Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921 -У “О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг”

Обзор документа

Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921 -У “О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг”

    
     Настоящее Указание на основании пунктов 25 и 26 статьи 30 и   статьи
42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ  "О  рынке   ценных
бумаг" (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,  1996,   N 17,
ст. 1918; 2001,  N 33,  ст. 3424;  2002,  N 52,  ст. 5141;  2004,  N 27,
ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1,
ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780;  N 31,  ст. 3437;  N 43,   ст. 4412;
2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50,
ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23,
ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731;  N52,  ст. 6428;  2010,   N 17,
ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41,  ст. 5193;  2011,  N 7,  ст. 905;   N 23,
ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040;
N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31,  ст. 4334;  N 53,   ст. 7607;
2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699;
N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022;
N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349) и Федерального  закона  от   10
июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации   (Банке
России)" (Собрание законодательства Российской  Федерации,  2002,   N 28,
ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101;  2006,  N 19,   ст. 2061;
N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117;
2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231;
2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756;
2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012,
N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013,  N 11,  ст. 1076;   N 14,
ст. 1649; N 19, ст. 2329;  N 27,  ст. 3438,  ст. 3476,  ст. 3477;   N 30,
ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014,
N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318;
N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958,
ст. 4001; N 29, ст. 4348;  N 41,  ст. 5639)  определяет  состав,   объем,
порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка
ценных бумаг.
     1.  Профессиональный  участник  рынка  ценных   бумаг     раскрывает
информацию в составе,  объеме  и  сроки,  указанные  в     приложении 1 к
настоящему Указанию (далее -  обязательная  информация),  а  также   иную
информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и
нормативными  актами  Банка  России,  на  своем  официальном    сайте   в
информационно-телекоммуникационной  сети  "Интернет"  (далее  -    сайт).
Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе раскрывать на   своем
сайте информацию в составе, объеме и сроки, рекомендованные приложением 2
к настоящему Указанию (далее - рекомендуемая информация). При наличии   у
профессионального  участника  рынка  ценных  бумаг  нескольких     сайтов
профессиональный участник рынка  ценных  бумаг  раскрывает   обязательную
информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них
в полном составе и объеме.
     2. Главная (начальная) страница сайта должна  содержать  ссылку   на
раздел сайта  с  обязательной  и  рекомендуемой  информацией  (в   случае
раскрытия последней) и (или) ссылки на иные  разделы  сайта,   содержащие
информацию.  Ссылка  (ссылки)  должна  (должны)   однозначным     образом
свидетельствовать   о   содержании   (виде,   характере)      информации,
опубликованной в разделе сайта, переход  на  который  осуществляется  по
данной ссылке (ссылкам).
     Обязательная  и  рекомендуемая  информация  (в  случае     раскрытия
последней) на сайте раскрывается в хронологическом порядке  с   указанием
даты ее раскрытия, периода актуальности  и  должна  быть  доступна   всем
заинтересованным лицам для ознакомления  круглосуточно,  за   исключением
периодов проведения профилактических работ, без взимания  платы  и   иных
ограничений.
     Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, не  может   быть
обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления   ими
персональных данных.
