Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (по состоянию на 08.12.2017)

1. На основании пункта 6 статьи 42, пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225, ) (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») и статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225; ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456 «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 4 июля 2016 года) внести в Положение Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года № 43321, следующие изменения.

1.1. Главу 3 признать утратившей силу.

1.2. Пункт 4.1.2 изложить в следующей редакции:

«4.1.2. Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска.».

1.3. В пункте 4.1.3 после слова «являющиеся» дополнить словами «обеспечением, в том числе».

1.4. Пункт 4.1.11 исключить.

1.5. В первом абзаце пункта 5.2 слова «обеспечено залогом,» заменить словами «обеспечено залогом ценных бумаг,».

1.6. Пункт 5.5 изложить в следующей редакции:

«5.5. Финансовые требования по обязательствам из сделок РЕПО в части требований к контрагенту по возврату денежных средств по второй части сделки РЕПО принимаются к расчету собственных средств по правилам, предусмотренным настоящей главой, в объеме имущества (ценных бумаг), полученного по первой части сделки РЕПО, размер которого определен в соответствии с требованиями пунктов 5.2 и 5.3 настоящего Положения.».

1.7. В пункте 5.6 слова «и пунктом 7.2» исключить.

1.8. Главу 7 признать утратившей силу.

1.9. Дополнить Главу 8 новым пунктом 8.4 следующего содержания:

«8.4. Требования пунктов 8.2 и 8.3 настоящего Положения не распространяются на денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся на счетах и во вкладах (депозитах) в кредитных организациях, которые осуществляют денежные расчеты по итогам клиринга (расчетные организации), а также - в международных финансовых организациях и международных банках развития.».

1.10. Пункты 9.1 и 9.3 признать утратившими силу.

1.11. Пункт 10.1.6 изложить в следующей редакции:

«10.1.6. Резервы под обесценение, за исключением резервов, указанных в подпункте 6.4.4 пункта 6.4 настоящего Положения.».

1.12. Дополнить главу 10 новым пунктом 10.4 следующего содержания:

«10.4. Прочие привлеченные денежные средства, в том числе полученные по первой части сделки РЕПО, а также обязательства по поставке ценных бумаг по сделке РЕПО при реализации указанных ценных бумаг.».

1.13. Дополнить главу 11 новым пунктом 11.6 следующего содержания:

«11.6. Требования настоящей главы не распространяются на соискателя лицензии, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг.».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Проект).

Проект детализирует нормы Положения Банка России № 548-П в части совершенствования критериев включения отдельных активов в расчет собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Кроме того, документ уточняет требования к расчету собственных средств соискателями лицензии профессионального участника, уже являющимися профессиональными участниками и требования к пассивам, включаемым в расчет собственных средств.

Предполагается, что нормативный акт Банка России вступит в силу в первом полугодии 2018 года.

Комментарии к Проекту ожидаются по 22 декабря 2017 года по адресу электронной почты: LomakinaVV@cbr.ru.