Настоящая Инструкция на основании пункта 8 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040,ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23, ст. 47; 2017, № 30, ст. 4456) определяет порядок аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок.

Глава 1. Общие положения

1.1. Лицом, аккредитованным для осуществления функций оператора товарных поставок, может быть юридическое лицо, созданное в форме хозяйственного общества.

1.2. Документы, представляемые юридическим лицом для получения аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок (далее - претендент), а также организацией, имеющей аккредитацию на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - аккредитованное лицо) для внесения изменений в сведения о ней, представляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее - уполномоченное структурное подразделение).

1.3. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в уполномоченное структурное подразделение на бумажном носителе или в электронном виде в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года № 41289 («Вестник Банка России» от 16 марта 2016 года № 26) через личный кабинет, размещенный на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - личный кабинет).

1.4. Документы, предоставляемые в уполномоченное структурное подразделение на бумажном носителе, подписываются лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) претендента или аккредитованного лица, и заверяются печатью организации (при наличии печати).

Копии документов, состоящих более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) претендента или аккредитованного лица, с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).

1.5. Документы и копии документов, представляемые в уполномоченное структурное подразделение в электронном виде, подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) претендента или аккредитованного лица, (далее - электронный документ). Документы и копии документов, представляемые в форме электронного документа, должны быть представлены в любом из следующих форматов: *.doc, *.docx, *.xls, *.xlsx, *.pdf, *.tif, *.jpg, *.png, *.xml, *.xbrl.

Документы и копии документов, представленные в форме электронного документа, признаются равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным (заверенным) собственноручной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) претендента или аккредитованного лица.

1.6. Копия документа, представленная в уполномоченное структурное (на бумажном носителе или в электронном виде), должна обеспечивать его визуальную идентичность бумажному оригиналу и позволять в полном объеме прочитать текст документа и распознать его реквизиты.

1.7. В случае представления документов, подписанных уполномоченным лицом претендента или аккредитованного лица, представляется копия документа, подтверждающего полномочия такого лица.

1.8. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть действительными и актуальными на дату их представления.

1.9. Информация об аккредитации организации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть «Интернет») в срок не позднее следующего рабочего дня после дня принятия Банком России соответствующего решения.

1.10. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном Банком России.

Глава 2. Перечень документов, представляемых претендентом для получения аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок

2.1. Для получения аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок, претендент представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:

2.1.1. Заявление на получение аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок (приложение 1 к настоящей Инструкции) (далее - заявление претендента).

В случае направления заявления претендента в уполномоченное структурное подразделение на бумажном носителе такое заявление оформляется на бланке (при наличии) претендента.

В случае направления заявления претендента в уполномоченное структурное подразделение в форме электронного документа через личный кабинет, заявление заполняется в файле формата XTDD или XBRL, программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».

2.1.2. Анкета претендента (приложение 2 к настоящей Инструкции).

В случае изменения содержащейся в анкете претендента информации в период рассмотрения заявления претендента не позднее 5 рабочих дней со дня ее изменения претендент направляет в уполномоченное структурное подразделение на бумажном носителе или через личный кабинет претендента письмо с указанием актуальной информации. К указанному письму прилагаются подтверждающие изменения документы.

2.1.3. Копии учредительных документов претендента со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.

2.1.4. Копия условий оказания услуг оператора товарных поставок, которые должны содержать порядок проведения, контроля и учета товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, в том числе порядок открытия и закрытия товарных счетов и порядок осуществления операций по указанным счетам.

2.1.5. Копия порядка обеспечения конфиденциальности информации, который должен предусматривать обеспечение конфиденциальности информации, полученной при проведении, контроле и учете товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, а также иной информации, связанной с осуществлением функций оператора товарных поставок.

2.1.6. Копия регламента обеспечения целостности и защиты информации, который должен предусматривать обеспечение целостности и меры защиты информации, полученной при проведении, контроле и учете товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, а также иной информации, связанной с осуществлением им функций оператора товарных поставок.

2.1.7. Копия заключения одной из клиринговых организаций о соответствии программно-технического обеспечения, позволяющего осуществлять функции оператора товарных поставок, ее программно-техническому обеспечению. Документ должен быть составлен на бланке (при наличии) клиринговой организации, подписан ее уполномоченным лицом, подпись которого заверяется печатью (при наличии) клиринговой организации.