     Информация не должна  быть  зашифрована  или  защищена  от   доступа
средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
     3.  Профессиональные  участники  рынка  ценных  бумаг,    являющиеся
кредитными организациями, раскрывают обязательную  информацию  и   вправе
раскрывать рекомендуемую информацию, за исключением информации, указанной
в строках 6, 15-21 приложения 1 к настоящему Указанию и строках 1, 2, 5,
6 приложения 2 к настоящему Указанию, которая  раскрывается  в   составе,
объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" (в редакции Федерального закона от  3  февраля  1996   года
N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного   Совета
РСФСР,  1990,  N 27,  ст. 357;  Собрание  законодательства     Российской
Федерации,  1996,  N 6,  ст. 492;  1998,  N 31,  ст. 3829;    1999, N 28,
ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33,  ст. 3424;  2002,   N 12,
ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18,  ст. 45;   N 30,
ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636;  N 19,  ст. 2061;  N 31,  ст. 3439;   N 52,
ст. 5497; 2007,  N 1,  ст. 9;  N 22,  ст. 2563;  N 31,  ст. 4011;  N 41,
ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1,
ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776;  N 30,   ст. 3739;
N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30,
ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47,  ст. 6028;  2011,  N 7,  ст. 905;   N 27,
ст. 3873, ст. 3880; N 29,  ст. 4291;  N 48,  ст. 6728,  ст. 6730;   N 49,
ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588;  N 31,  ст. 4333;   N 50,
ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317,
ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40,
ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6,   ст. 563;
N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317,
ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015,
N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473, N 27, ст. 3947, ст. 3950;  N 29,   ст. 4355,
ст. 4385) и принятыми в соответствии с  ним  нормативными  актами   Банка
России.
     4.  Профессиональные  участники  рынка  ценных  бумаг,    являющиеся
акционерными обществами, раскрывают  обязательную  информацию  и   вправе
раскрывать рекомендуемую информацию, за исключением информации,   которую
профессиональные участники рынка ценных бумаг,  являющиеся   акционерными
обществами, раскрывают в соответствии с Положением Банка  России  от   30
декабря 2014 года N 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных
ценных  бумаг",  зарегистрированным  Министерством  юстиции    Российской
Федерации 12 февраля 2015 года N 35989 ("Вестник Банка России" от 6 марта
2015 года N 18-19).
     5. Центральный депозитарий  раскрывает  обязательную    информацию и
вправе раскрывать рекомендуемую информацию, за  исключением   информации,
которую центральный депозитарий раскрывает в соответствии с   Федеральным
законом от 7 декабря 2011  года  N 414-ФЗ  "О  центральном   депозитарии"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2011,  N 50,   ст. 7356;
2012, N 31,  ст. 4334;  N 53,  ст. 7607;  2013,  N 27,  ст. 3477;  N 30,
ст. 4084; 2015,  N 27,  ст. 4001)  и  принятыми  в  соответствии  с  ним
нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами
Банка России.
     6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
     7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны   исполнить
требования настоящего Указания в течение  трех  месяцев  после  дня  его
вступления в силу.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации                                     Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 февраля 2016 г.
Регистрационный N 40909

                                                             Приложение 1
                                                  к Указанию Банка России
                                         от 28 декабря 2015 года N 3921-У
                                     "О составе, объеме, порядке и сроках
                                   раскрытия информации профессиональными
                                          участниками рынка ценных бумаг"

                                Перечень
     обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными
                     участниками рынка ценных бумаг

+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|  N  | Информация, подлежащая обязательному |    Срок раскрытия    |    Срок раскрытия    | Срок, в течение  |
|     |              раскрытию               | информации на сайте  |изменений, внесенных в|     которого     |
|     |                                      |                      | информацию, на сайте | профессиональный |
|     |                                      |                      |                      |  участник рынка  |
|     |                                      |                      |                      |   ценных бумаг   |
|     |                                      |                      |                      |   обеспечивает   |
|     |                                      |                      |                      |свободный доступ к|
|     |                                      |                      |                      |   обязательной   |
|     |                                      |                      |                      |   информации,    |
|     |                                      |                      |                      |  размещенной на  |
|     |                                      |                      |                      |      сайте       |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|  1  |                  2                   |          3           |          4           |        5         |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|1.   |Полное и сокращенное фирменное        |В течение 10 рабочих  |В течение 10 рабочих  |Бессрочно.        |
|     |наименование профессионального        |дней со дня получения |дней со дня получения |Информация,       |
