Настоящее Положение на основании статей 11, 11.1, 14 и 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; № 17, ст. 2473; № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; № 51, ст. 7243; 2016, № 1, ст. 23; № 15, ст. 2050; № 26, ст. 3860; № 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, № 14, ст. 2000; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 25, ст. 3596;) (далее - Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»), статей 60, 61, 61.1, 75, 76.7, 76.9-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 30, ст. 4456; официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 31.07.2017 (далее - Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), статей 32.1, 32.3, 32.10 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» ((Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 1999, № 47, ст. 5622; 2002, № 12, ст. 1093; № 18, ст. 1721; 2003, № 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, № 30, ст. 3085; 2005, № 10, ст. 760; № 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, № 22, ст. 2563; № 46, ст. 5552; № 49, ст. 6048; 2009, № 44, ст. 5172; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4195; № 49, ст. 6409; 2011, № 30, ст. 4584; № 49, ст. 7040; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4067; № 52, ст. 6975; 2014, № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4224; № 45, ст. 6154; 2015, № 10, ст. 1409; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4385; № 48, ст. 6715; 2016, № 1, ст. 52; № 22, ст. 3094; № 26, ст. 3863, ст. 3891; № 27, ст. 4225; № 27, ст. 4294, ст. 4296; № 31, ст. 4754; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 31 июля 2017 года) (далее - Закон «Об организации страхового дела в Российской Федерации»), статей 4.1, 6.2 и 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 41, ст. 47; № 27, ст. 4225; № 31, ст. 4754; 2017, № 31, ст. 4754; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 31 июля 2017 года) (далее - Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах»), статей 38, 38.1, 38.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084;2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; № 18, ст. 2661; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 31 июля 2017 года) (далее - Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»), статей 4.1-1, 4.3 и 4.4 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435; 2011, № 27, ст. 3880; № 49, ст. 7040; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695; 2015, № 27, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 27; № 27, ст. 4225; 2017, № 18, ст. 2669) (далее - Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях») (далее - при совместном упоминании - профильные федеральные законы) устанавливает:

порядок оценки Банком России соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) и микрофинансовых компаний (далее при совместном упоминании - некредитные финансовые организации), кредитных организаций (далее при совместном упоминании - финансовые организации), требованиям к деловой репутации лиц, приобретающих (владеющих, осуществляющих доверительное управление) более 10 процентов (процентами) акций (долей) кредитных организаций, лиц, приобретающих (владеющих, осуществляющих доверительное управление) 10 и менее процентов (процентами) акций (долей) кредитных организаций и входящих в состав группы лиц, приобретающей (владеющей) более 10 процентов (процентами) акций (долей) кредитной организации, лиц, приобретающих (владеющих) более 10 процентов (процентами) акций (долей) некредитных финансовых организаций, лиц, осуществляющих (устанавливающих) контроль в отношении указанных юридических лиц, единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, а также лиц, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) некредитной финансовой организации, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал некредитной финансовой организации (далее - лица, имеющие право распоряжения более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации);

порядок направления в Банк России ходатайства (заявления) о согласовании кандидата в состав органов управления или на иную должность в финансовой организации, а также форму указанного ходатайства (заявления) и перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

порядок согласования Банком России или мотивированного отказа назначения (избрания) кандидата на должность в финансовой организации;

порядок направления в Банк России уведомления об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц финансовой организации, а также форму такого уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

порядок направления информации в Банк России о соответствии требованиям к деловой репутации приобретающих (владеющих, осуществляющих доверительное управление) более 10 процентов (процентами) акций (долей) кредитных организаций, лиц, приобретающих (владеющих, осуществляющих доверительное управление) 10 и менее процентов (процентами) акций (долей) кредитных организаций и входящих в состав группы лиц, приобретающей (владеющей) более 10 процентов (процентами) акций (долей) кредитной организации, лиц, приобретающих (владеющих) более 10 процентов (процентами) акций (долей) некредитных финансовых организаций, лиц, осуществляющих (устанавливающих) контроль в отношении указанных юридических лиц, единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, а также лиц, имеющих право распоряжения более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации;

порядок направления лицом, являющимся членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, в Банк России информации о том, что он голосовал против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (или, действуя добросовестно, не принимал участие в голосовании), которое могло повлечь отзыв (аннулирование) лицензии или исключение из реестра;

порядок ведения баз данных, ведение которых предусмотрено статьями 75 и 76.7 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - базы данных);

порядок направления лицами запроса о предоставлении Банком России информации о наличии (отсутствии) сведений о лице в базах данных, форму запроса и перечень прилагаемых к нему документов и сведений, а также порядок направления Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию о лице, сведения о котором находятся в базах данных или об отсутствии такой информации.

Глава 1. Общие положения

1.1. Требования настоящего Положения распространяются на финансовые организации, за исключением общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора».

1.2. Оценка соответствия квалификационным требованиям и/или требованиям к деловой репутации, установленными профильными федеральными законами, осуществляется Банком России в отношении следующих лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц финансовых организаций:

единоличного исполнительного органа, его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа (за исключением микрофинансовой компании), главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера финансовой организации (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), а также кандидатов на эти должности;

единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, а также кандидатов на эти должности;

руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной финансовой организации (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании и микрофинансовой компании финансовой организации, а также кандидатов на эти должности;

внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) страховой организации, а также кандидатов на эту должность;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, а также кандидатов на эту должность;

лиц, на которых возлагаются (предполагается возложить) отдельные обязанности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее при совместном упоминании - руководитель кредитной организации (филиала), предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (далее - право распоряжения денежными средствами);

лиц, на которых в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2004, № 35, ст. 3607; 2006, № 27, ст. 2878; 2007, № 17, ст. 1930; 2008 № 9, ст. 812; 2009, № 30, ст. 3739, № 46, ст. 5419; 2010, № 52, ст. 7002; 2011, № 1, ст. 49; № 25, ст. 3539; № 45, ст. 6335; 2012, № 50, ст. 6957; 2013, № 14, ст. 1666, 1668; № 19, ст. 2329; № 23, ст. 2866, 2883; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4037; № 48, ст. 6165; № 52, ст. 6986; 2014, № 14, ст. 1542, ст. 1547, ст. 1548) (далее - Трудовой кодекс Российской Федерации) возлагаются (предполагается возложить) обязанности временно отсутствующих руководителей кредитной организации (филиала), единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера некредитной финансовой организации, руководителя, главного бухгалтера филиала некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании - руководитель финансовой организации) или иных должностных лиц финансовой организации, перечисленных в абзацах пятом, шестом и десятом настоящего пункта, абзаце четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения без освобождения от занимаемой должности на период его отсутствия (в случаях болезни, отпуска, командировки) либо путем перевода на должность руководителя финансовой организации (филиала) или иного должностного лица на период его отсутствия (в том числе, на вакантную должность) (далее - лица, временно исполняющие обязанности руководителя финансовой организации (филиала) или иного должностного лица финансовой организации, временное исполнение обязанностей);

члена совета директоров (наблюдательного совета) страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании;

руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации.

1.3. Оценка соответствия требованиям к деловой репутации осуществляется Банком России также в отношении:

1.3.1. лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций:

членов коллегиального исполнительного органа микрофинансовой компании и кандидатов на эти должности;

членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, микрофинансовой компании;

заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, заместителя главного бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (включая временное исполнение должностных обязанностей);

1.3.2. физических или юридических лиц - учредителей (акционеров, участников) кредитной организации и негосударственного пенсионного фонда, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и негосударственного пенсионного фонда, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц.

Для целей настоящего Положения контроль определяется на основании критериев, предусмотренных Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность» и Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 «Совместное предпринимательство» (соответственно), введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28.12.2015 № 217н «О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года № 40940 (Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 8 февраля 2016 года).

физических или юридических лиц - учредителей (акционеров, участников) кредитной организации, приобретающих 10 и менее процентов акций (долей) финансовой организации и входящих в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц. Группа лиц определяется на основании критериев, установленных Федеральным законом от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; № 27, ст. 3126; № 45, ст. 5141; 2009, № 29, ст. 3601, ст. 3610; № 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, № 15, ст. 1736; № 19, ст. 2291; № 49, ст. 6409; 2011, № 10, ст. 1281; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 30, ст. 4590; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7343; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7643; 2013, № 27, ст. 3436, ст. 3477; № 30 ст. 4084) (далее - группа лиц);

физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) финансовой организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;

физических или юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;

физических или юридических лиц, осуществляющих доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;

физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящих в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;

физических или юридических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;

физических или юридических лиц, осуществляющих доверительное управление 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, осуществляющей доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;

физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) финансовой организации;

физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) эти акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

лиц, имеющих право распоряжения более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации.

1.3.3. лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных в подпункте 1.3.2 настоящего пункта юридических лиц.

1.4. Оценка квалификации и деловой репутации единоличного исполнительного органа банка в случае осуществления его полномочий Управляющей компанией Фонда консолидации банковского сектора не проводится.

1.5. Оценка соответствия требованиям к деловой репутации в отношении лиц, указанных в пунктах 1.2 и 1.3 настоящего Положения, проводится Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций с участием подразделений Банка России, осуществляющих надзор за деятельностью финансовых организаций, на постоянной основе в рамках надзора за деятельностью финансовых организаций на основании документов и информации, предусмотренных настоящим Положением.