2.2. В случае представления заявления претендента на бумажном носителе, документы, предусмотренные подпунктами 2.1.2, 2.1.4 - 2.1.6 пункта 2.1 настоящей Инструкции, также представляются на безвозмездно отчуждаемом электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.3. Документы, указанные в подпунктах 2.1.4 - 2.1.6 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть утверждены уполномоченным органом претендента, в соответствии с его учредительными документами.

Глава 3. Порядок рассмотрения документов, представленных претендентом для получения аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок

3.1. Заявление претендента и прилагаемые к нему документы подлежат рассмотрению уполномоченным структурным подразделением в срок 40 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов в соответствии с настоящей Инструкцией.

3.2. В случае нарушения требований к оформлению документов, а также представления неполного комплекта документов, уполномоченное структурное подразделение не позднее 10 рабочих дней со дня представления заявления претендента направляет претенденту письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов). Уведомление о представлении документов подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения.

3.3. Уполномоченное структурное подразделение при необходимости запрашивает у претендента документы, подтверждающие его соответствие законодательству Российской Федерации о клиринге и клиринговой деятельности (далее - запрос о представлении документов). Запрос о представлении документов подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения.

3.4. В Уведомлении (запросе) о представлении документов указывается срок представления таких документов, который не должен превышать 20 рабочих дней со дня направления уведомления (запроса) о представлении документов.

3.5. Со дня направления уведомления (запроса) о представлении документов до дня получения уполномоченным структурным подразделением запрошенных документов срок рассмотрения документов, представленных претендентом соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции, приостанавливается, но не более чем на 20 рабочих дней, и исчисляется со дня направления претенденту уведомления (запроса) о представлении документов.

3.6. Уведомление (запрос) о представлении документов направляется соискателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу претендента, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (далее - почтовое отправление) (при представлении заявления претендента и документов на бумажном носителе) или через личный кабинет претендента (при представлении заявления и претендента и документов в электронном виде).

3.7. В случае непредставления претендентом документов в срок, установленный в уведомлении (запросе) о представлении документов, заявление претендента и приложенные к нему документы в течение 10 рабочих дней со дня истечения срока, установленного в уведомлении (запросе) о представлении документов, возвращаются претенденту почтовым отправлением (при представлении заявления претендента и документов на бумажном носителе) или через личный кабинет претенденту направляется уведомление о прекращении рассмотрения заявления претендента и приложенных к нему документов (при представлении заявления претендента и документов в электронном виде).

3.8. Решение об аккредитации (отказе в аккредитации) в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок, принимается первым заместителем Председателя Банка России (заместителем Председателя Банка России), координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения не позднее срока, установленного пунктом 3.1 настоящей Инструкции.

3.9. Основанием для отказа в аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок, является:

наличие в документах, представленных претендентом, неполной и (или) недостоверной информации;

несоответствие претендента и (или) несоответствие документов претендента, требованиям законодательства Российской Федерации о клиринге и клиринговой деятельности.

3.10. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет претенденту почтовым отправлением (при представлении заявления претендента и документов на бумажном носителе) или через личный кабинет (при представлении заявления претендента и документов в электронном виде) уведомление об аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок, или уведомление об отказе в аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок, содержащее основания такого отказа.

Уведомление об аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок, или уведомление об отказе в аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок, подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения.

Глава 4. Порядок внесения изменений в сведения об аккредитованном лице

4.1. В случае изменения наименования, места нахождения, реорганизации аккредитованного лица в форме преобразования, аккредитованное лицо не позднее 30 дней со дня внесения соответствующих записей в единый государственный реестр юридических лиц представляет в уполномоченное структурное подразделение:

4.1.1. Заявление о внесении изменений в сведения об аккредитованном лице, осуществляющем функции оператора товарных поставок (приложение 3 к настоящей Инструкции), которое заполняется в файле формата XTDD или XBRL, программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети «Интернет», и направляется аккредитованным лицом в уполномоченное структурное подразделение в форме электронного документа через его личный кабинет.

4.1.2. Копии учредительных документов аккредитованного лица со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.

4.2. По результатам рассмотрения заявления и документов, представленных аккредитованным лицом в соответствии с пунктом 4.1 настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня представления полного комплекта документов принимает решение о внесении изменений в сведения об аккредитованном лице.

