Порядок закрытия обособленных структурных подразделений ликвидируемых финансовых организаций (утв. решением Правления Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» от 3 августа 2017 г. (протокол № 92, раздел I))

Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Порядок закрытия обособленных структурных подразделений ликвидируемых финансовых организаций (утв. решением Правления Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» от 3 августа 2017 г. (протокол № 92, раздел I))

Обзор документа

Порядок закрытия обособленных структурных подразделений ликвидируемых финансовых организаций (утв. решением Правления Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» от 3 августа 2017 г. (протокол № 92, раздел I))

4 октября 2017

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок регламентирует процедуру закрытия обособленных структурных подразделений (далее - обособленные подразделения) финансовых организаций, в отношении которых государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов» (далее - Агентство) осуществляет полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - Финансовые (-ая) организации (-я)).

1.2. Для целей настоящего Порядка под обособленными подразделениями понимаются:

- внешние обособленные подразделения - филиалы и представительства Финансовых организаций;

- внутренние обособленные подразделения - дополнительные офисы, кредитно-кассовые офисы, операционные офисы, операционные кассы вне кассового узла для кредитных организаций; структурные (обособленные) подразделения негосударственных пенсионных фондов (далее - НПФ).

1.3. Мероприятия по закрытию обособленных подразделений Финансовой организации осуществляются в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», налогового законодательства, Инструкции Банка России от 02.04.2010 № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», Инструкции Банка России от 29.06.2015 № 164-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, о предоставлении или о переоформлении лицензии негосударственных пенсионных фондов, порядке ведения реестра лицензий негосударственных пенсионных фондов, порядке регистрации правил (изменений в правила) негосударственных пенсионных фондов» и других нормативных актов Банка России и регулятивных документов Агентства, а также настоящего Порядка.

1.4. Работа по закрытию обособленных подразделений Финансовой организации осуществляется конкурсным управляющим (ликвидатором) в лице представителя Агентства (далее - Представитель). В случае необходимости могут быть привлечены работники Агентства, Финансовой организации, а также иные лица (далее - уполномоченные лица).

Уполномоченные лица осуществляют свою деятельность на основании доверенности, выданной Агентством или Представителем в порядке передоверия (Приложение 1).

Представитель инициирует мероприятия по закрытию обособленных подразделений Финансовой организации не позднее одного года со дня открытия в отношении Финансовой организации процедуры конкурсного производства (введения процедуры принудительной ликвидации) (далее - ликвидационная процедура) и/или назначения Агентства конкурсным управляющим (ликвидатором). Продление срока проведения указанных мероприятий возможно по решению Директора Департамента ликвидации кредитных организаций / Директора Департамента ликвидации финансовых организаций.

1.5. В случае отсутствия подтвержденной Банком России информации о наличии обособленных подразделений Финансовой организации Представитель не позднее одного месяца со дня завершения мероприятий по приему документов от временной администрации по управлению Финансовой организацией, назначенной Банком России, направляет в Банк России (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации), запрос о наличии обособленных подразделений Финансовой организации.

В случае неполучения информации в течение двух месяцев Представитель направляет в Банк России (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) повторный запрос о наличии обособленных подразделений Финансовой организации.

1.6. До принятия решения о закрытии обособленных подразделений Финансовой организации Представитель обеспечивает:

- перечисление остатков денежных средств с корреспондентского субсчета внешнего обособленного подразделения кредитной организации или расчетного счета обособленного подразделения НПФ на счет (счета) Финансовой организации в Агентстве и закрытие указанных счетов Финансовой организации;

- передачу активов и пассивов обособленного подразделения на баланс головного офиса Финансовой организации, осуществление мероприятий по урегулированию трудовых отношений с работниками обособленного подразделения (увольнение или перевод работника на другую работу в Финансовой организации), расторжение текущих хозяйственных договоров, за исключением договоров, связанных с функционированием Финансовой организации, на основании приказа (Приложение 2);

- сверку расчетов Финансовой организации с налоговыми органами, в том числе по страховым взносам на обязательное пенсионное, социальное и медицинское страхование по обязательствам, возникшим после 1 января 2017 г., в соответствии с требованиями законодательства и внутренними регулятивными документами Агентства;

- сверку расчетов Финансовой организации с государственными внебюджетными фондами - по обязательствам, возникшим до 1 января 2017 г.;

- урегулирование с территориальными органами Фонда социального страхования Российской Федерации (далее - ФСС) по месту нахождения обособленных подразделений вопросов по порядку возмещения расходов страхователя на выплату страхового обеспечения и возврата излишне уплаченных страховых взносов, пеней и штрафов.

