020 года Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 514-ФЗ).

В частности, Проект устанавливает порядок формирования перечней иностранных организаций, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3, абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона N 514-ФЗ, и перечней иностранных бирж, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 4 статьи 27.5-3, пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона N 514-ФЗ (далее при совместном упоминании - Перечни), а также порядок их размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России).

Проект содержит ряд следующих положений.

1) Установлено содержание Перечней - наименование иностранных организаций, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3, абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона N 514-ФЗ, и перечней иностранных бирж, соответствующих критериям, установленным в соответствии с пунктом 4 статьи 27.5-3, пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона N 514-ФЗ (далее при совместном упоминании - иностранные организации) на русском и английском языках, а также даты включения (исключения) исключения иностранных организаций в Перечни (из Перечней), внесения изменений в сведения об иностранных организациях, содержащиеся в Перечнях.

2) Формирование Перечней предусмотрено в электронном виде.

3) Включение иностранных организаций в соответствующие Перечни осуществляется Банком России только при их соответствии критериям, которым должны соответствовать иностранные организации для целей, определенных Законом о рынке ценных бумаг.

4) Предусмотрены случаи исключения иностранных организаций из соответствующих Перечней, а также случай внесения изменений в сведения об иностранной организации, содержащиеся в соответствующем Перечне (Перечнях).

5) Определена периодичность формирования Перечней - не реже одного раза в год, начиная с последнего рабочего дня первого месяца квартала, следующего за кварталом, в котором Проект вступит в силу.

6) Предусмотрен срок размещения сформированных Перечней на официальном сайте Банка России - не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем формирования Перечней.

Действие Проекта распространяется на Банк России.

Срок вступления в силу Проекта планируется синхронизировать со вступлением в силу Федерального закона N 514-ФЗ (1 января 2020 года).

Предложения и замечания к Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России по адресу e-mail: volkovakv@cbr.ru с 10 октября по 23 октября 2019 года включительно.