4.3. В случае принятия решения о внесении изменений в сведения об аккредитованном лице не позднее пяти рабочих дней со дня принятия указанного решения уполномоченное структурное подразделение направляет аккредитованному лицу уведомление о внесении изменений в сведения об аккредитованном лице через его личный кабинет.

4.4. В случае представления неполного комплекта документов, предусмотренных пунктом 4.1 настоящей Инструкции, ненадлежащим образом оформленных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный для принятия решения, направляет аккредитованному лицу через личный кабинет письмо о представлении недостающих документов. Срок рассмотрения уполномоченным структурным подразделением документов приостанавливается до дня представления аккредитованным лицом недостающих документов, но не более чем на 20 рабочих дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России указанного письма.

В случае непредставления аккредитованным лицом в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов, аккредитованному лицу направляется уведомление о прекращении рассмотрения заявления о внесении изменений в сведения об аккредитованном лице, осуществляющем функции оператора товарных поставок.

4.5. В случае избрания (назначения) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена (членов) коллегиального исполнительного органа (при наличии), члена (членов) совета директоров аккредитованного лица (при наличии), аккредитованное лицо не позднее пяти рабочих дней со дня изменения указанных сведений представляет в уполномоченное структурное подразделение уведомление об изменении сведений о лице, осуществляющим функции оператора товарных поставок (приложение 4 к настоящей Инструкции) (далее - уведомление).

Уведомление заполняется в файле формата XTDD или XBRL, программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» и направляется в форме электронного документа через личный кабинет аккредитованного лица. К уведомлению прилагаются подтверждающие изменения документы.

В отношении каждого лица в уведомлении указываются: фамилия, имя, отчество (при наличии последнего); дата рождения; место рождения; гражданство (подданство); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); сведения о документе, удостоверяющем личность (вид; серия и номер; дата выдачи; орган, выдавший документ, удостоверяющий личность; адрес регистрации).

4.6. В случае изменения сведений о физическом и (или) юридическом лице, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) аккредитованного лица, имеющего право распоряжения 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал аккредитованного лица, аккредитованное лицо в срок не позднее пяти рабочих дней со дня такого изменения представляет в уполномоченное структурное подразделение через личный кабинет уведомление с приложением подтверждающих документов.

В отношении каждого физического лица в уведомлении указываются: фамилия, имя, отчество (при наличии последнего); дата рождения; место рождения; гражданство (подданство); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); сведения о размере доли в уставном капитале аккредитованного лица в процентах, сведения о документе, удостоверяющем личность (вид; серия и номер; дата выдачи; орган, выдавший документ, удостоверяющий личность; адрес регистрации).

В отношении каждого юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, в уведомлении указываются: полное наименование, основной государственный регистрационный номер, индивидуальный номер налогоплательщика, сведения о размере доли в уставном капитале аккредитованного лица в процентах; сведения о единоличном исполнительном органе указанного юридического лица: фамилия, имя, отчество (при наличии последнего); дата рождения; место рождения; гражданство (подданство); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); сведения о документе, удостоверяющем личность (вид; серия и номер; дата выдачи; орган, выдавший документ, удостоверяющий личность; адрес регистрации).

В отношении каждого юридического лица, созданного в соответствии с иностранным законодательством, в уведомлении указываются: наименование, место регистрации, место нахождения исполнительных органов, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления, включая наименование органа, фамилии, имена и (при наличии) отчества, наименования должностей входящих в него лиц.

4.7. Аккредитованное лицо направляет в уполномоченное подразделение через личный кабинет уведомление в случае изменения его телефона, адреса электронной почты, сайта в сети «Интернет» в срок не позднее пяти рабочих дней со дня изменения указанных сведений.

4.8. Пункты 4.1 - 4.7 настоящей Инструкции не применяются к аккредитованным лицам, совмещающим деятельность оператора товарных поставок с иными видами лицензируемой деятельности на финансовом рынке.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

5.2. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившим силу Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по аккредитации организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок, утвержденный приказом ФСФР России от 06.12.2012 № 12-107/пз-н.