1.7. Представитель не позднее следующего рабочего дня после издания приказа об освобождении от должности руководителей филиала кредитной организации на основании решения арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (утверждения конкурсного управляющего) или решения о принудительной ликвидации, в письменной форме уведомляет подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью филиала, об освобождении от должности руководителя филиала.

2. Порядок закрытия счетов обособленных подразделений Финансовых организаций

2.1. Порядок закрытия корреспондентского субсчета внешнего обособленного подразделения кредитной организации

2.1.1. Для закрытия корреспондентского субсчета внешнего обособленного подразделения кредитной организации Представитель (уполномоченное лицо) направляет в подразделение расчетной сети Банка России заявление о перечислении остатков денежных средств с корреспондентского субсчета внешнего обособленного подразделения кредитной организации на счет кредитной организации в Агентстве, закрытии корреспондентского субсчета и расторжении договора корреспондентского субсчета (Приложение 3).

Одновременно с заявлением представляются: документ, удостоверяющий личность, копия судебного акта об утверждении конкурсного управляющего/ликвидатора в деле о несостоятельности (банкротстве)/принудительной ликвидации, а также заверенная копия доверенности, выданной Генеральным директором Агентства, или Представителем уполномоченному лицу в порядке передоверия.

В связи с прекращением договора банковского счета Представитель (уполномоченное лицо) обязан сдать в Банк России неиспользованные денежные чековые книжки с оставшимися неиспользованными денежными чеками и корешками в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

2.1.2. Подтверждением закрытия корреспондентского субсчета внешнего обособленного подразделения кредитной организации является уведомление расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России по месту нахождения внешнего обособленного подразделения кредитной организации о дате закрытия корреспондентского субсчета.

2.1.1. Порядок закрытия счета кредитной организации (филиала) по кассовому обслуживанию внутреннего обособленного подразделения

2.1.1.1. Внутренние обособленные подразделения кредитной организации (филиала) осуществляют переводы денежных средств через корреспондентские счета (корреспондентские субсчета) кредитной организации (филиала).

2.1.1.2. Счета кредитных организаций (филиалов) по кассовому обслуживанию структурных подразделений, используемые для учета средств, перечисленных с корреспондентского счета (корреспондентского субсчета) для подкрепления касс внутренних обособленных подразделений, не имеющих корреспондентских субсчетов в подразделениях Банка России, подлежат закрытию в порядке, установленном п. 2.1 настоящего Порядка.

Заявление о перечислении остатков денежных средств (при наличии) со счета по кассовому обслуживанию внутреннего обособленного подразделения на счет кредитной организации в Агентстве, закрытии счета и расторжении договора на кассовое обслуживание оформляется по форме Приложения 3.1.

2.2. Порядок закрытия расчетного счета обособленного подразделения НПФ

2.2.1. Для закрытия расчетного счета обособленного подразделения НПФ Представитель (уполномоченное лицо) направляет в кредитную организацию письменное заявление о закрытии расчетного счета с указанием реквизитов счета НПФ в Агентстве, на который подлежат переводу денежные средства, а также представляет документ, удостоверяющий личность, копию судебного акта об утверждении конкурсного управляющего/ликвидатора в деле о несостоятельности (банкротстве)/принудительной ликвидации и заверенную копию доверенности, выданной уполномоченному лицу Генеральным директором Агентства или Представителем в порядке передоверия.

2.2.2. Одновременно с направлением заявления Представителем (уполномоченным лицом) запрашивается: расширенная выписка по счету за три последние года с указанием контрагента и назначения платежа, информация об остатке денежных средств на счете на дату открытия конкурсного производства (введения процедуры принудительной ликвидации) и на дату закрытия счета, информация о наложенных арестах и имеющейся картотеке по счету с приложением документов, на основании которых возникли указанные ограничения (или об их отсутствии).

2.2.3. Подтверждением закрытия расчетного счета обособленного подразделения НПФ является уведомление, выданное кредитной организацией в произвольной форме, содержащее информацию о дате закрытия расчетного счета НПФ.

3. Порядок закрытия обособленных подразделений кредитной организации

3.1. Решение о закрытии внешнего обособленного подразделения кредитной организации принимается Представителем и оформляется приказом (Приложение 4).

3.2. После передачи активов и пассивов внешнего обособленного подразделения кредитной организации на баланс головного офиса, закрытия корреспондентских субсчетов и оформления приказа о закрытии внешнего обособленного подразделения кредитной организации Представитель (уполномоченное лицо) направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и территориальное учреждение Банка России по месту нахождения внешнего обособленного подразделения кредитной организации, уведомления о закрытии внешнего обособленного подразделения кредитной организации (Приложение 5).

В территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, одновременно представляются:

- заверенная копия приказа о закрытии внешних обособленных подразделений кредитной организации;

- документ, подтверждающий передачу активов и пассивов внешних обособленных структурных подразделений на баланс головного офиса кредитной организации;

- справка из расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России, содержащая информацию о дате закрытия корреспондентского субсчета внешнего обособленного подразделения.

3.3. Подтверждением внесения сведений о закрытии внешнего обособленного подразделения кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) является извещение территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации.

3.4. В течение трех дней с даты направления уведомления о закрытии внешнего обособленного подразделения кредитной организации в территориальное учреждение Банка России Представитель (уполномоченное лицо) кредитной организации направляет соответствующее сообщение в адрес налогового органа по месту нахождения кредитной организации (Приложение 6).

Сообщение может быть представлено Представителем (уполномоченным лицом) лично, направлено по почте заказным письмом или передано в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи. Если сообщение передано в налоговый орган в электронном виде, оно должно быть заверено усиленной квалифицированной электронной подписью лица, его представляющего.

3.5. Мероприятия по закрытию внутренних обособленных подразделений кредитной организации осуществляется в порядке, установленном п.п. 3.1-3.4 настоящего Порядка.

Уведомление о закрытии внутреннего обособленного подразделения кредитной организации оформляется по форме Приложения 5.1.

3.6. Отчетность в налоговые органы по месту регистрации обособленных подразделений кредитной организации сдается в установленные законом сроки до момента внесения сведений в ЕГРЮЛ о прекращении деятельности кредитной организации.

4. Порядок закрытия обособленных подразделений НПФ

4.1. Решение о закрытии обособленного подразделения НПФ принимается Представителем и оформляется приказом (Приложение 4).

4.2. Представитель (уполномоченное лицо) в течение 3 рабочих дней со дня оформления приказа о закрытии внешнего обособленного подразделения НПФ направляет в Банк России уведомление о закрытии внешнего обособленного подразделения НПФ*(1).

В Банк России одновременно представляется заверенная копия приказа о закрытии обособленного подразделения НПФ.

4.3. Представитель (уполномоченное лицо) не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о закрытии обособленного подразделения НПФ направляет в налоговый орган соответствующее сообщение об обособленных подразделениях российской организации на территории Российской Федерации, через которые прекращается деятельность организации (которые закрываются организацией) (Приложение 6).

Сообщение может быть представлено Представителем (уполномоченным лицом) лично, направлено по почте заказным письмом с уведомлением или передано в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи. Если сообщение передано в налоговый орган в электронном виде, оно должно быть заверено усиленной квалифицированной электронной подписью лица, его представляющего.

4.4. Отчетность в налоговые органы по месту нахождения обособленных подразделений НПФ сдается в установленные законом сроки, но не позднее даты снятия обособленного подразделения с учета в налоговом органе.

5. Порядок снятия с учета обособленных подразделений Финансовых организаций в государственных внебюджетных фондах*(2)

5.1. Снятие с учета обособленных подразделений Финансовой организации в качестве страхователя в государственных внебюджетных фондах осуществляется после завершения мероприятий, указанных в пункте 1.6 настоящего Порядка и издания приказа о закрытии обособленного подразделения Финанасовой организации.

5.2. Снятие с учета в качестве страхователей в государственных внебюджетных фондах осуществляется территориальными отделениями Пенсионного фонда Российской Федерации (далее - ПФР) и территориальными органами ФСС по предоставлении Федеральной налоговой службой в ПФР и ФСС сведений, содержащихся в едином государственном реестре юридических лиц.

Представитель (уполномоченное лицо) в течение одного месяца со дня прекращения полномочий по начислению выплат и вознаграждений в пользу физических лиц направляет сообщение (Приложение 7) в налоговый орган по месту нахождения Финанасовой организации.

Для снятия Финансовой организации по месту нахождения обособленного подразделения с регистрационного учета в ФСС Представитель (уполномоченное лицо) также в течение пятнадцати рабочих дней со дня издания приказа о закрытии обособленного подразделения Финансовой организации направляет в территориальные органы ФСС заявление установленного образца (Приложение 8) с приложением копии приказа о закрытии обособленного подразделения, а также копии документа, выданного кредитной оранизаций по факту закрытия расчетного счета Финансовой организации.