1.6. Требования настоящего Положения не распространяются на случаи:

приобретения государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» акций (долей) банков - участников системы страхования вкладов в соответствии с

частью 6 статьи 15 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1, ст. 23; № 43, ст. 4351; 2006, № 31, ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225; 2011, № 1, ст. 49; № 27, ст. 3873; № 29, ст. 4262; № 49, ст. 7059; 2013, № 19, ст. 2308; № 27, ст. 3438; № 49, ст. 6336; № 52, ст. 6975; 2014, № 14, ст. 1533; № 30, ст. 4219; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 14; № 27, ст. 3958; № 29, ст. 4355);

увеличения уставного капитала кредитной организации в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6979, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 10, ст. 11, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, № 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; № 23, ст. 3296; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, № 1, ст. 29; № 18, ст. 2661; № 25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») путем приобретения Банком России (Управляющей компанией, Агентством по страхованию вкладов) ее акций (долей).

1.7. Оформление документов, указанных в настоящем Положении, осуществляется в соответствии с главой 29 Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года № 16965, 17 декабря 2010 года № 19217, 15 июня 2011 года № 21033, 22 сентября 2011 года № 21869, 16 декабря 2011 года № 22645, 5 ноября 2013 года № 30308, 25 декабря 2013 года № 30818, 11 декабря 2014 года № 35134, 15 июня 2015 года № 37658, 13 апреля 2016 года № 41783, 22 мая 2017 года № 46779, 31 октября 2017 года № 48750 (далее - Инструкция Банка России № 135-И).

1.8. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Положением, по усмотрению финансовой организации могут быть направлены в Банк России в форме электронных документов в порядке, определенном Банком России.

Глава 2. Порядок согласования Банком России назначения лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц финансовых организаций, возложения временного исполнения обязанностей, предоставления права распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала) или направления мотивированного отказа в таком согласовании, уведомления Банка России о назначении (избрании) согласованных лиц, а также об освобождении от должности (прекращении полномочий) и об изменении анкетных данных

2.1. Назначение лиц в состав органов управления и иных должностных лиц финансовых организаций (филиалов), перечисленных в абзацах втором - восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, возложение временного исполнения обязанностей и предоставление права распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала) должно быть согласовано с Банком России.

2.2. Назначение лиц в состав органов управления и иных должностных лиц финансовых организаций (филиалов), возложение временного исполнения обязанностей и предоставление права распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала) согласовываются с Банком России. Документы направляются в Уполномоченное подразделение Банка России, которым для целей настоящего Положения являются:

Западный или Восточный центры допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - Центры допуска) (в отношении кредитных организаций, находящихся на подведомственной им территории);

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в отношении системно значимых кредитных организаций и некредитных финансовых организаций).

2.3. Если назначение (избрание) (кроме случая, указанного в подпункте 2.12.3 пункта 2.12 настоящего Положения) лиц на должности в финансовых организациях (филиалах), указанные в абзацах втором - восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, согласовано с Банком России после вступления в силу Федерального закона от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 31.07.2017), то повторного согласования не требуется (за исключением случаев, когда к лицам предъявляются разные квалификационные требования, установленные профильными федеральными законами) в следующих случаях:

если кандидат на должность члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации был ранее согласован на другую должность руководителя в этой же кредитной организации (филиале), в качестве лица, временно исполняющего обязанности руководителя этой же кредитной организации (филиала), либо ему было согласовано право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);

если кандидат на должность руководителя финансовой организации (филиала) был ранее согласован и назначен на вышестоящую или аналогичную занимаемой им должности руководителя этой же финансовой организации (филиала);

если назначение (избрание) кандидата на должность руководителя финансовой организации (филиала) осуществляется повторно в связи с изменением наименования этой должности в результате изменений, внесенных в учредительные или иные внутренние документы этой же финансовой организации, включая случаи его избрания на новый срок;

если на лицо, ранее согласованное на должность руководителя финансовой организации (филиала), возлагается временное исполнение обязанностей (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа финансовой организации) другого руководителя этой же финансовой организации (филиала);

если указанные в абзаце пятом настоящего пункта лица, на которых возложено временное исполнение обязанностей, переводятся на должность руководителя этой же финансовой организации (филиала) на постоянной основе (за исключением должности единоличного исполнительного органа финансовой организации);

если на лицо, которому ранее было согласовано право распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала), возлагается временное исполнение обязанностей (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа кредитной организации) руководителя этой же кредитной организации (филиала);

если лицу, ранее согласованному для временного исполнения должностных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала) предоставляется право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);

если на лицо, занимающее должность заместителя единоличного исполнительного органа, возлагается временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа этой же финансовой организации;

если лицу, ранее согласованному на должность руководителя кредитной организации (филиала), предоставляется право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);

если лицу, занимающему должность руководителя кредитной организации, либо лицу, которому предоставлено право распоряжения денежными средствами кредитной организации, предоставляется право распоряжения денежными средствами филиала этой же кредитной организации.

2.4. Если на лиц предполагается неоднократно возлагать временное исполнение обязанностей руководителя финансовой организации (филиала) (предоставлять право распоряжения денежными средствами), информация о таком намерении, а также о соблюдении условий, указанных в настоящем пункте должна отражаться финансовой организацией в ходатайстве о согласовании кандидата на должность руководителя, представляемом в соответствии с подпунктом 2.5.1 пункта 2.5 настоящего Положения.

Согласования с Банком России не требуется при каждом последующем возложении временного исполнения обязанностей руководителя финансовой организации (филиала) (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа) или предоставлении права распоряжения денежными средствами лицу, занимающему в кредитной организации (филиале) должность, не относящуюся к должности руководителя кредитной организации (филиала), которому такое временное исполнение обязанностей (право распоряжения денежными средствами) было согласовано Банком России в установленном настоящим Положением порядке, при условии:

направления указанным лицом финансовой организации обязательства о представлении ей сведений об изменении анкетных данных в соответствии с пунктом 2.18 настоящего Положения, как в период временного исполнения им обязанностей руководителя финансовой организации (филиала) (наличия права распоряжения денежными средствами), так и после прекращения исполнения таких обязанностей (при исполнении обязанностей по занимаемой им должности). Информация о наличии у данного лица такого обязательства указывается в анкете (приложении 2);

наличия во внутренних документах финансовой организации порядка осуществления финансовой организацией на постоянной основе контроля за соответствием такого лица квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным профильным федеральным законом, включая периоды, когда указанное лицо не исполняет должностные обязанности руководителя финансовой организации (филиала) (не обладает правом распоряжения денежными средствами).

Сведения об указанных в настоящем пункте лицах вносятся в Книгу государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГР КО) или Книгу государственной регистрации и реестра лицензий негосударственных пенсионных фондов (далее - КГР НПФ), или Государственного реестра микрофинансовых организаций, ломбардов, кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, или Единого государственного реестра субъектов страхового дела, или Реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, или Реестра лицензий управляющих компаний (далее при совместном упоминании - Реестры НФО) в соответствии с порядком, установленным пунктом 2.13 настоящего Положения.

2.5. Для согласования с Банком России назначения лиц в состав органов управления и иных должностных лиц, указанных в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, представляет в Уполномоченное подразделение Банка России следующие документы:

2.5.1. ходатайство (заявление) о согласовании кандидата (приложение 1).

В ходатайстве (заявлении) должны быть указаны реквизиты (номер и дата) решения финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа, распоряжения, в котором зафиксировано решение о направлении ходатайства (заявления), а также фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства (заявления).

В ходатайстве кредитной организации должно быть указано, что согласование кандидата осуществляется с предоставлением (без предоставления) ему права распоряжения денежными средствами.

Ходатайство (заявление) подписывается единоличным исполнительным органом финансовой организации (иным уполномоченным лицом с приложением документа, подтверждающего полномочия на подписание от имени финансовой организации представляемых в Банк России документов) и заверяется печатью этой финансовой организации (при ее наличии).

2.5.2. один экземпляр анкеты (приложение 2) кандидата, заполненной им на русском языке от руки либо с помощью технических средств (за исключением лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании). Рукописным способом анкета заполняется разборчиво. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется и подписывается кандидатом лично. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств. Сведения, указанные в анкете, не должны содержать разночтений с другими представленными документами. Второй экземпляр анкеты представляется в виде копии, заверенной кандидатом собственноручно, и остается в финансовой организации.

К анкете должны быть приложены:

оригиналы или надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих наличие у кандидата предусмотренных профильными федеральными законами образования и опыта работы;

оригинал справки о наличии (об отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации в соответствии с Административным регламентом Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, утвержденным Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 7 ноября 2011 года № 1121, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 декабря 2011 года № 22509, 18 апреля 2013 года № 28199, 28 июля 2014 года № 33314, 17 марта 2015 года № 36474, 2 ноября 2016 года № 44212 (далее - справка о наличии (об отсутствии) судимости) (представляется в отношении кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (включая единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), лиц, на которых возлагается временное исполнение обязанностей указанных должностных лиц, лиц, которым предоставляется право распоряжения денежными средствами);

иные документы, подтверждающие содержащиеся в анкете сведения,

перечисленные в приложении 2 к настоящему Положению.

