Письмо Банка России от 29 апреля 2016 г. № ИН-06-54/29 “Информационное письмо о виде электронной подписи при подписании документов, требующихся для открытия лицевого счета и совершения записей в реестре владельцев инвестиционных паев”
Банк России доводит до сведения управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и специализированных депозитариев, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев (далее - регистратор), следующую информацию.
В соответствии с пунктом 3 статьи 24 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут предусматривать возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, в том числе посредством электронной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку.
Подпункт 2.4.3 пункта 2.4 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» предусматривает, что одним из лицензионных требований и условий к деятельности регистратора является обмен документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, между регистратором и его обособленными подразделениями, между регистратором и номинальными держателями ценных бумаг, между регистратором и его трансфер-агентами, а также обеспечение регистратором возможности обмена документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с зарегистрированными лицами путем предоставления электронных сервисов удаленного доступа к услугам регистратора.
В соответствии с пунктом 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н (далее - Порядок), лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра документов, определенных правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденными держателем реестра в соответствии с требованиями к документам для открытия лицевых счетов.
Согласно пункту 1.7. приложения к Порядку для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев анкета может быть представлена в виде электронного документа, подписанного электронной подписью.
Положения подпункта 1.4.1 пункта 1.4 Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 15.04.2008 № 08-17/пз-н, также предусматривают, что регистратор должен осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре владельцев инвестиционных паев, в электронно-цифровой форме с электронной подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
В соответствии со статьей 5 Федерального закона от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи» видами электронных подписей являются простая электронная подпись и усиленная электронная подпись.
Вместе с тем указанные нормативные акты не содержат требования к виду электронной подписи, необходимой для совершения регистратором операций по лицевому счету, в реестре владельцев инвестиционных паев.
В связи с изложенным регистратор самостоятельно определяет вид электронной подписи необходимой для подписания документов, требующихся для открытия лицевого счета и совершения записей в реестре владельцев инвестиционных паев.
Настоящее письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и на официальном сайте Банка России.
С.А. Швецов |
Обзор документа
Одним из лицензионных требований и условий к деятельности регистратора является обмен документами в электронной форме с электронной подписью, в т. ч. с усиленной, между регистратором и его обособленными подразделениями, между регистратором и номинальными держателями ценных бумаг, между регистратором и его трансфер-агентами.
Речь также идет об обеспечении возможности обмена документами с зарегистрированными лицами путем предоставления электронных сервисов удаленного доступа к услугам регистратора.
В соответствии с порядком открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов лицевой счет открывается на основании заявления при условии предоставления держателю реестра документов, определенных правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденными держателем.
Для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев анкета может быть предоставлена в виде электронного документа, подписанного электронной подписью.
Регистратор должен осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре владельцев инвестиционных паев, в электронно-цифровой форме с электронной подписью в порядке, предусмотренном законодательством.
Действующие нормативные правовые акты не содержат требования к виду электронной подписи, необходимой для совершения регистратором операций по лицевому счету, в реестре владельцев инвестиционных паев.
Таким образом, регистратор самостоятельно определяет вид электронной подписи, необходимой для подписания документов, требующихся для открытия лицевого счета и совершения записей в реестре.