С целью подтверждения снятия с учета обособленного подразделения Финансовой организации в ПФР и ФСС Представителем направляется запрос в территориальные органы ПФР и ФСС о предоставлении решения о снятии с регистрационного учета в территориальных органах ПФР и ФСС юридического лица по месту нахождения обособленного подразделения или иного подтверждения.

5.3. До момента снятия с учета в государственных внебюджетных фондах обособленных подразделений Финансовой организации отчетность по ним предоставляется в установленные законодательством сроки. При этом последним отчетным периодом признается период до того периода, в котором происходит снятие обособленного подразделения с учета.

6. Порядок закрытия внешних обособленных подразделений Финансовой организации, расположенных на территории иностранного государства

6.1. Решение о закрытии внешнего обособленного подразделения Финансовой организации на территории иностранного государства принимает Представитель по согласованию с заместителем Генерального директора Агентства, курирующим Департамент ликвидации финансовых организаций и Департамент ликвидации кредитных организаций.

6.2. Закрытие внешнего обособленного подразделения Финансовой организации на территории иностранного государства осуществляется с учетом особенностей законодательства страны нахождения внешнего обособленного подразделения Финансовой организации.

В случае наступления данного события Представитель издает отдельный приказ о закрытии обособленного подразделения Финансовой организации, в котором указываются особенности его закрытия как на территории РФ, так и за ее пределами. Приказ подлежит предварительному согласованию с заместителем Генерального директора Агентства, курирующим Департамент ликвидации финансовых организаций и Департамент ликвидации кредитных организаций.

6.3. Подтверждением закрытия (исключения из КГРКО - для кредитной организации) внешнего обособленного подразделения Финансовой организации на территории иностранного государства является письменное уведомление Банка России (территориального учреждения Банка России), направленное в Финансовую организацию.

-----------------------------

*(1) Уведомление подготавливается по форме № Р14001, утвержденной Приказом ФНС России от 25.01.2012 № ММВ-7-6/25@.

*(2) Указанный раздел применяется в отношении обособленных подразделений, имеющих отдельный баланс, расчетный счет и начисляющих выплаты и иные вознаграждения в пользу физических лиц.

Приложение 1
к Порядку закрытия обособленных
структурных подразделений
ликвидируемых финансовых
организаций

ДОВЕРЕННОСТЬ N ______

г. Москва __________________________ года

Я, гр. ______ (фамилия, имя, отчество), паспорт ___, выдан _____,

зарегистрированный по месту жительства по адресу:

______________________, представитель Государственной корпорации

"Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), являющейся на

основании решения Арбитражного суда _____ от ______г. по делу N_

конкурсным управляющим (ликвидатором)_____________(далее - Финансовая

организация), действующий на основании доверенности N _, выданной

_____(дата) Агентством, в лице Генерального директора Агентства Исаева

Юрия Олеговича, удостоверенной _____ (дата) нотариусом города ____

(наименование) _______ (ФИО), зарегистрированной в реестре за N __

(действительна по ______),

уполномочиваю ____________________________(ФИО) (паспорт серия ____

N _____, выдан ________________, код подразделения _____)

совершать от имени Финансовой организации и/или Агентства

фактические и юридические действия, предусмотренные законодательством

Российской Федерации, связанные с закрытием ____ (наименование

обособленного подразделения (подразделений) Финансовой организации),

расположенного в ____ (наименование населенного пункта), в рамках

процедуры конкурсного производства (ликвидации) в отношении Финансовой

организации.

Для осуществления предоставленных настоящей доверенностью

полномочий поверенный наделяется следующими правами:

1) представлять Финансовую организацию и/или Агентство как

конкурсного управляющего (ликвидатора) Финансовой организацией в Банке

России, территориальных учреждениях, операционных управлениях и

расчетно-кассовых центрах, а также иных структурных подразделениях Банка

России, налоговых органах, органах государственной власти, а также

организациях независимо от их организационно-правовой формы и формы

собственности по всем вопросам, связанным с реализацией прав конкурсного

управляющего (ликвидатора) Финансовой организацией и осуществлением в

Финансовой организации процедуры конкурсного производства (ликвидации)

при закрытии ____ (наименование обособленного подразделения Финансовой

организации), в том числе:

а) получать документы (выписки, платежные документы, запросы,

письма и др.) для Финансовой организации, конкурсного управляющего

(ликвидатора) Финансовой организацией в территориальном подразделении

Банка России;

б) подписывать письма, заявления, акты, запросы и иные документы от

имени Финансовой организации, конкурсного управляющего (ликвидатора)

Финансовой организацией;

в) осуществлять от имени Финансовой организации, конкурсного

управляющего (ликвидатора) Финансовой организацией переписку с

государственными органами и иными лицами;

2) сдавать и получать поступающую в ____ (наименование

обособленного подразделения Финансовой организации) и иную

предназначенную для Финансовой организации и конкурсного

управляющего(ликвидатора) Финансовой организацией корреспонденцию и

почтовые отправления.