Если кандидат является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете дополнительно прилагаются:

оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо выданное этим органом письменное подтверждение того, что такие документы не выдаются (в отношении лица без гражданства такие документы представляются, если кандидат постоянно проживает на территории иностранного государства);

надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (за исключением случая государственной регистрации финансовой организации).

Если кандидат получил образование в иностранном государстве, то дополнительно должно быть представлено свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно - правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в Перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемые в Российской Федерации, утвержденный Распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2015 года № 2777-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, № 2, ст. 459), либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации.

2.6 Документы, представляемые в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения иностранными гражданами или лицами без гражданства (в случае их постоянного проживания на территории иностранного государства) должны быть составлены на государственном (официальном) языке соответствующего иностранного государства (за исключением документов, выданных уполномоченными органами Российской Федерации) и легализованы в порядке, установленном федеральными законами, если иное не предусмотрено международными

договорами, с приложением заверенного в установленном порядке перевода документов на русский язык.

2.7. Указанные в пункте 2.5 настоящего Положения документы могут не представляться, если сведения о кандидате на должность в эту же финансовую организацию ранее направлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В данном случае в ходатайстве (заявлении), упомянутом в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 настоящего Положения, должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы представлялись в Банк России, и подтверждение того, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились.

Если сведения о кандидате в состав органов управления или на иную должность в финансовой организации ранее направлялись в Банк России, и кандидат прерывал стаж работы в финансовых организациях, и при этом сведения ранее направлявшиеся в Банк России изменились частично, в этом случае в ходатайстве (заявлении), упомянутом в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 настоящего Положения, должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы представлялись в Банк России с приложением анкеты (приложение 2), заполненной в части произошедших изменений с момента увольнения с предыдущего места работы (при этом пункты 10 и 11 анкеты, а также сведения об опыте работы за время прерывания стажа в финансовых организациях заполняются в обязательном порядке).

2.8. При недостаточности сведений и документов, представленных в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения, для оценки соответствия кандидата квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации Уполномоченное подразделение Банка России запрашивает у финансовой организации заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих наличие у кандидата необходимого образования и (или) опыта работы, а также соответствие его деловой репутации требованиям, установленным профильным федеральным законом. Финансовая организация обязана в срок, установленный Уполномоченным подразделением Банка России, их представить.

2.9. Представление документов для согласования с Банком России назначения лиц в состав органов управления и иных должностных лиц кредитных организаций в случае:

создания кредитной организации путем учреждения или реорганизации осуществляется с особенностями, установленными Инструкцией № 135-И (за исключением создания кредитной организации путем реорганизации в форме слияния);

реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется с особенностями, установленными Положением Банка России от 29 августа 2012 года № 386-П «О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 октября 2012 года № 25633, 12 декабря 2013 года № 30592, 16 декабря 2016 года № 44775, 4 мая 2017 года № 46584;

внесения изменений в устав, связанных с изменением вида небанковской кредитной организации с небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, на расчетную небанковскую кредитную организацию, небанковскую кредитную организацию, осуществляющую депозитно-кредитные операции, или небанковскую кредитную организацию - центральный контрагент осуществляется с особенностями, установленными Указанием Банка России от 31 марта 2014 года № 3219-У «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2014 года № 32508, 4 марта 2016 года № 41319, 21 сентября 2016 года № 43740, 4 мая 2017 года № 46584;

внесения изменений в устав, связанных с получением небанковской кредитной организации статуса банка осуществляется с особенностями, установленными Указанием Банка России от 1 апреля 2014 года № 3222-У «О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 августа 2014 года № 33472, 27 мая 2016 года № 42310, 4 мая 2017 года № 46584.

2.10. Уполномоченное подразделение Банка России в течение 30 дней для некредитных финансовых организаций и одного месяца для кредитных организаций со дня получения документов, предусмотренных пунктом 2.5 настоящего Положения, рассматривает их, подготавливает в письменной форме согласие на назначение (избрание) на должность или мотивированный отказ.

Оценка соответствия квалификации и деловой репутации лиц, указанных в абзацах втором - восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, требованиям, установленным профильными федеральными законами, проводится Уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктами 2.5 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).

Основанием для отказа в согласовании является:

несоответствие кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным профильными федеральными законами;

предоставление ненадлежаще оформленных документов в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и (или) представления документов не в полном объеме.

Согласие на назначение (избрание) на должность или мотивированный отказ направляется финансовой организации, представившей ходатайство (заявление), за исключением случая, указанного в абзаце втором пункта 2.9 настоящего Положения.

В случае, указанном в абзаце втором пункта 2.9 настоящего Положения, заключение направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

В случаях, указанных в абзацах третьем - пятом пункта 2.9 настоящего Положения, заключение помимо кредитной организации направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

2.11. Согласие на назначение (избрание) на должность Уполномоченного подразделения Банка России считается аннулированным:

в случае непоступления документов, указанных в пункте 2.12 настоящего Положения, подтверждающих назначение (избрание) кандидата в течение шести месяцев со дня принятия решения Банком России о согласовании кандидата на назначение (избрани) на должность;

отказа в государственной регистрации кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда, или внесения в Реестр НФО.

2.12. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о назначении кандидата на должность, финансовая организация (филиал) обязана направить в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление (приложение 3) о назначении кандидата на должность в финансовой организации (филиале), возложении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления или иных должностных лиц финансовой организации (филиала), предоставлении права распоряжения денежными средствами.

К уведомлению прилагаются:

а) заверенная в установленном порядке копия решения уполномоченного органа финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписка из него) о назначении (избрании) лица на соответствующую должность в финансовой организации (филиале), возложении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления или иных должностных лиц финансовой организации (филиала) либо предоставлении права распоряжения денежными средствами (если оформление такого приказа (распоряжения) требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами финансовой организации). В случае назначения кандидата на должность руководителя филиала финансовой организации прилагается копия выданной ему доверенности, заверенная в установленном порядке;

б) заявление о внесении в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о единоличном исполнительном органе кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда, составленное по форме, установленной в соответствии с требованиями Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428) (далее - Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей») (один экземпляр в отношении кредитной организации, два экземпляра в отношении негосударственного пенсионного фонда);

в) письменное подтверждение единоличного исполнительного органа финансовой организации (его заместителя) соблюдения установленных федеральными законами ограничений на избрание в состав совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, в случае если в результате такого избрания члены коллегиального исполнительного органа составят более одной четвертой состава совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации;

г) письменное подтверждение кандидатом после его назначения на должность в финансовой организации (филиала) соблюдения установленных федеральными законами ограничений, в том числе:

на занятие единоличным исполнительным органом финансовой организации должности председателя совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации;

на занятие должностей перечисленных в части третьей статьи 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (за исключением случая, когда кредитные организации являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами), должностей, перечисленных в пункте 7.12 статьи 32.1 Закона «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пункте 11 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», пункте 10.2 статьи 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», пункте 13 статьи 4.1-1 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»;

на замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с ограничениями, установленными Федеральным законом от 27 июля 2004 года № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 31, ст. 3215; 2006, № 6, ст. 636; 2007, № 10, ст. 1151; № 16, ст. 1828; № 49, ст. 6070; 2008, № 13, ст. 1186; № 30, ст. 3616; № 52, ст. 6235; 2009, № 29, ст. 3597, ст. 3624; № 48, ст. 5719; № 51, ст. 6159; 2010, № 5, ст. 459; № 7, ст. 704; № 49, ст. 6413; 2011, № 1, ст. 31; № 27, ст. 3866; № 29, ст. 4295; № 48, ст. 6730; № 50, ст. 7337; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7620, ст. 7652; 2013, № 14, ст. 1665; № 19, ст. 2326, ст. 2329; № 23; ст. 2874; № 27, ст. 3441, ст. 3477, 2014 № 14, ст. 1545, № 49, ст. 6904, № 52, ст. 7542, 2015, № 1, ст. 62, ст. 63) (далее - Федеральный закон «О государственной гражданской службе Российской Федерации»), Федеральным конституционным законом от 17 декабря 1997 года № 2-ФКЗ «О Правительстве Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, № 51, ст. 5712; 1998, № 1, ст. 1; 2004, № 25, ст. 2478; № 45, ст. 4376; 2005, № 23, ст. 2197; 2007, № 6, ст. 680; № 10, ст. 1147; 2008, № 52, ст. 6206; 2009, № 1, ст. 3; 2010, № 5, ст. 458; № 30, ст. 3984; 2011, № 1, ст. 1; 2012, № 50, ст. 6938; 2013, № 19, ст. 2293, ст. 2294; 2014, № 11, ст. 1088) (далее - Федеральный конституционный закон «О Правительстве Российской Федерации»), если иное не предусмотрено федеральными законами или если в порядке, установленном нормативным правовым актом Российской Федерации или субъекта Российской Федерации в соответствии с федеральными законами или законами субъекта Российской Федерации, указанному лицу не поручено участвовать в управлении финансовой организацией;

на занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за финансовыми организациями, в которых кандидат будет занимать должность руководителя, непосредственно входили в служебные обязанности кандидата и если после увольнения кандидата из Банка России не истекло двух лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие кандидатом указанной должности в финансовой организации (филиале);

установленных подпунктом «ф» пункта 1 статьи 23 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

2.12.1. В случае назначения кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, если указанные документы не представлялись в составе документов, предусмотренных пунктом 2.5 настоящего Положения.

