Проект Инструкции Банка России “О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу, содержанию и форме представляемых на регистрацию документов, об изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в отношении которых Банк России должен принять решение о регистрации не позднее пяти рабочих дней со дня принятия документов, о форме отчета о количестве дополнительных инвестиционных паев” (по состоянию на 23.09.2019)

Настоящая Инструкция на основании абзаца третьего пункта 1, абзаца восьмого подпункта 2 пункта 4 статьи 19, пункта 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661; N 31, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90; 2019, N 30, ст. 4150) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает:

порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу, содержанию и форме представляемых на регистрацию документов;

изменения и дополнения в правила фонда в отношении которых Банк России должен принять решение о регистрации не позднее пяти рабочих дней со дня принятия документов;

форму отчета о количестве дополнительных инвестиционных паев.

Глава 1. Документы, представляемые управляющей компанией для регистрации правил фонда, и требования к ним

1.1. Заявителем при регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее - правила фонда) может быть только организация, имеющая лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания).

1.2. Для регистрации правил фонда в Департамент корпоративных отношений Банка России (далее - уполномоченное подразделение) представляются заявление о регистрации правил фонда (приложение 1 к настоящей Инструкции), к которому прилагаются следующие документы.

1.2.1. Правила фонда.

1.2.2. Договоры, указанные в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (представляются в случае, если правилами фонда предусмотрено, что фонд является биржевым).

1.2.3. Договор или иной документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам (предоставляется в случае, если правилами фонда предусмотрено, что фонд является биржевым, и содержится положение о допуске инвестиционных паев к организованным торгам, проводимым иностранной биржей).

1.2.4. Платежное поручение или квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа, содержащие отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины и подтверждающие факта уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию правил фонда.

Глава 2. Документы, представляемые заявителем для регистрации изменений и дополнений в правила, и требования к ним

2.1. Заявителем при регистрации изменений и дополнений в правила фонда может быть только управляющая компания, за исключением следующих случаев:

заявителем при регистрации изменений и дополнений в правила фонда, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании, является специализированный депозитарий паевого фонда, имеющий лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий);

заявителем при регистрации изменений и дополнений в правила, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария, является временная администрация.

2.2. Для регистрации изменений и дополнений в правила фонда в уполномоченное подразделение представляется заявление о регистрации изменений и дополнений в правила фонда (приложение 2 к настоящей Инструкции), к которому прилагаются следующие документы.

2.2.1. Изменения и дополнения в правила фонда.

2.2.2. Правила с внесенными изменениями и дополнениями в правила фонда.

2.2.3. Протокол (протоколы) общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (представляется (представляются) в случае, если изменения и дополнения в правила фонда содержат вопросы, принятие решения по которым законодательством Российской Федерации отнесено к полномочиям общего собрания владельцев инвестиционных паев).

В случае утверждения общим собранием владельцев инвестиционных паев представленных изменений и дополнений в правила фонда к протоколу общего собрания прилагается утвержденный решением общего собрания проект изменений и дополнений в правила фонда.

2.2.4. Подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей ведение реестра (иным уполномоченным им лицом), документ, содержащий данные о количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате предоставления документов в Банк России (уполномоченное подразделение) для регистрации изменений и дополнений в правила.

Документ предоставляется в случае, если изменения и дополнения в правила связаны с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

2.2.5. Отчет о завершении (окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда (предоставляется в соответствии с пунктом 18 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах").

2.2.6. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании указанного фонда (иным уполномоченным им лицом), и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария указанного фонда (иным уполномоченным им лицом), подготовленный в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции.

Указанный отчет предоставляется, если изменения и дополнения в правила являются изменениями, указанными в пункте 6 статьи 21 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

2.2.7. Договор (договоры) о передаче прав и обязанностей управляющей компании по договорам, указанным в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", юридическому лицу, сведения о котором в качестве новой управляющей компании содержатся в правилах фонда с внесенными изменениями и дополнениями, или договор (договоры), указанные в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключенный (заключенные) от имени этого юридического лица в случае заключения этим юридическим лицом новых договоров (представляются в случае, если правилами фонда предусмотрено, что фонд является биржевым и изменения и дополнения в правила фонда связаны с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другому юридическому лицу).