Настоящая доверенность выдана без права передоверия.

Доверенность действительна по _____________________________________

Подпись _____ (Ф.И.О.) ______________ удостоверяю.

Представитель

конкурсного управляющего (ликвидатора) _______________

Отметки нотариуса _________________________________________________

Приложение 2
к Порядку закрытия обособленных
структурных подразделений
ликвидируемых финансовых
организаций

КОНКУРСНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ

(ЛИКВИДАТОР)

________________________________________________________________________

наименование Финансовой организации

ПРИКАЗ

_________________________ N ________

О передаче на баланс головного офиса

активов и пассивов

___ (наименование обособленного

подразделения)

В целях осуществления ликвидационных процедур в отношении

_____________________ (наименование Финансовой организации)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Осуществлять ликвидационные процедуры в головном офисе и ______

(наименование обособленного подразделения) как в едином комплексе.

2. ______(ФИО ответственного лица) уведомить работников ____

(наименование обособленного подразделения) о предстоящем увольнении/

осуществить перевод работников на работу в головной офис.

3. ______(ФИО ответственного лица) расторгнуть текущие

административно-хозяйственные договоры, за исключением договоров,

связанных с функционированием финансовой организации, заключенные

_______ (наименование обособленного подразделения).

4. Считать активы и пассивы ______ (наименование обособленного

подразделения) переданными на баланс головной офиса ______ (наименование

Финансовой организации) с___.

5. _________(ФИО ответственного лица) в срок до ____провести сверку

расчетов с налоговым органом и государственными внебюджетными фондами по

месту нахождения обособленного подразделения.

Представитель конкурсного

управляющего (ликвидатора) Ф.И.О.

Приложение 3
к Порядку закрытия обособленных
структурных подразделений
ликвидируемых финансовых
организаций

	ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (Банк России) ____________________________________ (Наименование рассчетно-кассового центра (РКЦ) по месту нахождения филиала) Начальнику ___________________________ (Ф.И.О.)

Настоящим сообщаю, что приказом Банка России от ______________№_________ у _______________________________(полное наименование кредитной организации) (далее - _____________________(краткое наименование кредитной организации)) с _____________(дата отзыва лицензии) отозвана лицензия на осуществление банковских операций.

Решением Арбитражного суда ____ от ___________ по делу № ________________________ ________________(краткое наименование банка), регистрационный номер _______, ИНН/КПП _____________/____________, расположенный по адресу: ______________________________, признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство (введена процедура принудительной ликвидации).

Функции конкурсного управляющего (ликвидатора) возложены на Государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» (далее - Агентство).

Решением Правления Агентства представителем конкурсного управляющего (ликвидатором) назначен(а) __________________(Ф.И.О. представителя конкурсного управляющего/ликвидатора), действующий(-ая) на основании доверенности.

В связи с необходимостью осуществления конкурсного производства (ликвидации) в отношении вышеуказанной кредитной организации прошу:

- перечислить остаток средств на корреспондентском субсчете ________________________________(наименование филиала банка) № _________________________(номер субсчета) на основании нашего платежного поручения № ____ от ____________ на сумму _________________(сумма цифрами и прописью) по следующим реквизитам:

Банк получателя

Получатель

- расторгнуть договор № _______ от __________ корреспондентского субсчета ____________________(наименование обособленного подразделения банка);

- закрыть корреспондентский субсчет ____________________(наименование обособленного подразделения банка) № _________________________(номер субсчета), открытый на балансе ______________________(наименование РКЦ по месту нахождения обособленного подразделения). Остаток денежных средств на корреспондентском субсчете ____________________(наименование обособленного подразделения банка) № _________________________(номер субсчета) в размере _________________(сумма цифрами и прописью) подтверждаю.

Также сообщаю, что денежная чековая книжка с неиспользованными денежными чеками сдана в ______________________(наименование РКЦ по месту нахождения обособленного подразделения банка)/либо настоящим направляется чековая книжка с неиспользованными денежными чеками/.

Приложения:

- копия решения Арбитражного суда ____;

- копия доверенности представителя конкурсного управляющего (ликвидатора);

- карточка с образцом подписи представителя конкурсного управляющего (ликвидатора);

- выписка из протокола заседания Правления Агентства;

- платежное поручение № ___ от _________.