2.12.2. В случае возложения временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления или иных должностных лиц финансовых организаций (филиала) либо предоставления права распоряжения денежными средствами в уведомлении должен быть указан срок, в течение которого лица будут временно исполнять данные обязанности.

2.12.3. Страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания, микрофинансовая компания вправе по своему усмотрению возложить на лицо временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой компании, руководителя или главного бухгалтера филиала негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой компании, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) страховой организации, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании до получения согласия Банка России на назначение кандидата на освободившуюся должность не более чем на два месяца со дня освобождения указанной должности.

2.12.4. При неоднократном (более трех раз) в течение календарного месяца возложении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления или иных должностных лиц финансовых организаций (филиала) (предоставлении права распоряжения денежными средствами) финансовая организация (филиал) в течение трех рабочих дней по истечении указанного периода направляет в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление о назначении (приложение 3 к настоящему Положению), содержащее сводную информацию о лице (лицах), на которое (которых) в истекший период времени возлагались такие обязанности по каждой должности в отдельности (за исключением случаев возложения временного исполнения обязанностей по вакантной должности единоличного исполнительного органа), с указанием реквизитов документов, которыми оформлены соответствующие решения уполномоченного органа финансовой организации, а также сроков возложения временного исполнения обязанностей (предоставлении права распоряжения денежными средствами). К уведомлению прилагаются документы, предусмотренные подпунктом «а» настоящего пункта .

2.13. Уполномоченное подразделение Банка России после получения документов, указанных в пункте 2.12 настоящего Положения:

не позднее следующего рабочего дня направляет сообщение в подразделение Банка России, информация о котором включена в Справочник банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов (далее для целей настоящего Положения - подразделение Банка России - участник расчетов), по месту нахождения кредитной организации (филиала) о возможности принятия карточки с образцом подписи лица, входящего в органы управления или иного должностного лица кредитной организации (за исключением случая, когда уполномоченным органом кредитной организации указанному лицу не предоставляется право распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала);

не позднее следующего рабочего дня вносит соответствующие сведения в КГР КО, в течение трех рабочих дней - в КГР НПФ, Реестр лицензий акционерных инвестиционных фондов, Реестр лицензий управляющих компаний, в течение пяти рабочих дней - в Государственный реестр микрофинансовых организаций, ломбардов, кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, или Единого государственного реестра субъектов страхового дела (за исключением случая, когда такие сведения ранее были внесены в КГР КО, КГР НПФ, Реестры НФО);

направляет в территориальный орган Федеральной налоговой службы информацию об изменении сведений о единоличном исполнительном органе кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда с указанием на необходимость направления документа, подтверждающего факт внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц (не позднее следующего рабочего дня в отношении кредитной организации, в течение трех рабочих дней в отношении негосударственного пенсионного фонда).

Уполномоченное подразделение Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня получения от территориального органа Федеральной налоговой службы сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о единоличном исполнительном органе кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда и документа, подтверждающего факт внесения указанной записи, направляет его в соответствующую организацию.

2.14. Финансовая организация обязана направить в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление (приложение 3) об освобождении от должности лица, входящего в состав органов управления или иного должностного лица, прекращении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления или иных должностных лиц, или прекращении права распоряжения денежными средствами не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

К уведомлению прилагаются:

а) заверенная в установленном порядке копия решения финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения, решения) (выписка из него) об освобождении органа управления (лица от должностности) (прекращении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц или прекращении права распоряжения денежными средствами), если оформление такого приказа (распоряжения, решения) требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами финансовой организации;

б) в случае принятия решения общим собранием акционеров финансовой организации протокол собрания направляется в Уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением либо в дополнение к нему не позднее пяти рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.

В случае неоднократного возложения временного исполнения обязанностей (предоставления права распоряжения денежными средствами) уведомление направляется в соответствии с подпунктом 2.12.4 пункта 2.12 настоящего Положения.

2.15. Уполномоченное подразделение Банка России после получения уведомления и документов, указанных в пункте 2.14 настоящего Положения:

не позднее следующего рабочего дня направляет соответствующее сообщение подразделению Банка России - участнику расчетов по месту нахождения кредитной организации (филиала) (в случае, если ранее лицу было предоставлено право распоряжения денежными средствами);

не позднее следующего рабочего дня вносит соответствующие сведения в КГР КО, в течение трех рабочих дней - в КГР НПФ, Реестр лицензий акционерных инвестиционных фондов, Реестр лицензий управляющих компаний, в течение пяти рабочих дней - в Государственный реестр микрофинансовых организаций, ломбардов, кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, или Единого государственного реестра субъектов страхового дела.

2.16. Если финансовой организацией после получения письма Уполномоченного подразделения Банка России, содержащего согласие на назначение (избрание) кандидата на должность, и до фактического его назначения (избрания) (возложения временного исполнения обязанностей, предоставления права распоряжения денежными средствами), выявлены факты несоответствия кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным профильными федеральными законами (далее - несоответствие квалификации и (или) деловой репутации), финансовая организация обязана отказать кандидату в назначении на должность и не позднее одного рабочего дня, следующего за днем выявления таких фактов, в письменной форме уведомить об этом в Уполномоченное подразделение Банка России с указанием фактов, повлекших принятие такого решения (с приложением документального подтверждения таких фактов, даты их выявления и указанием оснований признания квалификации и (или) деловой репутации несоответствующими требованиям, установленным профильными федеральными законами).

Согласие на назначение (избрание) на должность считается аннулированным с даты получения уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта.

Уполномоченное подразделение Банка России в течение пяти рабочих дней с момента получения указанного в абзаце первом настоящего пункта уведомления (либо самостоятельного выявления в период времени, предусмотренный в абзаце первом настоящего пункта, указанных фактов) направляет в финансовую организацию письменное уведомление о том, что согласие на назначение (избрание) на должность считается аннулированным.

2.16.1. Если факты несоответствия квалификации и (или) деловой репутации требованиям, установленным профильными федеральными законами выявлены финансовой организацией после фактического назначения (избрания) согласованного кандидата на должности, указанные в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (возложении временного исполнения обязанностей, предоставлении права распоряжения денежными средствами), финансовая организация обязана:

не позднее двух рабочих дней, следующих за днем выявления таких фактов, в письменной форме уведомить об этом в Уполномоченное подразделение Банка России;

не позднее одного месяца со дня выявления таких фактов, освободить лицо от занимаемой должности (освободить от временного исполнения обязанностей по этой должности и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами);

уведомить Уполномоченное подразделение Банка России об освобождении указанного лица от занимаемой должности (освобождении от временного исполнения обязанностей по этой должности и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами) в порядке, предусмотренном пунктом 2.14 настоящего Положения.

2.16.2. В случае непредставления финансовой организацией документов, указанных в абзаце четвертом подпункта 2.16.1 настоящего пункта, либо в случае самостоятельного выявления Уполномоченным подразделением Банка России фактов, указанных в настоящем пункте, Уполномоченное подразделение Банка России принимает решение о направлении финансовой организации предписания с требованием о замене указанного лица финансовой организации в соответствии с требованиями, установленными Указанием Банка России от года № «О порядке направления Банком России предписания в связи с выявлением неудовлетворительной деловой репутации должностных лиц финансовых организаций, неудовлетворительного финансового положения и (или) неудовлетворительной деловой репутации акционеров (участников) финансовых организаций, лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, неудовлетворительной деловой репутации лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционеров (участников) финансовых организаций (лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации), фактов совершения сделок с акциями (долями) финансовых организаций (фактов установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций) без согласия Банка России, а также о порядке направления акта об отмене предписания», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации года № (далее - Указание Банка России № ).

2.17. Кандидаты на должности руководителя и главного бухгалтера филиала финансовой организации (за исключением страховой организации, небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), создаваемого (действующего) на территории иностранного государства, и лица, занимающие указанные должности (независимо от гражданства) должны соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным профильным федеральным законом. Согласование их кандидатур с Банком России осуществляется в порядке, установленном настоящей главой.

Документы для согласования кандидатов на должности руководителя и главного бухгалтера филиала финансовой организации (за исключением страховой организации, небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), создаваемого на территории иностранного государства, предусмотренные пунктом 2.5 настоящего Положения, направляются финансовой организацией в составе документов для получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства.

В случае замены руководителя и главного бухгалтера филиала финансовой организации (за исключением страховой организации, небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), действующего на территории иностранного государства, информация об этом и документы для согласования кандидатов на указанные должности, предусмотренные пунктом 2.5 настоящего Положения, направляются в Уполномоченное подразделение Банка России.