|     |участника рынка ценных бумаг, в том   |лицензии              |профессиональным      |раскрытая до      |
|     |числе на иностранном языке (при       |профессионального     |участником рынка      |внесения          |
|     |наличии двух последних)               |участника рынка ценных|ценных бумаг          |изменений, должна |
|     |                                      |бумаг                 |документов от         |быть доступна в   |
|     |                                      |                      |уполномоченного       |течение пяти лет  |
|     |                                      |                      |государственного      |со дня раскрытия  |
|     |                                      |                      |органа,               |актуальной        |
|     |                                      |                      |свидетельствующих о   |информации        |
|     |                                      |                      |внесении изменений в  |                  |
|     |                                      |                      |единый государственный|                  |
|     |                                      |                      |реестр юридических лиц|                  |
|     |                                      |                      |(далее - ЕГРЮЛ)       |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|2.   |Идентификационный номер               |В течение 10 рабочих  |В течение 10 рабочих  |Бессрочно         |
|     |налогоплательщика                     |дней со дня получения |дней со дня получения |                  |
|     |                                      |лицензии              |профессиональным      |                  |
|     |                                      |профессионального     |участником рынка      |                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|ценных бумаг          |                  |
|     |                                      |бумаг                 |документов от         |                  |
|     |                                      |                      |уполномоченного       |                  |
|     |                                      |                      |государственного      |                  |
|     |                                      |                      |органа,               |                  |
|     |                                      |                      |свидетельствующих о   |                  |
|     |                                      |                      |внесении изменений в  |                  |
|     |                                      |                      |ЕГРЮЛ                 |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|3.   |Адрес профессионального участника     |В течение 10 рабочих  |В течение 10 рабочих  |Бессрочно         |
|     |рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ |дней со дня получения |дней со дня получения |                  |
|     |                                      |лицензии              |профессиональным      |                  |
|     |                                      |профессионального     |участником рынка      |                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|ценных бумаг          |                  |
|     |                                      |бумаг                 |документов от         |                  |
|     |                                      |                      |уполномоченного       |                  |
|     |                                      |                      |государственного      |                  |
|     |                                      |                      |органа,               |                  |
|     |                                      |                      |свидетельствующих о   |                  |
|     |                                      |                      |внесении изменений в  |                  |
|     |                                      |                      |ЕГРЮЛ                 |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|4.   |Номер телефона, факса (при наличии    |В течение 10 рабочих  |В течение одного      |Бессрочно         |
|     |последнего) профессионального         |дней со дня получения |рабочего дня со дня   |                  |
|     |участника рынка ценных бумаг          |лицензии              |изменения номера      |                  |
|     |                                      |профессионального     |телефона, факса (при  |                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|наличии последнего)   |                  |
|     |                                      |бумаг                 |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|5.   |Адрес электронной почты               |В течение 10 рабочих  |В течение одного      |Бессрочно         |
|     |профессионального участника рынка     |дней со дня получения |рабочего дня со дня   |                  |
|     |ценных бумаг                          |лицензии              |изменения адреса      |                  |
|     |                                      |профессионального     |электронной почты     |                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|                      |                  |
|     |                                      |бумаг                 |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|6.   |Фамилия, имя, отчество (при наличии   |В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |последнего) лица, осуществляющего     |дней со дня получения |дней со дня принятия  |                  |
|     |функции единоличного исполнительного  |лицензии              |решения о назначении  |                  |
|     |органа профессионального участника    |профессионального     |лица на должность     |                  |
|     |рынка ценных бумаг                    |участника рынка ценных|единоличного          |                  |
|     |                                      |бумаг                 |исполнительного органа|                  |
|     |                                      |                      |профессионального     |                  |