Представитель конкурсного управляющего (ликвидатора)	Ф.И.О.

Приложение 3.1
к Порядку закрытия обособленных
структурных подразделений
ликвидируемых финансовых
организаций

	ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (Банк России) _____________________________________ - (Наименование РКЦ по месту нахождения филиала) Начальнику ___________________________ (Ф.И.О.)

Решением Арбитражного суда ____ от ___________ по делу № ________________________ ________________(краткое наименование кредитной организации), регистрационный номер _______, ИНН/КПП _____________/____________, расположенный по адресу: ______________________________, признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство (введена процедура принудительной ликвидации).

Решением Правления Агентства представителем конкурсного управляющего (ликвидатора) назначен(а) __________________(Ф.И.О. представителя конкурсного управляющего/ликвидатора), действующий(-ая) на основании доверенности.

- перечислить остаток средств на счете по кассовому обслуживанию ________________________________________ (наименование обособленного подразделения) № _________________________(номер счета) на основании нашего платежного поручения № ____ от ____________ на сумму _________________(сумма цифрами и прописью) по следующим реквизитам:

Банк получателя

Получатель

- расторгнуть договор № _______ от __________ на кассовое обслуживание ____________________(наименование обособленного подразделения кредитной организации);

- закрыть счет ____________________(наименование обособленного подразделения банка) № _________________________(номер субсчета), открытый на балансе ______________________(наименование РКЦ по месту нахождения обособленного подразделения). Остаток денежных средств на счете по кассовому обслуживанию ____________________(наименование обособленного подразделения кредитной организации) № _________________________(номер счета) в размере _________________(сумма цифрами и прописью) подтверждаю.

Также сообщаю, что денежная чековая книжка с неиспользованными денежными чеками сдана в ______________________(наименование РКЦ по месту нахождения обособленного подразделения кредитной организации)/либо настоящим направляется чековая книжка с неиспользованными денежными чеками/.

Прошу направить справку о закрытии счета по адресу:_______________

Приложения:

- копия решения Арбитражного суда ____;

- копия доверенности представителя конкурсного управляющего (ликвидатора);

- карточка с образцом подписи представителя конкурсного управляющего (ликвидатора);

- выписка из протокола заседания Правления Агентства;

- платежное поручение № ___ от _________.

Представитель конкурсного управляющего (ликвидатора)	Ф.И.О.

Приложение 4
к Порядку закрытия обособленных
структурных подразделений
ликвидируемых финансовых
организаций

КОНКУРСНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ

(ЛИКВИДАТОР)

________________________________________________________________________

наименование Финансовой организации

ПРИКАЗ

____________________________ N ________

О закрытии обособленных

подразделений ____ (наименование

Финансовой организации)

В целях осуществления ликвидационных процедур в

отношении_____________________ (наименование Финансовой организации)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Закрыть с ____ (дата) ______________ (наименование обособленного

подразделения).

2. _______(ФИО ответственного лица) уведомить Банк России

(территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за

деятельностью кредитной организации)/ осуществляющие надзор за

деятельностью Финансовой организации и ____ (наименование обособленного

подразделения), о закрытии ________ (наименование обособленного

подразделения) до __.

3. _______(ФИО ответственного лица) уведомить территориальный орган

Фонда социального страхования Российской Федерации по месту нахождения

обособленного структурного подразделения ____ (наименование

обособленного подразделения) о закрытии ________ (наименование

обособленного подразделения) до __.

4. __________(ФИО ответственного лица) уведомить налоговый орган по

месту нахождения организации о закрытии ________(наименование

обособленного подразделения) до____.

5. __________(ФИО ответственного лица) уведомить налоговый орган по

месту нахождения организации о прекращении полномочий по начислению

выплат и вознаграждений в пользу физических лиц до ______.

Представитель конкурсного

управляющего (ликвидатора) Ф.И.О.

Приложение 5
к Порядку закрытия обособленных
подразделений
ликвидируемых финансовых
организаций

_____________________________________________ (полное наименование территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации) _____________________________________________ (полное наименование территориального учреждения Банка России по месту открытия (местонахождению) обособленного подразделения)