2.18. Лица, входящие в состав органов управления и иные должностные лица финансовых организаций (филиалов), перечисленные в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, обязаны уведомить финансовую организацию об изменении своих анкетных данных и представить анкету (приложение 2) с учетом произошедших изменений с приложением заверенных в установленном порядке копий документов, подтверждающих такие изменения (паспорта, свидетельства о рождении и других документов):

не позднее 30 календарных дней со дня изменения анкетных данных, содержащихся в пунктах 5, 7 - 9, 13 - 15 анкеты (приложение 2 к настоящему Положению);

не позднее 10 рабочих дней со дня изменения анкетных данных, содержащихся в пунктах 2, 6, 18 анкеты (приложение 2);

не позднее 5 рабочих дней со дня изменения анкетных данных, содержащихся в пунктах 10 и 11 анкеты (приложение 2).

Днем изменения анкетных данных признается день фактического возникновения основания для внесения изменения относительно сведений, перечисленных в приложении 1 к настоящему Положению.

При оформлении изменения анкетных данных заполняются только те пункты анкеты, в содержании сведений которых произошли изменения, а также пункты, позволяющие однозначно идентифицировать лицо, направившее уведомление (указываются фамилия, имя, отчество ( последнее - при наличии), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).

Финансовая организация в течение пяти рабочих дней со дня получения сведений, указанных в абзаце первом настоящего пункта, направляет соответствующее письменное сообщение с приложением подтверждающих документов в Уполномоченное подразделение Банка России.

Уполномоченное подразделение Банка России, рассматривает сведения об изменении анкетных данных в течение 30 дней со дня их получения. Если по результатам их рассмотрения будут выявлены факты, на основании которых деловая репутация лица, в отношении которого направлялись сведения об изменении анкетных данных, признается не соответствующей требованиям к квалификации и (или) деловой репутации, установленным профильным федеральным законом, Уполномоченное подразделение Банка России направляет финансовой организации предписание, в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России №     .

2.19. В случае принятия Банком России решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа банка Управляющей компании Фонда консолидации банковского сектора банк в течение трех рабочих дней со дня передачи полномочий направляет в Банк России письменное уведомление, в котором указывается дата принятия Банком России решения и дата, начиная с которой Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора фактически осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа банка. К данному уведомлению должны быть приложены документ, указанный в подпункте «б» пункта 2.12 настоящего Положения, а также анкета (приложение 6 к настоящему Положению), заполненная в части строк 1 - 4, 6 - 10 и 11. В случае если указанные документы ранее представлялись в Банк России, повторное их представление не требуется. При этом в уведомлении указываются дата и номер письма банка, которым они были направлены в Банк России.

Глава 3. Порядок направления уведомления об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц финансовых организаций, а также порядок оценки Банком России их соответствия требованиям к квалификации и деловой репутации

3.1. В течение трех рабочих дней со дня избрания (назначения) лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц финансовой организации, перечисленных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, финансовая организация направляет уведомление (приложение 4) в Уполномоченное подразделение Банка России.

К уведомлению, направляемому в связи с избранием (назначением) лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта прилагаются следующие документы:

а) копия решения уполномоченного органа финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписка из него) об избрании (назначении) на должность, включая временное возложение обязанностей), либо об освобождении от должности (о прекращении полномочий), включая прекращение временного исполнения обязанностей, заверенная в установленном порядке;

б) анкета (приложение 2).

В анкете в отношении лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 заполняются пункты 2 - 11, 16, 17 анкеты, а в отношении лиц, указанных абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения заполняются пункты 2 - 6, 9 - 11, 16, 17 анкеты. Анкета заполняется в соответствии с требованиями, установленными подпунктом 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения;

в) документы, указанные в подпунктах «в)» и «г)» пункта 2.12 настоящего Положения;

г) оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этого органа того, что такие документы не выдаются (если должностное лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);

д) в случае назначения кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

В случае возложения временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления или иных должностных лиц финансовых организаций (филиала) в уведомлении должен быть указан срок, в течение которого лица будут временно исполнять данные обязанности.

В случае избрания на новый (следующий) срок лиц, входивших в состав совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, документы, указанные в подпунктах «в» - «д» настоящего пункта, к уведомлению не прилагаются, если они ранее направлялись в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились. В данном случае в уведомлении должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым такие документы ранее направлялись финансовой организацией в Банк России.

Если в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами финансовой организации решение об избрании (освобождении) лица, входящего в состав органов управления или иного должностного лица принимается общим собранием акционеров финансовой организации протокол собрания направляется в Уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением либо в дополнение к нему не позднее пяти рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.

3.2. После получения уведомления, указанного в пункте 3.1 настоящего Положения, Уполномоченное подразделение Банка России не позднее следующего рабочего дня вносит соответствующие сведения в КГР КО, в течение трех рабочих дней - в КГР НПФ, Реестр лицензий акционерных инвестиционных фондов, Реестр лицензий управляющих компаний, в течение пяти рабочих дней - в Государственный реестр микрофинансовых организаций, ломбардов, кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, или Единого государственного реестра субъектов страхового дела (за исключением случая, когда такие сведения ранее были внесены в КГР КО, КГР НПФ, Реестры НФО).

3.3. После поступления уведомления, направленного финансовой организаций в связи с избранием (назначением) лиц на должности, Уполномоченное подразделение Банка России рассматривает их в течение 30 дней со дня их получения. Если по результатам их рассмотрения будут выявлены факты, на основании которых деловая репутация лица, в отношении которого направлялись указанные сведения, признается не соответствующей требованиям, установленным профильным федеральным законом, Уполномоченное подразделение Банка России направляет финансовой организации предписание, в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России №     .

Оценка соответствия квалификации и деловой репутации должностных лиц финансовой организации требованиям, установленным профильным федеральным законом, проводится Уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).

3.4. Представление документов для подтверждения соответствия деловой репутации члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», в случае:

создания кредитной организации путем учреждения или реорганизации осуществляется с особенностями, установленными Инструкцией Банка России № 135-И (за исключением создания кредитной организации путем реорганизации в форме слияния);

реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется с особенностями, установленными Положением Банка России от 29 августа 2012 года № 386-П «О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения»;

внесения изменений в устав, связанных с получением небанковской кредитной организации статуса банка, осуществляется с особенностями, установленными Указанием Банка России от 1 апреля 2014 года № 3222-У «О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка».

3.5. Член совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, в отношении которого вступил в законную силу, обвинительный приговора суда за совершение умышленного преступления, решения суда о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовой организации либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», или о назначении административного наказания в виде дисквалификации должен не позднее двух дней со дня вступления в силу приговора суда (решения суда) проинформировать в письменном виде финансовую организацию, членом совета директоров (наблюдательного совета) которой он является.

3.6. Лица, указанные в пункте 3.1 настоящего Положения обязаны в письменном виде проинформировать финансовую организацию об изменении своих анкетных данных и представить анкету с учетом произошедших изменений с приложением заверенных в установленном порядке копий документов в порядке, установленном пунктом 2.18 настоящего Положения.

Финансовая организация в течение пяти рабочих дней со дня получения сведений, указанных в абзаце первом настоящего пункта, направляет соответствующее письменное сообщение с приложением подтверждающих документов в Уполномоченное подразделение Банка России. Уполномоченное подразделение Банка России, рассматривает сведения об изменении анкетных данных в течение 30 дней со дня их получения. Если по результатам их рассмотрения будут выявлены факты, на основании которых деловая репутация лица, в отношении которого направлялись сведения об изменении анкетных данных, признается не соответствующей требованиям к квалификации и (или) деловой репутации, установленным профильным федеральным законом, Уполномоченное подразделение Банка России направляет финансовой организации предписание, в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России №     .

3.7. Если после направления уведомления, предусмотренного пунктом 3.1 настоящего Положения, финансовой организацией получены сведения (самостоятельно выявлены факты), свидетельствующие о несоответствии квалификации и (или) деловой репутации лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, требованиям, установленным профильными федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России, финансовая организация обязана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения информации (выявления фактов), проинформировать в письменном виде Уполномоченное подразделение Банка России.

В уведомлении, указанном в абзаце первом настоящего пункта, должны быть указаны основания для признания квалификации и (или) деловой репутации должностного лица финансовой организации (филиала) не соответствующей требованиям, установленным профильным федеральным законом и (или) нормативным актом Банка России, а также принятые финансовой организацией меры по прекращению полномочий указанного лица.

К уведомлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, должны быть приложены надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих выявленные факты.

3.8. В случае непредставления финансовой организацией документов, указанных в пункте 3.7 настоящего Положения, либо в случае самостоятельного выявления фактов, свидетельствующих о несоответствии квалификации и (или) деловой репутации лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения требованиям, установленным профильными федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России, Уполномоченное подразделение Банка России принимает решение о направлении в финансовую организацию предписания с требованием о замене лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России №     .

В случае поступления сведений, указанных в пункте 3.5 настоящего Положения, Уполномоченное подразделение Банка России рассматривает их в течение 30 дней со дня их получения. Если по результатам их рассмотрения будут выявлены факты, на основании которых деловая репутация лица, в отношении которого направлялись указанные сведения, признается не соответствующей требованиям, установленным профильным федеральным законом, Уполномоченное подразделение Банка России направляет финансовой организации предписание, в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России №     .