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от __________ 2017 года № ___________
«О порядке аккредитации Банком России
организаций, осуществляющих функции
оператора товарных поставок»

(рекомендуемый образец)

Исх. № ______________

от «____» ____________

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

    на получение аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции   

                       оператора товарных поставок                       

_________________________________________________________________________

           (полное наименование претендента на русском языке)

_________________________________________________________________________

                (дата государственной регистрации,

_________________________________________________________________________

   основной государственный регистрационный номер претендента, орган,

        осуществивший государственную регистрацию претендента)

_________________________________________________________________________

(идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки

                      на учет в налоговом органе)

_________________________________________________________________________

   (адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц)

просит  аккредитовать в качестве лица,  осуществляющего функции оператора

товарных поставок.

     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

_____________________________ _____________ _____________________________

(наименование должности лица,   (подпись)        (инициалы, фамилия)

   осуществляющего функции

единоличного исполнительного

     органа претендента)

М.П.

Контактное лицо претендента:

_________________________________________________________________________

                  (инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от ______________2017 года № ________
«О порядке аккредитации Банком России
организаций, осуществляющих функции
оператора товарных поставок»

(рекомендуемый образец)

АНКЕТА

1. Сведения общего характера:

наименование претендента на русском и английском языках;

полное наименование претендента на русском языке;

сокращенное наименование претендента на русском языке (в случае если имеется);

полное наименование претендента на английском языке (в случае если имеется);

сокращенное наименование претендента на английском языке (в случае если имеется).

1.1. Сведения об адресах и контактных телефонах претендента:

адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц;

номер телефона;

номер факса;

адрес сайта в информационной-телекоммуникационной сети «Интернет» (при наличии);

адрес электронной почты (при наличии).

1.2. Сведения о государственной регистрации претендента:

дата государственной регистрации;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию.

1.3. Сведения о постановке на налоговый учет претендента:

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку претендента на налоговый учет;

код причины постановки на налоговый учет (КПП).

1.4. Список филиалов претендента (при наличии).

В отношении каждого филиала указываются:

адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц;

номер телефона;

номер факса;

адрес электронной почты (при наличии).

1.5. Виды деятельности, на осуществление которых у претендента имеются лицензии:

номер лицензии;

дата выдачи;

срок действия лицензии;

орган, выдавший лицензию;

виды деятельности, на которые выдана лицензия.

1.6. Сведения о сфере деятельности, в которой планируется осуществление функций оператора товарных поставок, перечень товаров.

1.7. Сведения о клиринговой организации:

полное фирменное наименование;

адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц;

номер телефона;

номер факса;

адрес сайта в информационной-телекоммуникационной сети «Интернет» (при наличии);

адрес электронной почты (при наличии);

данные о лицензии клиринговой организации;

номер лицензии;

дата выдачи лицензии;

срок действия лицензии;

орган, выдавший лицензию.

1.8. Сведения о структуре собственности претендента на дату подачи заявления претендента (лица, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) претендента, имеющих право распоряжения 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал претендента).

1.8.1. В отношении каждого физического лица указываются:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

доля участия в уставном капитале претендента в процентах;

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

адрес регистрации;

сведения об образовании.

1.8.2. В отношении каждого юридического лица указываются:

полное фирменное наименование юридического лица;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

доля участия в уставном капитале претендента в процентах;

сведения о единоличном исполнительном органе:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

адрес регистрации, указанный в документе, удостоверяющем личность.

1.9. Характер связей между акционерами (участниками) и бенефициарами.

Указывается характер связей между акционерами (участниками) и бенефициарами, включая: структуру группы лиц, имеющих возможность оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соискателя; основание, в силу которого лицо включается в состав группы лиц (следует привести схему оказания указанными лицами существенного влияния на принимаемые органами управления соискателя решения с указанием способов возможного влияния: участие в капитале, участие в органах управления, заключение договоров, наличие родственных связей между физическими лицами, иные сведения), а также удельный вес числа голосов «группы лиц» в общем числе голосов акционеров (участников) общества).

1.10.Сведения об органах управления претендента.

Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом претендента:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

адрес регистрации, указанный в документе, удостоверяющем личность;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к претенденту;

должность, занимаемая в настоящее время у претендента;

сведения о работе по совместительству в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц;

сведения об имеющихся квалификационных аттестатах:

серия и номер;

дата выдачи;

квалификация, специализация.

1.11. Информация о коллегиальном исполнительном органе претендента.