Уведомление
кредитной организации о закрытии обособленного подразделения

№ п/п	Название реквизита	Сведения на момент открытия (изменения реквизита, закрытия) обособленного подразделения	Содержание изменения реквизита	Дата изменения реквизита
1	2	3	4	5
I	СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
1	Полное фирменное наименование
2	Сокращенное фирменное наименование
3	Регистрационный номер, присвоенный Банком России
4	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) единоличного исполнительного органа
5	Номер служебного телефона единоличного исполнительного органа
6	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) главного бухгалтера
7	Номер служебного телефона главного бухгалтера
II	СВЕДЕНИЯ ОБ ОБОСОБЛЕННОМ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ
8	Вид подразделения (представительство, филиал)
9	Наименование подразделения
10	Местонахождение (адрес)
11	Номера телефонов, факсов
12	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) руководителя
13	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) главного бухгалтера
14	Перечень банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано филиалу (в соответствии с положением о данном подразделении)
15	Наименование органа управления кредитной организации, принявшего в соответствии с уставом кредитной организации решение об открытии (о закрытии) подразделения
16	Дата принятия решения об открытии (о закрытии) подразделения
19	Головной офис кредитной организации, имеющей филиалы (другой филиал кредитной организации), на баланс которого переданы активы и пассивы закрытого филиала


(наименование должности уполномоченного лица кредитной организации)		(личная подпись)		(инициалы, фамилия)

М.П. кредитной организации

“___” _______________ 20 ___ года

Порядок заполнения уведомления определен Инструкцией Банка России от 02.04.2010 № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций»

Приложение 5.1
к Порядку закрытия обособленных
подразделений
ликвидируемых финансовых
организаций

Уведомление
кредитной организации о закрытии внутреннего структурного подразделения

№ п/п	Название реквизита	Сведения на момент открытия (изменения реквизита, закрытия) подразделения	Содержание изменения реквизита	Дата изменения реквизита
1	2	3	4	5
I	СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛЕ)
1	Полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)
2	Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (сокращенное наименование филиала)
3	Регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала)
4	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) единоличного исполнительного органа кредитной организации (руководителя филиала)
5	Номер служебного телефона единоличного исполнительного органа кредитной организации (руководителя филиала)
6	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) главного бухгалтера кредитной организации (филиала)
7	Номер служебного телефона главного бухгалтера кредитной организации (филиала)
II	СВЕДЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ СТРУКТУРНОМ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ
8	Вид подразделения (дополнительный офис, кредитно-кассовый офис, операционный офис, операционная касса вне кассового узла)
9	Наименование и (или) номер (при их наличии)
10	Местонахождение (адрес)
11	Номера телефонов, факсов
12	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) руководителя и главного бухгалтера дополнительного офиса (кредитно-кассового офиса, операционного офиса) (при наличии руководителя и главного бухгалтера)
13	Перечень банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано подразделению
14	Наименование органа управления кредитной организации (филиала), принявшего в соответствии с уставом кредитной организации (положением о филиале) решение об открытии (о закрытии) подразделения


(наименование должности уполномоченного лица кредитной организации (филиала))		(личная подпись)		(инициалы, фамилия)

М.П. кредитной организации (филиала)

“ ” 20 года

Приложение 6
к Порядку закрытия обособленных
структурных подразделений
ликвидируемых финансовых
организаций

+-+ +-+ +-------------------+

+-+ ¦¦¦¦¦¦¦¦¦¦ +-+ ИНН ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

¦¦¦¦¦¦¦¦¦¦ +-------------------+

1105¦¦2012 +-----------------+ +-------+

КПП ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Стр. ¦0¦0¦0¦1¦

<1> +-----------------+ +-------+

Форма N С-09-3-2

Код по КНД 1111052

код налого- +---------+

вого органа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+---------+

СООБЩЕНИЕ

ОБ ОБОСОБЛЕННЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯХ РОССИЙСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ НА ТЕРРИТОРИИ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫЕ ПРЕКРАЩАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

ОРГАНИЗАЦИИ (КОТОРЫЕ ЗАКРЫВАЮТСЯ ОРГАНИЗАЦИЕЙ)

Организация

+-------------------------------------------------------------------------------+

¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-------------------------------------------------------------------------------+

(наименование организации)

+-------------------------+ +-------+

ОГРН ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Количество обособленных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-------------------------+ подразделений +-------+

Данное сообщение +-------+ с приложением копии+-----+

составлено на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ страницах документа <2> на ¦ ¦ ¦ ¦ листах

+-------+ +-----+

-------------------------------------------------------------------------------------

Достоверность и полноту сведений, ¦ Заполняется работником налогового

указанных в настоящем сообщении, ¦ органа

подтверждаю: ¦ Сведения о представлении сообщения

+-+ 3 - руководитель организации ¦ Данное сообщение +---+

¦ ¦ 4 - представитель организации ¦ представлено (код) ¦ ¦ ¦

+-+ <2> ¦ +---+

+---------------------------------------+ ¦ +-------+

¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ страницах

+---------------------------------------+ ¦ +-------+

+---------------------------------------+ ¦

¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ с приложением +-----+

+---------------------------------------+ ¦ копии документа на ¦ ¦ ¦ ¦ листах

¦ +-----+

+---------------------------------------+ ¦

¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Дата +---+ +---+ +-------+

+---------------------------------------+ ¦ представления ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