3.9. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения уполномоченным органом финансовой организации о прекращения полномочий (об освобождении от должностей, от временного исполнения обязанностей) лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, финансовая организация направляет уведомление (приложение 4) в Уполномоченное подразделение Банка России с приложением подтверждающих документов.

К уведомлению прилагаются:

а) заверенная в установленном порядке копия решения финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения, решения) (выписка из него) об освобождении органа управления (должностного лица) (прекращении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц или прекращении права распоряжения денежными средствами), если оформление такого приказа (распоряжения, решения) требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами финансовой организации;

б) в случае принятия решения общим собранием акционеров финансовой организации протокол собрания направляется в Уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением либо в дополнение к нему не позднее пяти рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.

После получения уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта, Уполномоченное подразделение Банка России осуществляет действия, предусмотренные пунктом 3.2 настоящего Положения.

Глава 4. Порядок оценки соответствия деловой репутации физических и юридических лиц - учредителей (акционеров, участников), приобретателей (владельцев) акций (долей) финансовой организации, физических и юридических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль в отношении таких лиц, лиц, имеющих право, распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц

4.1. Для оценки соответствия физических и юридических лиц, указанных в подпунктах 1.3.2 и 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Положения, установленным федеральными законами требованиям к деловой репутации в Уполномоченное подразделение Банка России представляются:

а) в отношении физических лиц:

анкета (приложение 5), заполненная в соответствии с требованиями, установленными абзацем первым подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения;

если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете дополнительно прилагаются:

оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этого органа того, что такие документы не выдаются (если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);

б) в отношении юридических лиц:

анкета (приложение 6) заполненная в соответствии с требованиями, установленными абзацем первым подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения;

если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете дополнительно прилагаются:

оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этого органа того, что такие документы не выдаются. Эти документы представляются в отношении единоличного исполнительного органа юридического лица, если он является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства. Если юридическое лицо является иностранным резидентом и структура его органов управления не предусматривает должности, поименованной как единоличный исполнительный орган, эти документы представляются в отношении лица (лиц), полномочия которого (которых) на основании учредительных документов (устава) такого юридического лица, аналогичны полномочиям единоличного исполнительного органа, установленным законодательством Российской Федерации. Если уставом иностранного юридического лица предусмотрено, что вышеуказанные полномочия предоставлены нескольким лицам, то эти документы представляются в отношении каждого из них.

4.1.1. Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица, а также об отсутствии в отношении указанного лица оснований для признания его деловой репутации неудовлетворительной представляются в анкете юридического лица.

4.1.2. Если в соответствии с уставом иностранного юридического лица функции единоличного исполнительного органа осуществляются несколькими лицами, в анкете иностранного юридического лица указываются сведения о каждом лице, осуществляющем указанные функции, а также об отсутствии в отношении этих лиц оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной.

4.1.3. Анкета юридического лица заполняется лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица.

4.2. Документы, указанные в пункте 4.1 настоящего Положения, представляются в комплекте документов, направляемых финансовой организацией в Банк России для:

принятия решения о государственной регистрации финансовой организации и выдаче ей соответствующей лицензии;

получения согласия (одобрения) Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) финансовой организации (в том числе группой лиц) и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации.

4.3. Оценка соответствия лиц, указанных в подпунктах 1.3.2 и 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Положения, требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 5 и 6 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пунктом 3 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», пунктом 9 статьи 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», частью первой статьи 4.1-1 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» проводится Уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня получения документов, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения.

Оценка соответствия требованиям к деловой репутации, установленным профильными федеральными законами, проводится Уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).

4.4. В случаях, когда при приобретении прав собственности на акции (доли) финансовой организации в результате наследования, при формировании органов управления юридических лиц, в результате которого образовалась группа лиц, или при появлении родственных связей, явившихся основанием для объединения лиц в группу лиц, предварительное согласие (одобрение) Банка России на совершение сделки, направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) финансовой организации или установление контроля, в соответствии с Инструкцией Банка России от года № «О порядке получения согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, способах исполнения предписаний об устранении нарушений, допущенных при приобретении акций (долей) финансовой организации и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации года № , считается полученным для подтверждения соответствия деловой репутации требованиям, установленным профильным федеральным законом, приобретатель акций (долей) финансовой организации (лицо, установившее контроль, лицо, имеющее право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации) одновременно с направлением уведомления о приобретении более одного процента акций (долей) финансовой организации (уведомления об установлении контроля) направляет в Уполномоченное подразделение Банка России документы, предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Положения.

Уполномоченное подразделение Банка России рассматривает документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, в течение одного месяца со дня их получения. В случае выявления фактов несоответствия приобретателя акций (долей) финансовой организации (лица, установившего контроль, лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации) требованиям к деловой репутации Уполномоченное подразделение Банка России осуществляет действия, предусмотренные пунктом 4.6 настоящего Положения.

4.5. В случае выявления фактов неудовлетворительной деловой репутации лиц, указанных в абзаце первом пункта 4.1 настоящего Положения, Уполномоченное подразделение Банка России направляет таким лицам предписание, в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России №     .

4.6. Лица, указанные в подпунктах 1.3.2 и 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Положения, не позднее десяти рабочих дней со дня изменения их анкетных данных обязаны уведомить об этом финансовую организацию и представить анкету (приложение 5 к настоящему Положению - для физических лиц, приложении 6 к настоящему Положению - для юридических лиц), заполненную с учетом произошедших изменений, с приложением документов, подтверждающих такие изменения.

В анкете заполняются только те пункты, по которым произошли изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, направившее уведомление:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии ), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) - для физического лица;

наименование, фирменное наименование (полное и (при наличии) сокращенное), основной государственный регистрационный номер, место нахождения (адрес) юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц - для юридического лица.

4.6.1. Юридические лица - учредители (акционеры, участники) финансовой организации, осуществляющие контроль, а также имеющие право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации в течение десяти рабочих дней со дня назначения (освобождения от должности) их единоличного исполнительного органа уведомляют об этом финансовую организацию в соответствии с абзацами первым - четвертым настоящего пункта. При этом анкета юридического лица (приложение 6 к настоящему Положению) представляется в случае назначения единоличного исполнительного органа.

4.6.2. Сведения, указанные в абзацах первом - четвертом настоящего пункта и подпункте 4.7.1 настоящего пункта, в течение пяти рабочих дней со дня их поступления направляются финансовой организацией в Уполномоченное подразделение Банка России.

В случае непредставления лицами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, уведомления со сведениями об изменении их анкетных данных, финансовая организация не позднее пяти рабочих дней со дня выявления таких изменений уведомляет об этом (с указанием новых сведений) Уполномоченное подразделение Банка России.

4.6.3. Уполномоченное подразделение Банка России рассматривает представленные сведения в течение одного месяца со дня их получения. Если по результатам их рассмотрения будут выявлены факты, на основании которых деловая репутация лица, в отношении которого направлялись сведения об изменении анкетных данных, признается не соответствующей требованиям, установленным профильным федеральным законом, Уполномоченное подразделение Банка России осуществляет действия, предусмотренные пунктом 4.5 настоящего Положения.

4.7. При увеличении размера уставного капитала кредитной организации путем мены или конвертации требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) (далее - субординированные инструменты), включая требования по невыплаченным процентам по субординированным инструментам, а также требования по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным инструментам (далее - требования кредиторов по субординированным инструментам), на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях, предусмотренных частью шестой статьи 25.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», оценка деловой репутации лиц, получивших акции (доли) кредитной организации в результате осуществления мены или конвертации требований кредиторов по субординированным инструментам, лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации, а также единоличного исполнительного органа указанных лиц осуществляется с учетом следующих особенностей.

Кредиторы, являвшиеся на дату, предшествующую дате мены или конвертации акционерами (участниками) кредитной организации, владеющими более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющие контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации, представляют в случае изменения анкетных данных в кредитную организацию уведомление об изменении анкетных данных (в том числе в отношении единоличного исполнительного органа указанных лиц) в порядке, установленном пунктом 4.6 настоящего Положения.

Кредиторы, ставшие по результатам мены или конвертации владельцами более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющие контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации, представляют в кредитную организацию документы, перечисленные в пункте 4.1 настоящего Положения, не позднее 90 календарных дней с даты государственной регистрации вносимых в устав кредитной организации изменений, связанных с увеличением ее уставного капитала.

Документы, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта, представляются кредитной организацией в Уполномоченное подразделение Банка России не позднее пяти рабочих дней со дня их поступления в кредитную организацию.

Уполномоченное подразделение Банка России в течение одного месяца со дня получения указанных документов рассматривает их и в случае выявления фактов, на основании которых деловая репутация соответствующего лица, признается не соответствующей требованиям, установленным частью 1 статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» осуществляет действия, предусмотренные пунктом 4.5 настоящего Положения.

