Проект Указания Банка России “О порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании” (по состоянию на 01.12.2016)

Настоящее Указание на основании пункта 5 статьи 11 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225) устанавливает порядок передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - фонд) другой управляющей компании (далее - новая управляющая компания).

1. Со дня вступления в силу изменений и дополнений в условия договора доверительного управления фондом (далее - правила доверительного управления фондом), связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании (далее - изменения и дополнения в правила), управляющая компания не вправе распоряжаться имуществом, составляющим фонд (имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев, и не включенным в состав фонда, в том числе доходами, полученными от такого имущества), за исключением совершения действий по передаче этого имущества новой управляющей компании, а также совершения иных действий, необходимых для передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом.

В случае если после вступления в силу изменений и дополнений в правила права и обязанности управляющей компании переданы новой управляющей компании не в полном объеме, то управляющая компания при осуществлении прав в отношении имущества, составляющего фонд (в том числе при осуществлении права голоса по голосующим ценным бумагам), обязана действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев фонда.

2. Новая управляющая компания обязана не позднее дня вступления в силу изменений и дополнений в правила совершить все необходимые действия, направленные на передачу прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом.

Управляющая компания должна организовать взаимодействие с новой управляющей компанией и специализированным депозитарием фонда с целью обеспечения передачи документов и сведений, имущества в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, в том числе настоящим Указанием.

3. Управляющая компания обязана в срок не позднее 3 рабочих дней со дня вступления в силу изменений и дополнений в правила совершить все необходимые действия по передаче новой управляющей компании всего имущества, составляющего фонд (имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, и не включенного в состав фонда, в том числе доходов, полученных от такого имущества), всех необходимых для осуществления доверительного управления фондом сведений и документов, а также осуществить иные действия, необходимые для передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом.

Управляющая компания в отношении документов и сведений, имущества, поступившего ей после вступлений в силу изменений и дополнений в правила, должна не позднее 1 рабочего дня предпринять все необходимые действия для их передачи новой управляющей компании.

Документы и сведения, имущество должны быть переданы новой управляющей компании в форме и формате, обеспечивающими новой управляющей компании беспрепятственное исполнение своих функций.

Передача документов и сведений, имущества оформляется актом приема-передачи, который подписывается управляющей компанией, новой управляющей компанией и специализированным депозитарием фонда.

4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 сентября 2002 года № 37/пс «Об утверждении Положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 ноября 2002 года № 3933 (Российская газета от 26 ноября 2002 года).

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании»

Банк России подготовил проект указания «О порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании» (далее - проект указания) взамен постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 сентября 2002 года № 37/пс «Об утверждении Положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании» в связи с внесением изменений в законодательство Российской Федерации.

Проект указания направлен на реализацию положений Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и устанавливает порядок передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

По сравнению с действующей редакцией постановления проект указания совершенствует существующий порядок передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - фонд) другой управляющей компании, путем исключения из указанного порядка неэффективных положений. В частности, исключаются положения обязывающие управляющую компанию фонда передать новой управляющей компании фонда копии первичных документов, подтверждающих права на имущество, составляющее фонд, и совершение сделок с этим имуществом.

В соответствии с проектом указания управляющая компания, которая передает права и обязанности, со дня вступления в силу изменений и дополнений в условия договора доверительного управления фондом (далее - правила доверительного управления фондом), связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании (далее - изменения и дополнения в правила), не вправе распоряжаться имуществом, составляющим фонд, а также имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев, и не включенным в состав фонда (в том числе доходами, полученными от такого имущества).

Исключение предусмотрено для совершения действий, необходимых для передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом.

Управляющая компания, которая передает права и обязанности по договору доверительного управления фондом, обязана в срок не позднее 3 рабочих дней со дня вступления в силу изменений и дополнений в правила совершить:

- все необходимые действия по передаче новой управляющей компании всего имущества, составляющего фонд (имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, и не включенного в состав фонда, в том числе доходов, полученных от такого имущества);

- все необходимые действия по передаче новой управляющей компании всех необходимых для осуществления доверительного управления фондом сведений и документов;

- иные действия, необходимые для передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом.

Управляющая компания обязана организовать взаимодействие с новой управляющей компанией и специализированным депозитарием фонда, направленное на обеспечение передачи документов и сведений, имущества.

Передача документов и сведений, имущества оформляется актом приема-передачи, который подписывается управляющей компанией, новой управляющей компанией и специализированным депозитарием фонда.

Действие Указания Банка России «О порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании» будет распространяться на управляющие компании фондов, планируемая дата вступления в силу - первый квартал 2017 года.

Проект указания разработан Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 1 декабря 2016 года по 14 декабря 2016 года.