2.2.8. Договор (договоры), указанные в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (представляются в случае, если изменениями и дополнениями в правила фонда предусматривается изменение типа фонда на биржевой паевой инвестиционный фонд и (или) в случае включения или изменения сведений о величине максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого фонда на организованных торгах, проводимых биржей, от расчетной цены одного инвестиционного пая и (или) об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого фонда в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается и (или) о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого фонда обязанности маркет-мейкера)

2.2.9. Договор или иной документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам (предоставляется в случае включения изменениями и дополнениями в правила фонда сведений об иностранной фондовой бирже).

2.2.10. Платежное поручение или квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа, содержащие отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины и подтверждающие факта уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию изменений и дополнений в правила фонда.

Глава 3. Дополнительные требования к составу, представляемых для регистрации документов, форме представляемых документов, а также проверка соблюдения требований к комплектности, представленных документов

3.1. Передача документов, представляемых в уполномоченное подразделение для регистрации правил фонда или изменений и дополнений в них, осуществляется на бумажных носителях, а при наличии технической возможности по регистрации правил фонда или изменений и дополнений в них, представленных в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью - в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью.

3.2. Все документы, требующие подписания от имени заявителя и представляемые для регистрации правил фонда или изменений и дополнений в них, должны быть подписаны единоличным исполнительным органом (руководителем) заявителя (уполномоченным им лицом).

В случае подписания документов, представляемых для регистрации правил фонда или изменений и дополнений в них, лицом, уполномоченным на это лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица или руководителем временной администрации, к таким документам прилагается документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего документы.

Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или специализированного депозитария (уполномоченного им лица) заверяются печатью этого юридического лица.

3.3. В представляемых в уполномоченное подразделение документах, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при наличии) такого лица на заверительной надписи.

Представляемые заявителем копии документов должны содержать отметку о заверении копии, состоящую из надписи "Копия верна", наименования должности, фамилии и инициалов лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа организации (уполномоченного им лица), его личной подписи и даты заверения копии. В случае если заявителем является управляющая компания или специализированный депозитарий указанная отметка должна быть заверена печатью заявителя (при наличии).

3.4. Документы, указанные в подпунктах 1.2.2 и 1.2.3 пункта 1.2, подпунктах 2.2.7, 2.2.8 и 2.2.9 пункта 2.2 настоящей Инструкции могут быть представлены для регистрации как в виде подлинников, так и в виде их копий.

3.5. Вместе с соответствующим заявлением и документами на бумажном носителе, документы, указанные в подпункте 1.2.1 пункта 1.2 или подпунктах 2.2.1 и 2.2.2 пункта 2.2 настоящей Инструкции должны быть представлены также на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель).

Документы, представляемые на электронном носителе информации, следует упаковывать с помощью программы-архиватора в формат ZIP. Каждый файл упаковывается отдельно, название архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение "zip".

Документы предоставляются в виде файлов со следующими именами:

текст правил фонда - в виде файла с именем "rules";

текст изменений и дополнений в правила фонда - "amendments_XXX", где XXX - порядковый номер изменений и дополнений, начиная с 001;

текст правил фонда с внесенными изменениями и дополнениями - "rules_amendments_XXX", где XXX - порядковый номер изменений и дополнений, начиная с 001, который должен совпадать с порядковым номером изменений и дополнений в правила фонда.

Документы, указанные в подпунктах 1.2.1 пункта 1.2 и подпунктах 2.2.1 и 2.2.2 пункта 2.2 настоящей Инструкции представляются в виде файлов в одном из следующих форматов: DOC, DOCX, RTF с соответствующим расширением.

Все файлы на электронном носителе информации следует размещать в корневой директории.

3.6. В случае нарушения заявителем требований к комплектности, установленных настоящей Инструкцией, уполномоченное подразделение возвращает представленные документы в течении срока, предусмотренного в подпунктах 1 или 2 пункта 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", для принятия Банком России решения о регистрации (об отказе в регистрации) в отношении таких документов.

Глава 4. Рассмотрение документов, в том числе с учтенными замечаниями, на предмет их соответствия требованиям законодательства

4.1. Помимо положений, предусмотренных подпунктом 2 пункта 4 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", уполномоченное подразделение не позднее 5 рабочих дней со дня принятия документов принимает решение о регистрации изменений и дополнений в правила фонда либо принимает мотивированное решение об отказе в их регистрации, если эти изменения и дополнения в правила фонда касаются исключительно следующих положений:

изменения наименования агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другому лицу в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании;

прекращения договора со специализированным депозитарием (лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев) паевого инвестиционного фонда, у которого аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия, и заключения договора с другим специализированным депозитарием;

уменьшения размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда.