Глава 5. Порядок направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (непринятия участия в голосовании), против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации

5.1. Лицо, занимающее должность члена совета директоров (наблюдательного совета) (далее член совета директоров) финансовой организации и обладающее правом давать обязательные указания или возможностью иным образом определять действия (независимо от срока, в течение которого он обладает таким правом или возможностью) вправе представить в Банк России информацию о том, что он голосовал против или, действуя добросовестно, не принимал участие в голосовании по вопросу, принятие решения по которому, по мнению указанного лица, может привести у кредитной организации к отзыву лицензии на осуществление банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», или у некредитной финансовой организации к отзыву (аннулированию) лицензии по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации либо исключению из Реестра НФО по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации в соответствии с требованиями, установленными абзацем двенадцатым пункта 1 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», пунктом 14 статьи 32.1 Закона «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пунктом 14 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», пунктом 14 статьи 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», пунктом 14 части первой статьи 4.1-1 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».

5.2. Информация по факту, указанному в пункте 5.1 настоящего Положения, направляется членом совета директоров кредитной организации в Центр допуска (в отношении подведомственной Центру кредитной организации), членом совета директоров некредитной финансовой организации в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций в срок, не превышающий 15 дней со дня принятия советом директоров (наблюдательным советом) финансовой организации решения, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, заказным письмом с уведомлением.

Представляемая информация должна содержать описание решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, против которого голосовал (или, действуя добросовестно, не принимал участие в голосовании) член совета директоров финансовой организации; изложение причин, в соответствии с которыми член совета директоров полагает, что указанное решение может привести к последствиям, указанным в пункте 5.1 настоящего Положения.

В целях подтверждения изложенной членом совета директоров информации к ней должна быть приложена заверенная в установленном порядке выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета), подтверждающая факт, указанный в пункте 5.1 настоящего Положения.

5.3. Указанная в пункте 5.1 настоящего Положения информация направляется в целях представления доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии финансовой организации или исключению из Реестра НФО.

5.4. Уполномоченное подразделение Банка России осуществляет учет информации, полученной от членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации.

Глава 6. Ведение Банком России баз данных

6.1. На основании части третьей статьи 75, а также статьи 76.7 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» в целях выявления ситуаций, угрожающих законным интересам вкладчиков и кредиторов кредитных организаций (банковских групп), физических и юридических лиц Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований при наступлении страховых случаев, стабильности финансовой системы Российской Федерации Банк России ведет базы данных о лицах, занимающих должности, указанные в статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», других работниках кредитной организации, и иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, о должностных лицах некредитных финансовых организаций, перечисленных в статье 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и иных лицах, в отношении которых Банк России получает персональные данные, квалификация и деловая репутация которых не соответствует требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пунктом 3 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», пунктом 9 статьи 38 и статьи 38.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», частью первой статьи 4.1-1 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», в том числе в отношении лиц, указанных в пунктах 1.2 и 1.3 настоящего Положения, а также:

руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, а также лиц, осуществляющих функции по указанным должностям (далее - руководители службы кредитной организации);

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда;

работника негосударственного пенсионного фонда или его филиала, для которого в соответствии с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах» или принятым в соответствии с ним нормативным актом Банка России наличие квалификационного аттестата является обязательным, в должностные обязанности которого входят функции непосредственно связанные с осуществлением деятельности на финансовом рынке (далее - специалист фонда);

работника управляющей компании или ее филиала, для которого в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» или принятым в соответствии с ним нормативным актом Банка России наличие квалификационного аттестата является обязательным, в должностные обязанности которого входят функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на финансовом рынке (далее - специалист управляющей компании);

лица, осуществляющего функции ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации (далее - ревизор);

сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании инвестиционного фонда (далее - сотрудник службы внутреннего контроля);

специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также лица, осуществляющего функции по указанной должности (далее - специальное должностное лицо) в кредитной организации, страховой организации, негосударственном пенсионном фонде, управляющей компании или микрофинансовой компании.

6.2. Уполномоченное подразделение Банка России вносит сведения о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения, в базы данных не позднее трех рабочих дней с даты получения информации о наступлении событий, перечень которых определен графе 3 приложения 7 к настоящему Положению.

6.3. Уполномоченное подразделение Банка России принимает решение об исключении из баз данных сведений о лицах, информация о которых в них содержится, в срок, не превышающий 14 календарных дней с даты истечения сроков, установленных абзацами первым - шестым пункта 6.8 настоящего Положения, либо до истечения указанных сроков - в соответствии с основаниями, предусмотренными пунктом 6.9 настоящего Положения.

При наличии оснований, установленных соответствующими федеральными законами, сведения о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения, вносятся в базы данных в обязательном порядке.

6.4. В базы данных вносятся сведения о:

6.4.1. членах совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (приложение 8):

не отвечающих требованиям к квалификации и (или) деловой репутации по основаниям, предусмотренным профильными федеральными законами.

Предусмотренный _______настоящим пунктом порядок и основания внесения в базу данных сведений о членах совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации распространяются также на председателя совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации. Сведения о нем вносятся в базы данных с указанием должности «председатель совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации».

В случае, если членом совета директоров кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», или если членом совета директоров финансовой организации, у которой лицензия была отозвана (аннулирована) по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации (либо некредитная финансовая организация была исключена из Реестра НФО по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации) была представлена информация, указанная в пункте 5.1 настоящего Положения, Банк России принимает решение о его нахождении в базе данных в течение 45 дней с момента отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации (исключении ее из реестра НФО).

6.4.2. руководителях финансовой организации (филиала), лицах, временно исполняющих обязанности руководителей финансовой организации (филиала), лицах, которым предоставлено право распоряжения денежными средствами, кандидатах на эти должности (приложение 8):

не отвечающих требованиям к квалификации и (или) деловой репутации по основаниям, предусмотренным профильными федеральными законами;

деятельность которых привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций, запрете на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и открытие банковских счетов физических лиц), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;

в отношении которых зафиксирован в установленном нормативными актами Банка России порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России или служащим Агентства при проведении ими проверок финансовых организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению финансовой организацией, либо факт воспрепятствования осуществлению функций временной администрации;

деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или нарушению законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (при наличии у подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью финансовой организации, (филиала), документально подтвержденных сведений об указанных фактах).

В базы данных не включаются сведения о лицах, занимавших должности руководителей кредитной организации (филиала) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктами 5 - 8 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», в случаях если они осуществляли действия, предусмотренные федеральными законами и нормативными актами Банка России, для защиты интересов кредиторов и вкладчиков, включая обеспечение активов, достаточных для расчетов с кредиторами в полном объеме и достоверно отраженных в отчетности.

В базы данных не включаются сведения о лицах представивших доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», или отзыву (аннулированию) лицензии у некредитной финансовой организации, за нарушение ею законодательства Российской Федерации либо которая была исключена из реестра НФО за нарушение ею законодательства Российской Федерации, в соответствии с главой 5 настоящего Положения.

По основанию, указанному в абзаце третьем настоящего подпункта:

вносится информация о единоличном исполнительном органе кредитной организации, а также о руководителе филиала, если предписание об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций, запрете на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и открытие банковских счетов физических лиц), направлено кредитной организации в связи с нарушениями, выявленными в деятельности филиала;

информация о заместителе единоличного исполнительного органа, члене коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере, заместителе главного бухгалтера кредитной организации, руководителе, главном бухгалтере филиала не вносится в базу данных, в случае если в подразделении Банка России, осуществляющем надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), имеются документально подтвержденные доказательства непричастности указанных лиц к нарушениям, которые привели к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций, запрете на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и открытие банковских счетов физических лиц), в том числе исходя из должностных инструкций, установленного распределения обязанностей по курированию подразделений (направлений деятельности), внутренних и иных документов кредитной организации;

6.4.3. руководителях служб кредитной организации, внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита) страховой организации, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда, специалисте фонда, специалисте управляющей компании, ревизоре, сотруднике службы внутреннего контроля, а также лицах, временно исполняющих обязанности указанных должностных лиц (далее - руководители (сотрудники) служб финансовой организации) (приложение 8):

не соответствующих требованиям к деловой репутации по основаниям, предусмотренным профильными федеральными законами;

не соответствующих квалификационным требованиям и/или ограничениям, установленным Указанием Банка России от № «О требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля и специальному должностному лицу управляющей компании, а также к специальному должностному лицу микрофинансовой компании», зарегистрированным Министерством юстиции Банка России года № (далее - Указание Банка России № );

если в кредитную организацию, в которой указанные лица занимали должности руководителя службы, направлялись предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций, запрете на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и открытие банковских счетов физических лиц), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;

6.4.4. специальных должностных лицах (приложение 8):

не соответствующих требованиям к деловой репутации по основаниям, предусмотренным профильными федеральными законами;

не соответствующих квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2004 года № 6003, или Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях», зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года, № 35349;

деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (в случае наличия у подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, документально подтвержденной информации).

6.4.5. физических и юридических лицах, указанных в подпунктах 1.3.2 и 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Положения (приложение 9):

не соответствующих требованиям к деловой репутации по основаниям, предусмотренным профильными федеральными законами;

деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (в случае наличия у подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью финансовой организации (филиала), документально подтвержденной информации);

6.4.6. иных работниках финансовой организации и лицах, в отношении которых Банк России получает персональные данные (приложения 8, 9):

деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в случае наличия у подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью финансовой организации (филиала), документально подтвержденных сведений об указанных фактах.