(фамилия, имя, отчество полностью) ¦ сообщения +---+.+---+.+-------+

+-----------------------+ ¦

ИНН <3>¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-----------------------+ ¦ Зарегистри-+-------------------------+

Номер контактного телефона ¦ ровано за N¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+---------------------------------------+ ¦ +-------------------------+

¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+---------------------------------------+ ¦

E-mail ¦ -------------- --------------------

_________________________________ ¦ Фамилия, И.О. Подпись

+---+ +---+ +-------+ ¦

---------- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

(подпись) +---+.+---+.+-------+ ¦

М.П. (дата) ¦

Наименование документа, ¦

подтверждающего полномочия ¦

представителя ¦

--------------------------------

<1> Указывается КПП, присвоенный налоговым органом по месту

нахождения организации.

<2> К сообщению прилагается копия документа, подтверждающего

полномочия представителя.

<3> Заполняется в отношении физических лиц, имеющих документ,

подтверждающий присвоение ИНН (Свидетельство о постановке на учет в

налоговом органе, отметка в паспорте гражданина Российской Федерации),

и использующих ИНН наряду с персональными данными.

+-+ +-+

+-+ +-+ +-------------------+

+-+ ¦¦¦¦¦¦¦¦¦¦ +-+ ИНН ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

¦¦¦¦¦¦¦¦¦¦ +-------------------+

1105¦¦2029 +-----------------+ +-------+

КПП ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Стр. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

<1> +-----------------+ +-------+

Сведения о филиале, представительстве,

об ином обособленном подразделении <2>

+-----------------+

КПП <3> ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-----------------+

Наименование (при наличии)

+-------------------------------------------------------------------------------+

¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-------------------------------------------------------------------------------+

Адрес

+-----------+ +---+

Почтовый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Код региона ¦ ¦ ¦

индекс +-----------+ +---+

+-------------------------------------------------------------------+

Район ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-------------------------------------------------------------------+

Город ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-------------------------------------------------------------------+

Населенный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

пункт +-------------------------------------------------------------------+

Улица +-------------------------------------------------------------------+

(проспект, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

переулок +-------------------------------------------------------------------+

и т.д.

+---------------+ Номер +---------------+ Номер

Номер дома ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ корпуса ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ квар- +---------------+

(владения) +---------------+ (строения) +---------------+ тиры ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

(офиса)+---------------+

+-+1 - филиала

Сообщает о прекращении деятельности (закрытии)¦ ¦2 - представительства

+-+3 - иного обособленного

подразделения

Дата принятия решения о прекращении деятельности +---+ +---+ +-------+

(закрытии) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+---+.+---+.+-------+

Достоверность и полноту сведений, указанных на данной странице,

подтверждаю: _______________

(подпись)

Сведения о снятии с учета в налоговом органе

по месту нахождения обособленного подразделения организации

Снятие с учета осуществил_________________________________

_____________________________ __________________________ _______________

Должность Фамилия, И.О. Подпись

+---+ +---+ +---------+

Дата ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+---+.+---+.+---------+

--------------------------------

<1> Указывается КПП, присвоенный налоговым органом по месту

нахождения организации.

<2> Заполняется в отношении каждого филиала, представительства,

иного обособленного подразделения.

<3> Указывается КПП, присвоенный налоговым органом по месту

нахождения обособленного подразделения.

Порядок заполнения формы сообщения определен Приказом ФНС России

от 09.06.2011 № ММВ-7-6/362@.

Приложение 7
к Порядку закрытия обособленных
структурных подразделений
ликвидируемых финансовых организаций

+-+ +-+ +-------------------+

+-+ ¦¦¦¦¦¦¦¦¦¦ +-+ ИНН ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

¦¦¦¦¦¦¦¦¦¦ +-------------------+

5500¦¦1014 +-----------------+ +-----+

КПП <1> ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Стр. ¦0¦0¦1¦

+-----------------+ +-----+

Форма по КНД 1112536

Сообщение

российской организации - плательщика страховых взносов

о наделении обособленного подразделения (включая филиал,

представительство) полномочиями (о лишении полномочий)

по начислению выплат и вознаграждений в пользу

физических лиц

+-------+

Код налогового органа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