4.2. Действия, предусмотренные пунктами 5 и 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", осуществляются уполномоченным подразделением.

4.3. В случае, если уполномоченным подразделением направлялись замечания, документы, направляемые в ответ на замечания, представляются с сопроводительным письмом, подписанным лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (руководителем) заявителя (уполномоченным им лицом). При этом, если направленные уполномоченным подразделением замечания требовали изменения документов, представление которых в соответствии с пунктом 3.5 настоящей Инструкции требуется на электронном носителе информации, к сопроводительному письму прилагается электронный носитель информации, содержащий файлы документов, направляемых в ответ на замечания. В указанном случае сопроводительное письмо должно содержать подтверждение того, что текст правил фонда или текст изменений и дополнений в правила фонда с учтенными замечаниями (далее - Изменения) и текст правил с внесенными Изменениями в электронном виде соответствует тексту указанных документов, представленных на бумажных носителях, в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.

4.4. При отсутствии оснований для отказа в регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда, указанных в пункте 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" уполномоченное подразделение принимает решение о регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда.

Решение уполномоченного подразделения о регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда оформляется в виде уведомления о регистрации правил фонда или уведомления о регистрации изменений и дополнений в правила фонда (далее - уведомление о регистрации), которое подписывается руководителем (лицом, исполняющим обязанности руководителя) или заместителем руководителя уполномоченного подразделения.

В случае принятии решения о регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда на каждом экземпляре правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда проставляется отметка о регистрации.

4.5. При наличии оснований для отказа в регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда, указанных пункте 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" уполномоченное подразделение принимает решение об отказе в регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила.

Решение уполномоченного подразделения об отказе в регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда оформляется в виде уведомления об отказе в регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда (далее - уведомление об отказе в регистрации), которое подписывается руководителем (лицом, исполняющим обязанности руководителя) или заместителем руководителя уполномоченного подразделения.

4.6. Уведомление о регистрации, отметка о регистрации или уведомление об отказе в регистрации должны содержать дату принятия решения о регистрации или об отказе в регистрации.

На уведомлении о регистрации или уведомлении об отказе в регистрации должна проставляться печать Банка России.

Уведомление о регистрации либо уведомление об отказе в регистрации направляется уполномоченным подразделением или выдается на руки заявителю (уполномоченному им лицу) в течение срока, предусмотренного пунктом 7 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

4.7. Уведомление о регистрации направляется (или выдается на руки заявителю (уполномоченному им лицу) с приложением экземпляра зарегистрированных правил фонда (изменений и дополнений в правила фонда).

4.8. Уведомление об отказе в регистрации должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.

Документы, переданные в уполномоченное подразделение для регистрации правил фонда или изменений и дополнений в правила фонда, по которым было принято решение об отказе в регистрации, заявителю не возвращаются.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.

5.2. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившими силу:

Инструкцию Банка России от 06.11.2014 N 157-И "О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2014 года N 35146;

Указание Банка России от 20.12.2017 N 4654-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 6 ноября 2014 года N 157-И "О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2018 года N 50196.

подпункт 1.7 пункта 1 Указания Банка России от 11.05.2017 N 4370-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 31 мая 2017 года N 46901.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложения

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России "О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу, содержанию и форме представляемых на регистрацию документов, об изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в отношении которых Банк России должен принять решение о регистрации не позднее пяти рабочих дней со дня принятия документов, о форме отчета о количестве дополнительных инвестиционных паев"

Банк России разработал проект инструкции "О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу, содержанию и форме представляемых на регистрацию документов, об изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в отношении которых Банк России должен принять решение о регистрации не позднее пяти рабочих дней со дня принятия документов, о форме отчета о количестве дополнительных инвестиционных паев" (далее - проект).

Проект разработан на основании абзаца третьего пункта 1, абзаца восьмого подпункта 2 пункта 4 статьи 19, пункта 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Проектом устанавливается:

порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистрации изменений и дополнений в них;

изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в отношении которых Банк России должен принять решение о регистрации не позднее пяти рабочих дней со дня принятия документов;

форма отчета о количестве дополнительных инвестиционных паев.

Проект не требует внесения изменений в другие нормативные и иные акты Банка России либо издания иных нормативных актов Банка России.

Действие проекта будет распространяться на управляющие компании, специализированные депозитарии и временные администрации.

Принятие инструкции предполагается в четвертом квартале 2019 года.

Предложения и замечания по проекту принимаются с 23 сентября 2019 года по 7 октября 2019 года.

Проект разработан Департаментом корпоративных отношений.