6.5. Уполномоченные подразделения Банка России вносят сведения в базы данных по финансовым организациям (филиалам), расположенным на подведомственной им территории (по подведомственным кредитным организациям (филиалам).

6.6. При рассмотрении вопроса о необходимости внесения сведений в базу данных или об исключении сведений из базы данных используются документально подтвержденные сведения, которыми располагает Уполномоченное подразделение Банка России и (или) подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью финансовой организации (филиала).

6.7. При наличии оснований, предусмотренных настоящим Положением, информация о деловой репутации лиц, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения, может быть внесена в соответствующие базы данных (исключена из баз данных) Уполномоченным подразделением Банка России, в том числе с учетом предложений иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России.

6.8. Если иное не установлено профильными федеральными законами и настоящим Положением, информация о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения, внесенная в базы данных, содержится в них в отношении лиц, допустивших нарушения в отношении финансовых организаций, в течение 10 лет и действует для кредитных организаций в течение 10 лет, для некредитных финансовых организаций в течение 5 лет с даты возникновения основания для внесения сведений о лице в базы данных.

Сведения о наличии судимости содержатся в базах данных до погашения (снятия) судимости (в том числе до истечения срока наказания в виде лишения права заниматься банковской деятельностью).

Сведения, внесенные в базу данных по основанию, установленному статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», предусматривающему привлечение лица, указанного в пункте 6.1 настоящего Положения, в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве кредитной организации, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство кредитной организации, а также в случае повторного нарушения требований к деловой репутации, установленных статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», содержаться в базе данных бессрочно.

Сведения, внесенные в базу данных по основанию, предусмотренному абзацем пятым подпункта 6.4.2 пункта 6.4 настоящего Положения, содержатся в базе данных в течение:

12 месяцев с даты окончания срока действия предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций) (за исключением случая, предусмотренного абзацем шестым настоящего пункта);

2 лет с даты окончания срока действия предписания о введении запрета на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и открытие банковских счетов физических лиц.

По истечении указанных выше сроков (при поступлении необходимой информации) Уполномоченное подразделение Банка России в срок, установленный пунктом 6.3 настоящего Положения, вносит запись об исключении из баз данных сведений о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения (если иное не предусмотрено настоящим Положением).

При внесении в базы данных информации о возникновении новых (дополнительных) оснований по лицам, сведения о которых уже содержатся в базах данных, информация вносится по каждому основанию и хранится до истечения срока, установленного настоящим пунктом для этого основания.

Истечение срока нахождения в базе данных информации о лице, указанном в пункте 6.1 настоящего Положения, по одному или нескольким основаниям, предусмотренным пунктом 6.4, настоящего Положения, не является основанием для исключения из базы данных информации по этому лицу по другим основаниям, срок хранения информации по которым не истек.

Если сведения о руководителях кредитной организации (филиала), деятельность которых привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций, запрете на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и открытие банковских счетов физических лиц), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) (в соответствии со статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), внесены в базу данных до вступления в силу настоящего Положения, то при принятии решения об исключении сведений об указанных лицах из базы данных Уполномоченное подразделение Банка России руководствуется сроками, указанными в абзацах пятом и шестом настоящего пункта. В случае истечения указанных сроков Уполномоченным подразделением Банка России вносится запись об исключении из базы данных сведений о руководителе кредитной организации (филиала) в соответствии с абзацем седьмым настоящего пункта.

6.9. Основанием для исключения информации из базы данных до истечения сроков, предусмотренных пунктом 6.8 настоящего Положения, является:

установление в дальнейшем (на основании проверок, объяснений, предоставленных лицами, указанными в пункте 6.1 настоящего Положения, представления документов и иной документально подтвержденной информации) непричастности лиц, внесенных в базы данных, к нарушениям финансовой организацией требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России, послуживших основанием для внесения сведений о них в базу данных;

вступление в законную силу решения суда о признании недействительным приказа Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии, исключении сведений из реестра НФО, назначении временной администрации, а также об отмене предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций) либо признания предписания недействительным;

вступление в законную силу судебного акта об отмене обвинительного приговора, а также погашение или снятие судимости с лиц, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения;

удовлетворение подразделением Банка России ходатайства кредитной организации об отмене предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций) с учетом принятых кредитной организацией мер по устранению нарушений, повлекших направление предписания;

отмена предписания, направленного в соответствии с частями одиннадцатой - тринадцатой статьи 61 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Принятие Уполномоченным подразделением Банка России решения по вопросу о досрочном исключении сведений из базы данных допускается только по основаниям, предусмотренным настоящим пунктом, и при наличии обоснованного ходатайства лица о непричастности к допущенным нарушениям (за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим-шестым настоящего пункта).

6.11. Внесение Уполномоченным подразделением Банка России записи в базы данных об исключении сведений о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения, осуществляется в течение трех рабочих дней со дня принятия Уполномоченным подразделением решения об исключении сведений.

6.12. Лицо вправе направить в Банк России запрос о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в базах данных.

Запрос составляется в письменном виде по форме, установленной в приложении 10 к настоящему Положению, и направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

Запрос должен содержать:

фамилию, имя, отчество (если последнее имеется), дату и место рождения, гражданство, фактический адрес места жительства, серию и номер паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), номер контактного телефона, адрес электронной почты, почтовый адрес заявителя, сведения о местах работы за предшествующие десять лет;

фамилию, имя, отчество (если последнее имеется), дату и место рождения, гражданство, фактический адрес места жительства, серию и номер паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), номер контактного телефона, адрес электронной почты, почтовый адрес, наименование должности заявителя, являющегося единоличным исполнительным органом юридического лица или иным должностным лицом данного юридического лица, уполномоченного единоличным исполнительным органом юридического лица, а также номер и дату доверенности, на основании которой действует уполномоченный представитель данного заявителя, наименование юридического лица, ИНН, ОГРН (ОГРНИП);

перечень прилагаемых к запросу документов.

К запросу должны быть приложены заверенные в установленном порядке копии подтверждающих документов, а также документы, позволяющие идентифицировать лицо.

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение семи рабочих дней со дня получения данного запроса рассматривает его и направляет ответ с ограничительной пометкой «Для служебного пользования», содержащий запрашиваемую информацию по состоянию на конкретную дату. Ответ направляется заказным письмом с уведомлением.

Глава 7. Заключительные положения

7.1. Настоящее Положение вступает в силу с 28 января 2018 года.

7.2. С даты вступления в силу настоящего Положения признать утратившими силу:

Положение Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2013 года № 30851;

Указание Банка России от 15 апреля 2016 года № 3998-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 мая 2016 года № 42183;

пункт 1.4 Указания Банка России от 05 апреля 2017 года № 4344-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 04 мая 2017 года № 46584;

Указание Банка России от 31 июля 2017 года № 4471-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2017 года № 47966;

Указание Банка России от 18 октября 2017 года № 4572-У «О внесении изменений в главу 1 Положения Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2017 года №     .

7.3. Оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в пунктах 1.2 и 1.3 настоящего Положения проводится на основании нормативного акта Банка России, действовавшего на дату представления документов в Уполномоченное подразделение Банка России.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Положению Банка России

Приложение 2
к Положению Банка России

Приложение 3
к Положению Банка России

Приложение 4
к Положению Банка России

Приложение 5
к Положению Банка России

Приложение 6
к Положению Банка России

Приложение 7
к Положению Банка России

Приложение 8
к Положению Банка России

Приложение 9
к Положению Банка России

Приложение 10
к Положению Банка России

Пояснительная записка
к проекту положения Банка России «О порядке согласования Банком России (назначения, избрания) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и(или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (не принятия участия в голосовании), против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и порядке ведения таких баз»

Банк России разработал проект положения Банка России «О порядке согласования Банком России (назначения, избрания) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (не принятия участия в голосовании), против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и порядке ведения таких баз» (далее - проект положения).

Проект положения в связи с изданием Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций».

Проектом положения устанавливается порядок оценки Банком России соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации органов управления, должностных лиц финансовой организации, лиц приобретающих (владеющих, осуществляющих доверительное управление) более 10 процентов (процентами) акций (долей) финансовых организаций, лиц, приобретающих (владеющих, осуществляющих доверительное управление) 10 и менее процентов (процентами) акций (долей) финансовых организаций и входящих в состав группы лиц, приобретающей (владеющей) более 10 процентов (процентами) акций (долей) финансовой организации, лиц, осуществляющих (устанавливающих) контроль в отношении указанных юридических лиц, единоличного исполнительного органа учредителей (акционеров, участников), приобретателей, контролеров - юридических лиц, а также лиц, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) финансовой организации, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал страховой организации, управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда, микрофинансовой компании.

Кроме того, проектом положения предусматривается порядок ведения баз данных, ведение которых предусмотрено статьями 75 и 76.7 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и правила рассмотрения Банком России и направления ответа, содержащего запрашиваемую информацию о лице, сведения о котором находятся (отсутствуют) в базах данных.

Предусмотрено вступление данного положения Банка России в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

С даты вступления в силу положения утратит силу Положение Банка России от 25.10.2013 № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Предложения и замечания к проекту положения ожидаются до 26 ноября 2017 года по адресу е-mail: mka@cbr.ru.

Ответственным структурным подразделением за подготовку проекта положения является Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.