В отношении каждого лица, входящего в состав коллегиального исполнительного органа претендента, указываются:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

адрес регистрации, указанный в документе, удостоверяющем личность;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к претенденту;

должность, занимаемая в настоящее время у претендента;

сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц.

1.12. Информация о совете директоров претендента.

В отношении каждого члена совета директоров претендента указываются:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

адрес регистрации, указанный в документе, удостоверяющем личность;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к претенденту;

должность, занимаемая в настоящее время у претендента;

сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц.

2. Сведения о штатной структуре претендента и о работниках претендента, связанных с осуществлением претендентом функций оператора товарных поставок. В отношении каждого лица указывается:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

адрес регистрации, указанный в документе, удостоверяющем личность;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к претенденту;

должность, занимаемая в настоящее время у претендента;

сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц.

Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете, подтверждаю

_____________________________ _____________ _____________________________

(наименование должности лица,   (подпись)       (инициалы, фамилия)

   осуществляющего функции

единоличного исполнительного

     органа претендента)           М.П.

Контактное лицо претендента:

(инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от ___________ 2017 года № __________
«О порядке аккредитации Банком России
организаций, осуществляющих функции
оператора товарных поставок»

(рекомендуемый образец)

Исх. № _________________

от «____» _______________

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

о внесении изменений в сведения о лице, осуществляющем функции оператора

                            товарных поставок                            

_________________________________________________________________________

      (полное наименование аккредитованного лица на русском языке)

_________________________________________________________________________

 (дата государственной регистрации; орган, осуществивший государственную

                  регистрацию аккредитованного лица)

_________________________________________________________________________

  (идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на

                                 учет)

_________________________________________________________________________

          (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

  (адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц)

просит внести изменения в сведения об аккредитованном лице в связи с

_________________________________________________________________________

   изменением наименования, места нахождения, преобразованием (указать

                                нужное)

     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

_____________________________ ______________ ____________________________

(наименование должности лица,   (подпись)        (инициалы, фамилия)

  осуществляющего функции

единоличного исполнительного

    органа претендента)

М.П.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от ___________ 2017 года № __________
«О порядке аккредитации Банком России
организаций, осуществляющих функции
оператора товарных поставок»

(рекомендуемый образец)

Исх. № _________________

от «____» _______________

                               УВЕДОМЛЕНИЕ                               

 об изменении сведений о лице, осуществляющем функции оператора товарных

                                поставок                                 

_________________________________________________________________________

       (полное наименование аккредитованного лица на русском языке)

_________________________________________________________________________

 (дата государственной регистрации; орган, осуществивший государственную

                    регистрацию аккредитованного лица)

_________________________________________________________________________

  (идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на

                                  учет)

_________________________________________________________________________

         (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

   (адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц)

просит внести изменения в сведения об аккредитованном лице в связи со следующими причинами (изменением телефона; изменением наименования сайта в информационно-коммуникационной сети «Интернет»; изменением адреса электронной почты; избранием (назначением) единоличного исполнительного органа; избранием члена (членов) коллегиального исполнительного органа (при наличии); избранием члена (членов) совета директоров аккредитованного лица; изменением сведений о физическом и (или) юридическом лице, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) аккредитованного лица, имеющего право распоряжения 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал аккредитованного лица).

К настоящему уведомлению прилагаются следующие документы:

______________________________ ______________ ___________________________

(наименование должности лица,    (подпись)        (инициалы, фамилия)

   осуществляющего функции

единоличного исполнительного

    органа претендента)              М.П.

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке аккредитации Банком России организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок»

Банк России разработал проект инструкции Банка России «О порядке аккредитации Банком России организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок» (далее - проект) на основании пункта 8 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте».

Основной целью разработки проекта является изменение регулирования, предусмотренного Административным регламентом предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по аккредитации организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок, утвержденным приказом ФСФР России от 6 декабря 2012 года № 12-107/пз-н.

Проект устанавливает:

перечень документов, представляемых претендентом для получения аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок;

порядок рассмотрения документов, представленных претендентом для получения аккредитации в качестве лица, осуществляющего функции оператора товарных поставок;

порядок внесения изменений в сведения об аккредитованном лице.

Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России - IV квартал 2017 года.

Комментарии к проекту ожидаются до 23 октября 2017 года включительно.