Банком России принято Указание Банка России от 18 апреля 2016 года № 4001-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)» (далее - Указание Банка России № 4001-У).

Указание Банка России № 4001-У предусматривает дополнительное основание для отказа во внесении записи в реестр договоров репозитария - если сообщение содержит уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в реестр договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, представлено с целью изменения сведений о договоре (генеральном соглашении), запись о котором ранее внесена в реестр договоров.

Кроме того, в целях повышения качества информации, предоставляемой в репозитарий, детализированы методические указания по представлению сведений в репозитарий в части формирования и присвоения уникального кода идентификации договора. Так, Указанием Банка России № 4001-У установлено следующее:

- уникальный код идентификации договора представляет собой уникальный код, обеспечивающий однозначную идентификацию договора, указанного в пунктах 2 и 3 Указания Банка России от 30.04.2014 № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)» (далее - Указание Банка России № 3253-У), а также генерального соглашения (далее - договоры) для целей предоставления информации в репозитарий;

- уникальный код идентификации договора формируется и присваивается договору не позднее момента предоставления в репозитарий информации о его заключении в соответствии с требованием пункта 12 Указания Банка России № 3253-У;

- стороны вправе сформировать и присвоить уникальный код идентификации договора договору, заключенному до 1 июля 2016 года, запись о котором внесена в реестр договоров;

- при прекращении обязательства, существующего между сторонами договора, заключенного не с центральным контрагентом, заменой новым обязательством между каждой из сторон указанного договора и центральным контрагентом в соответствии с частью 12 статьи 4 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» осуществляется формирование нового уникального кода идентификации договора в отношении каждого заключенного с центральным контрагентом договора;

- уникальный код идентификации договора содержит не более 52 символов и состоит из префикса, содержащего 20 символов международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), осуществляющего формирование уникального кода идентификации договора (далее - формирующее лицо), а также из идентификатора сделки, максимальная длина которого не превышает 32 символа, формируемого в соответствии с алгоритмом, определенным формирующим лицом. При этом в случае изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица, формирующее лицо обязано использовать новый префикс при формировании уникальных кодов идентификации договоров, заключенных после изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица. При этом уникальные коды идентификации договора, присвоенные договорам до изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица, не изменяются;

- формирующее лицо обязано обеспечить уникальность идентификатора сделки, исключающую возможность повторного использования ранее присвоенных идентификаторов сделки;

- для формирования идентификатора сделки используются следующие символы: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0;

- формирование и присвоение уникального кода идентификации договора по соглашению сторон договора осуществляет сторона такого договора либо третье лицо. В случае если соглашение между сторонами договора в отношении выбора формирующего лица не достигнуто, формирующим лицом является сторона договора, обязанная предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 11 Указания Банка России № 3253-У;

- в случае, когда обе стороны договора являются лицами, обязанными предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 11 Указания Банка России № 3253-У, формирующим лицом является лицо, международный код идентификации юридического лица которого, начиная с седьмого символа, содержит символы, приоритет которых установлен в следующем порядке: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0;

- формирующее лицо обязано направить сформированный уникальный код идентификации договора другой стороне договора (сторонам договора) путем обмена электронными документами, передаваемыми по каналам связи, позволяющим установить, что электронный документ, содержащий уникальный код идентификации договора, исходит от формирующего лица.

Указание Банка России № 4001-У направлено на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации 21 апреля 2016 года.

Указание Банка России № 4001-У вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.