|     |                                      |                      |участника рынка ценных|                  |
|     |                                      |                      |бумаг                 |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|7.   |Фамилия, имя, отчество (при наличии   |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|До назначения     |
|     |последнего) лица, временно            |дней со дня назначения|дней со дня           |лица,             |
|     |исполняющего функции единоличного     |лица на должность ВРИО|прекращения выполнения|осуществляющего   |
|     |исполнительного органа                |                      |лицом функций ВРИО    |функции           |
|     |профессионального участника рынка     |                      |                      |единоличного      |
|     |ценных бумаг (далее - ВРИО).          |                      |                      |исполнительного   |
|     |Информация подлежит раскрытию, в      |                      |                      |органа            |
|     |случае если ВРИО избран (назначен) на |                      |                      |профессионального |
|     |должность на срок, превышающий два    |                      |                      |участника рынка   |
|     |месяца                                |                      |                      |ценных бумаг      |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|8.   |Электронные копии всех лицензий на    |В течение пяти рабочих|В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |осуществление профессиональной        |дней со дня получения |дней со дня получения |                  |
|     |деятельности на рынке ценных бумаг,   |лицензии              |переоформленной       |                  |
|     |созданные посредством сканирования    |профессионального     |лицензии              |                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|профессионального     |                  |
|     |                                      |бумаг                 |участника рынка ценных|                  |
|     |                                      |                      |бумаг                 |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|9.   |Информация о приостановлении действия |До окончания рабочего |До окончания рабочего |В течение одного  |
|     |лицензий, которыми обладает           |дня, в течение        |дня, в течение        |года со дня ее    |
|     |профессиональный участник рынка ценных|которого              |которого              |раскрытия         |
|     |бумаг, с указанием даты и причины     |профессиональный      |профессиональный      |                  |
|     |приостановления                       |участник рынка ценных |участник рынка ценных |                  |
|     |                                      |бумаг узнал или должен|бумаг узнал или должен|                  |
|     |                                      |был узнать о          |был узнать о продлении|                  |
|     |                                      |приостановлении       |приостановления       |                  |
|     |                                      |действия лицензии     |лицензии              |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|10.  |Информация о возобновлении действия   |До окончания рабочего |Не применяется        |В течение одного  |
|     |лицензий, которыми обладает           |дня, в течение        |                      |года со дня ее    |
|     |профессиональный участник рынка ценных|которого              |                      |раскрытия         |
|     |бумаг, с указанием даты возобновления |профессиональный      |                      |                  |
|     |действия лицензий                     |участник рынка ценных |                      |                  |
|     |                                      |бумаг узнал или должен|                      |                  |
|     |                                      |был узнать о          |                      |                  |
|     |                                      |возобновлении действия|                      |                  |
|     |                                      |лицензии              |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|11.  |Информация о принятии профессиональным|Не позднее чем за 10  |В течение одного      |До дня принятия   |
|     |участником рынка ценных бумаг решения |рабочих дней со дня   |рабочего дня со дня   |Банком России     |
|     |о направлении в Банк России заявления |направления           |направления           |решения об        |
|     |об аннулировании лицензии на          |профессиональным      |профессиональным      |аннулировании     |
|     |осуществление профессиональной        |участником рынка      |участником рынка      |лицензии (об      |
|     |деятельности на рынке ценных бумаг    |ценных бумаг          |ценных бумаг заявления|отказе в          |
|     |                                      |документов на         |об аннулировании      |аннулировании     |
|     |                                      |добровольное          |лицензии в Банк России|лицензии)         |
|     |                                      |аннулирование лицензии|                      |профессионального |
|     |                                      |в Банк России         |                      |участника рынка   |
|     |                                      |                      |                      |ценных бумаг или в|
|     |                                      |                      |                      |течение одного    |
|     |                                      |                      |                      |рабочего дня со   |
|     |                                      |                      |                      |дня принятия      |
|     |                                      |                      |                      |решения об отзыве |
|     |                                      |                      |                      |заявления об      |
