Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 06.10.2014 N 3412-У "О порядке включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра" и в Положение Банка России от 29.10.2014 N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию" (по состоянию на 27.08.2018)

1. На основании пункта 8 статьи 29.1, пункта 3 статьи 29.2, пункта 25 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001,N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17,ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48,ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334;N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424) внести следующие изменения в нормативные акты Банка России.

1.1. В Указании Банка России от 6 октября 2014 года N 3412-У "О порядке включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 ноября 2014 года N 34557, 17 июня 2015 года N 37696, 11 июля 2017 года N 47358:

в пункте 1.3 слова "Банк России обеспечивает формирование документов на бумажных носителях." исключить;

в пункте 1.5 слова "или о внесении изменений в содержащиеся в Реестре сведения о включенных в Реестр организациях" исключить;

в пункте 1.6 слова "Решение о внесении" заменить словом "Внесение", слово "принимается" заменить словом "осуществляется";

дополнить пунктами 1.8 и 1.9 следующего содержания:

"1.8. Заявление о включении организации в Реестр и прилагаемые к нему документы и заявление об исключении организации из Реестра представляются в Банк России в следующей форме:

в случае если организацией-заявителем является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда - в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица организации-заявителя, в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У);

в случае если организацией-заявителем не является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда - в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица организации-заявителя, в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, или на бумажном носителе.

1.9. Уведомления Банка России, указанные в пунктах 2.7, 2.9, 2.10, 3.6 и 3.7 настоящего Указания, направляются заявителю (его уполномоченному представителю) тем же способом, которым были получены заявление о включении организации в Реестр и прилагаемые к нему документы или заявление об исключении организации из Реестра:

в случае если организацией-заявителем является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У;

в случае если организацией-заявителем не является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда - в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У или на бумажном носителе.";

пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1. Включение организации в Реестр производится по ее заявлению, к которому прилагаются справки, содержащие сведения о физических лицах, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, и (или) являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером организации-заявителя, с приложением копий следующих документов, подтверждающих указанные сведения:

документа, удостоверяющего личность;

трудовой книжки и (или) трудовых договоров.";

в подпункте 2.2.7 пункта 2.2 слово "Способ" заменить словами "В случае представления заявления на бумажном носителе сведения о предпочтительном порядке";

пункт 2.5 изложить в следующей редакции:

"2.5. Заявление о включении организации в Реестр и прилагаемые к нему документы представляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в одном экземпляре.

Представляемые на бумажном носителе заявление о включении организации в Реестр и справки, содержащие сведения о физических лицах, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания, должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации - заявителя, и заверены (скреплены) печатью организации - заявителя (при ее наличии).

Представляемые на бумажном носителе заявление о включении организации в Реестр, а также справки, содержащие сведения о физических лицах, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной уполномоченным лицом организации-заявителя с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии)";

в пункте 2.9 слово "письменное" исключить;

в пункте 2.10 слово "письменное" исключить;

в абзаце шестом пункта 3.2 слово "способ" заменить словами "в случае представления заявления на бумажном носителе сведения о предпочтительном порядке";

пункт 3.3 изложить в следующей редакции:

"3.3. Заявление организации об исключении ее из Реестра представляется в Банк России (Департамент корпоративных отношений) в одном экземпляре.

Представляемое на бумажном носителе заявление организации об исключении ее из Реестра должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации-заявителя, и заверено (скреплено) печатью организации-заявителя (при ее наличии).

Представляемое на бумажном носителе заявление организации об исключении ее из Реестра, насчитывающее более одного листа, должно быть пронумеровано, прошито, скреплено на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной уполномоченным лицом организации-заявителя с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии).";

в пункте 3.6 слово "письменное" исключить;

в пункте 3.7 слово "письменное" исключить.

