Банк России информирует, что в соответствии с подпунктом 5 пункта 8 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", подпунктом 3 пункта 1 статьи 4.1 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", подпунктом 3 пункта 1 статьи 38.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", подпунктом 4 пункта 1 статьи 4.3 Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (с учетом изменений, внесенных в указанные федеральные законы Федеральным законом от 29.07.2017 N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" (далее - Федеральный закон N 281-ФЗ) лицом, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании (далее - лицо, имеющее право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации), не может являться лицо, не соответствующее требованиям к финансовому положению, устанавливаемым Банком России.

Согласно статье 10 Федерального закона N 281-ФЗ этот закон вступил в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня его официального опубликования (с 28 января 2018 года). Таким образом, по состоянию на 31.12.2017 требования к финансовому положению юридических лиц, имеющих право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, не применялись.

После вступления в силу Федерального закона N 281-ФЗ финансовое положение юридических лиц, имеющих право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, должно соответствовать требованиям, установленным пунктом 10.2 Положения Банка России N 626-П1.

Юридические лица, имеющие право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, должны представить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России документы, предусмотренные пунктом 10.3 Положения Банка России N 626-П, для оценки их финансового положения за 2018 год и в дальнейшем представлять такие документы на ежегодной основе.

Сроки представления указанных документов установлены пунктом 10.4 Положения Банка России N 626-П.

Для оценки соответствия финансового положения физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, требованиям, установленным пунктом 10.10 Положения Банка России N 626-П, такое физическое лицо должно ежегодно не позднее 30 января представлять в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России составленное им самостоятельно подтверждение отсутствия в отношении него производства по делу о банкротстве и (или) факта признания его банкротом в порядке, установленном Федеральным законом от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" или личным законом иностранного физического лица.

------------------------------

1 Положение Банка России от 28.12.2017 N 626-П "Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций".