Проект Указания Банка России “О порядке передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда” (по состоянию на 03.09.2019)

Настоящее Указание на основании пункта 21 статьи 13.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661; N 31, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает порядок передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда.

1. Передача имущества, за исключением денежных средств (далее - имущество), в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) управляющей компании фонда для включения его в состав фонда (далее - передача имущества) должна осуществляться лицом, передающим имущество, в соответствии с предусмотренными в правилах доверительного управления фондом требованиями к передаче имущества и с соблюдением требований пункта 7 статьи 13.1, статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" и пунктов 2-7 настоящего Указания.

2. Лицо, передающее имущество, должно осуществлять передачу имущества на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, предусмотренной пунктом 1 статьи 21 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее - заявка на приобретение паев).

3. При передаче имущества, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", а также в случаях, указанных в пункте 8 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", осуществляется оценщиком, лицо, передающее имущество, должно приложить к заявке на приобретение паев отчет об оценке имущества.

4. При поступлении имущества от лица, передавшего имущество, управляющая компания фонда должна:

определить стоимость имущества в соответствии с требованиями главы 3 Указания Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года N 39234, 13 января 2017 года N 45188; обеспечить учет имущества в соответствии с требованиями пункта 10 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

5. До включения имущества в состав фонда управляющая компания фонда должна передать специализированному депозитарию фонда документы и сведения об имуществе, предусмотренные абзацами вторым и третьим пункта 2.1 Положения Банка России от 10 июня 2015 года N 474-П "О деятельности специализированных депозитариев", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 26 июня 2015 года N 37783 (далее - Положение Банка России N 474-П), в срок, предусмотренный в договоре об оказании услуг специализированного депозитария в соответствии с абзацем первым пункта 2.4 Положения Банка России N 474-П.

6. В отношении поступившего имущества управляющая компания фонда до включения его в состав фонда должна получить согласие специализированного депозитария фонда на включение имущества в состав фонда, предусмотренное подпунктом 2 пункта 15 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

7. Не позднее даты включения имущества в состав фонда управляющая компания фонда должна обеспечить:

передачу имущества специализированному депозитарию фонда для его хранения (за исключением отдельных видов имущества, для которых в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 42 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено иное);

переход имущества в соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" в общую долевую собственность владельцев инвестиционных паев фонда.

8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

9. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ ФСФР России от 3 июля 2008 года N 08-27/пз-н "Об утверждении Положения о порядке передачи имущества для включения его в состав паевого инвестиционного фонда", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 31 июля 2008 года N 12053;

пункт 4 Изменений, которые вносятся в некоторые нормативно-правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденных приказом ФСФР России от 6 августа 2009 года N 09-30/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 декабря 2009 года N 15383;

приказ ФСФР России от 22 июня 2010 года N 10-41/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке передачи имущества для включения его в состав паевого инвестиционного фонда", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 13 июля 2010 года N 17804.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда"

Банк России на основании пункта 21 статьи 13.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон N 156-ФЗ) разработал проект указания "О порядке передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда" (далее - проект указания).

Проект указания подготовлен взамен приказа ФСФР России от 3 июля 2008 года N 08-27/пз-н "Об утверждении Положения о порядке передачи имущества для включения его в состав паевого инвестиционного фонда", который устанавливает порядок передачи только в отношении пяти видов имущества.

Проект указания предусматривает новый порядок передачи имущества, за исключением денежных средств (далее - имущество), для его включения в состав паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) в связи с ранее установленной возможностью передачи в доверительное управление закрытым фондом и биржевым фондом любого имущества, предусмотренного инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления фондом 1.

Согласно проекту указания, передача имущества в оплату инвестиционных паев фонда должна осуществляться в соответствии с предусмотренными в правилах доверительного управления фондом требованиями к передаче имущества и с соблюдением требований Федерального закона N 156-ФЗ, а также проекта указания.

Передача имущества в оплату инвестиционных паев фонда должна осуществляться на основании заявки на приобретение инвестиционных паев.

При поступлении имущества управляющая компания должна определить его стоимость, а также обеспечить его учет. Все необходимые документы и сведения об имуществе должны быть переданы специализированному депозитарию до включения имущества в состав фонда.

В отношении поступившего имущества до его включения в состав фонда должно быть получено согласие специализированного депозитария на включение имущества в состав фонда.

Переданное в оплату инвестиционных паев фонда имущество должно перейти в общую долевую собственность владельцев инвестиционных паев фонда не позднее даты включения такого имущества в состав фонда.

Действие Указания Банка России "О порядке передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда" будет распространяться на управляющие компании паевых инвестиционных фондов, планируемая дата вступления в силу - четвертый квартал 2019 года.

Проект указания разработан Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 3 сентября 2019 года по 16 сентября 2019 года.

------------------------------

1 Указание Банка России от 29 августа 2018 года N 4885-У "О возможности передачи в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом имущества (помимо денежных средств), предусмотренного инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления соответствующим фондом, о случае, когда срок формирования закрытого паевого инвестиционного фонда не может превышать шесть месяцев, а также о случаях неприменения ограничений на заключение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого предназначены для квалифицированных инвесторов, договоров займа и кредитных договоров, а также на совершение сделок по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицами, указанными в подпункте 8 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", либо долей в уставном капитале указанных лиц и выдачу поручений на заключение (совершение) таких договоров (сделок)".