1.2. В Положении Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию", зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2014 года N 35287, 31 мая 2017 года N 46901:

пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1. Включение в Список производится по заявлению лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения (далее - заявитель), представляемых в Банк России (уполномоченный департамент), следующими способами:

в случае если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица организации-заявителя, в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У);

в случае если заявителем является юридическое лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица организации-заявителя, в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, или на бумажном носителе.";

в пункте 2.2 слова "(далее - заявитель)" исключить;

в абзаце шестом пункта 2.2 слово "способ" заменить словами "в случае представления заявления на бумажном носителе сведения о предпочтительном порядке";

абзац девятый пункта 2.2 исключить;

в абзаце четвертом пункта 2.4.слово "представленных" заменить словом "представленном", а слова "и (или) копии выписки из единого государственного реестра юридических лиц" исключить;

пункт 2.5 изложить в следующей редакции:

"2.5. В случае принятия решения о включении заявителя в Список Банк России (уполномоченный департамент) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) заявителю уведомление о включении его в Список. Уведомление о включении лица в Список направляется Банком России (уполномоченным департаментом) тем же способом, которым было получено заявление о включении лица в Список:

в случае если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У;

в случае если заявителем является юридическое лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, или на бумажном носителе.";

пункт 2.6 после слов "выдает (направляет) заявителю уведомление об отказе во включении его в Список, содержащее основания отказа" дополнить словами ", в порядке, предусмотренном пунктом 2.5 настоящего Положения.";

в абзаце шестом пункта 2.8 слово "способ" заменить словами "в случае представления заявления на бумажном носителе сведения о предпочтительном порядке";

абзац девятый пункта 2.8 исключить;

пункт 2.11 изложить в следующей редакции:

"2.11. Банк России (Департамент корпоративных отношений) в течение трех рабочих дней со дня принятия решения об исключении лица из Списка выдает (направляет) такому лицу уведомление об исключении его из Списка, содержащее основания исключения. Уведомление об исключении лица из Списка направляется Банком России (Департаментом корпоративных отношений) тем же способом, которым было получено заявление об исключении лица из Списка:

в случае если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У;

в случае если заявителем является юридическое лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, или на бумажном носителе.

В случае принятия решения об отказе в исключении лица из Списка Банк России (уполномоченный департамент) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) такому лицу уведомление об отказе в исключении его из Списка, содержащее основания отказа, в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.";

пункт 2.12 изложить в следующей редакции:

"2.12. Заявление лица о включении его в Список и заявление лица об исключении его из Списка, предусмотренные настоящей главой, представляются в Банк России в одном экземпляре.

Заявление лица о включении его в Список и Заявление лица об исключении его из Списка, представляемые в Банк России на бумажном носителе, должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, и заверены (скреплены) печатью заявителя (при ее наличии).

Заявление лица о включении его в Список и заявление лица об исключении его из Списка, представляемые в Банк России на бумажном носителе и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной уполномоченным лицом заявителя с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии).".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 06.10.2014 N 3412-У "О порядке включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра" и в Положение Банка России от 29.10.2014 N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 06.10.2014 N 3412-У "О порядке включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра" и в Положение Банка России от 29.10.2014 N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию" (далее - Проект).

Компетенция по принятию нормативного акта предусмотрена пунктом 25 статьи 42 и пунктом 3 статьи 29.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Проект разработан в целях:

реализации порядка взаимодействия Банка России с поднадзорными организациями и другими участниками информационного обмена посредством использования информационных ресурсов, в том числе путем предоставления этим лицам доступа к личным кабинетам;

снижения нагрузки на заявителей, связанной с представлением в Банк России информации, за счет использования системы межведомственного электронного взаимодействия и/или открытых источников информации.

Проект устанавливает:

порядок осуществления взаимодействия Банка России с поднадзорными организациями и другими участниками информационного обмена посредством использования информационных ресурсов;

исключение требований по представлению заявителями документов, которые могут быть получены Банком России с использованием системы межведомственного электронного взаимодействия и/или открытых источников информации.

Действие Проекта будет распространяться на неограниченный круг лиц.

Вступление в силу Проекта планируется во II полугодии 2018 года.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 27 августа 2018 года по 10 сентября 2018 года.

Проект разработан Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.