|     |                                      |                      |                      |аннулировании     |
|     |                                      |                      |                      |лицензии на       |
|     |                                      |                      |                      |осуществление     |
|     |                                      |                      |                      |профессиональной  |
|     |                                      |                      |                      |деятельности на   |
|     |                                      |                      |                      |рынке ценных бумаг|
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|12.  |Информация об аннулировании лицензии в|В течение одного      |В течение одного      |В течение трех лет|
|     |связи с нарушением профессиональным   |рабочего дня со дня   |рабочего дня со дня   |со дня ее         |
|     |участником рынка ценных бумаг         |получения уведомления |вступления в силу     |раскрытия         |
|     |законодательства Российской Федерации |об аннулировании      |судебного акта о      |                  |
|     |или в связи с принятием Банком России |лицензии              |признании             |                  |
|     |решения об аннулировании лицензии на  |                      |недействительным      |                  |
|     |основании заявления профессионального |                      |решения Банка России  |                  |
|     |участника рынка ценных бумаг.         |                      |об аннулировании      |                  |
|     |Информация раскрывается, в случае если|                      |лицензии              |                  |
|     |у профессионального участника рынка   |                      |профессионального     |                  |
|     |ценных бумаг имеются иные действующие |                      |участника рынка ценных|                  |
|     |лицензии на осуществление             |                      |бумаг                 |                  |
|     |профессиональной деятельности на рынке|                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг                          |                      |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|13.  |Информация о членстве в               |В течение пяти рабочих|В течение пяти рабочих|В течение всего   |
|     |саморегулируемых организациях         |дней со дня получения |дней со дня, когда    |срока членства в  |
|     |профессиональных участников рынка     |лицензии              |профессиональный      |СРО, а в случае   |
|     |ценных бумаг (далее - СРО), в случае  |профессионального     |участник рынка ценных |исключения из     |
|     |исключения из СРО профессиональный    |участника рынка ценных|бумаг узнал или должен|членов СРО - в    |
|     |участник рынка ценных бумаг раскрывает|бумаг                 |был узнать об         |течение 30 рабочих|
|     |информацию об этом с указанием даты и |                      |исключении из членов  |дней со дня       |
|     |причины исключения                    |                      |СРО                   |исключения        |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|14.  |Информация о стандартах СРО*, которыми|В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|В течение срока   |
|     |руководствуется профессиональный      |дней со дня           |дней со дня, когда    |использования     |
|     |участник рынка ценных бумаг при       |присоединения к       |профессиональный      |стандартов СРО в  |
|     |осуществлении своей деятельности      |стандартам СРО        |участник рынка ценных |своей деятельности|
|     |                                      |                      |бумаг узнал или должен|                  |
|     |                                      |                      |был узнать о внесении |                  |
|     |                                      |                      |изменений в           |                  |
|     |                                      |                      |действующие стандарты |                  |
|     |                                      |                      |СРО или вступлении в  |                  |
|     |                                      |                      |силу новых стандартов |                  |
|     |                                      |                      |СРО                   |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|15.  |Годовая бухгалтерская (финансовая)    |В течение пяти рабочих|Не применяется        |В течение трех лет|
|     |отчетность                            |дней со дня получения |                      |со дня ее         |
|     |с отметкой налогового органа и        |аудиторского          |                      |раскрытия         |
|     |аудиторское заключение по ней         |заключения            |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|16.  |Промежуточная бухгалтерская           |В течение  30  рабочих|Не применяется        |До раскрытия      |
|     |(финансовая) отчетность (в случае ее  |дней   по    истечении|                      |годовой           |
|     |составления)                          |периода,  за   который|                      |бухгалтерской     |
|     |                                      |была        составлена|                      |(финансовой)      |
|     |                                      |промежуточная         |                      |отчетности        |
|     |                                      |бухгалтерская         |                      |                  |
|     |                                      |(финансовая)          |                      |                  |
|     |                                      |отчетность            |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|17.  |Годовая консолидированная финансовая  |В течение 30 рабочих  |Не применяется        |В течение трех лет|
|     |отчетность, составленная в            |дней после дня        |                      |со дня ее         |
|     |соответствии с Международными         |представления         |                      |раскрытия         |
|     |стандартами финансовой отчетности (в  |отчетности участникам |                      |                  |
|     |случае ее составления), и аудиторское |(акционерам,          |                      |                  |
|     |заключение по ней (при наличии)       |учредителям) или      |                      |                  |
|     |                                      |собственникам         |                      |                  |
|     |                                      |имущества организации |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|18.  |Годовая финансовая отчетность,        |В течение 30 рабочих  |Не применяется        |В течение трех лет|
|     |составленная в соответствии с         |дней после дня        |                      |со дня ее         |
|     |Международными стандартами финансовой |представления         |                      |раскрытия         |
|     |отчетности (в случае ее составления), |отчетности участникам |                      |                  |
|     |представляемая на индивидуальной      |(акционерам,          |                      |                  |
|     |основе, и аудиторское заключение по   |учредителям) или      |                      |                  |
|     |ней (при наличии)                     |собственникам         |                      |                  |
|     |                                      |имущества организации |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|19.  |Промежуточная консолидированная       |В течение 10 рабочих  |Не применяется        |До раскрытия      |
|     |финансовая отчетность, составленная в |дней со дня           |                      |годовой           |
|     |соответствии с Международными         |утверждения           |                      |консолидированной |
|     |стандартами финансовой отчетности (в  |промежуточной         |                      |финансовой        |
|     |случае ее составления), и аудиторское |консолидированной     |                      |отчетности,       |
|     |заключение по ней (при наличии)       |финансовой отчетности,|                      |составленной в    |
|     |                                      |составленной в        |                      |соответствии с    |
|     |                                      |соответствии с        |                      |Международными    |
|     |                                      |Международными        |                      |стандартами       |
|     |                                      |стандартами финансовой|                      |финансовой        |
|     |                                      |отчетности            |                      |отчетности        |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|20.  |Промежуточная финансовая отчетность,  |В течение 10 рабочих  |Не применяется        |До раскрытия      |
|     |составленная в соответствии с         |дней со дня           |                      |годовой           |
|     |Международными стандартами финансовой |утверждения           |                      |консолидированной |
|     |отчетности (в случае ее составления), |промежуточной         |                      |финансовой        |
|     |представляемая на индивидуальной      |консолидированной     |                      |отчетности,       |
|     |основе, и аудиторское заключение по   |финансовой отчетности,|                      |составленной в    |
|     |ней (при наличии)                     |составленной в        |                      |соответствии с    |
|     |                                      |соответствии с        |                      |Международными    |
|     |                                      |Международными        |                      |стандартами       |
|     |                                      |стандартами финансовой|                      |финансовой        |
|     |                                      |отчетности            |                      |отчетности        |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|21.  |Расчет собственных средств,           |В течение месяца,     |В течение одного      |В течение трех лет|
|     |осуществленный в соответствии с       |следующего за месяцем,|рабочего дня,         |со дня ее         |
|     |требованиями Банка России             |за который был        |следующего за днем    |раскрытия.        |
|     |                                      |осуществлен расчет    |внесения изменений в  |Информация,       |
|     |                                      |                      |ранее осуществленный  |раскрытая до      |
|     |                                      |                      |расчет собственных    |внесения          |
|     |                                      |                      |средств               |изменений, должна |
|     |                                      |                      |                      |быть доступна в   |
|     |                                      |                      |                      |течение одного    |
|     |                                      |                      |                      |года со дня       |
|     |                                      |                      |                      |раскрытия         |
|     |                                      |                      |                      |актуальной        |
|     |                                      |                      |                      |информации        |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|22.  |Перечень филиалов, представительств и |В течение 10 рабочих  |В течение 10 рабочих  |Бессрочно         |
|     |иных обособленных подразделений,      |дней со дня получения |дней со дня принятия  |                  |
|     |осуществляющих профессиональную       |лицензии              |решения о ликвидации  |                  |
|     |деятельность на рынке ценных бумаг    |профессионального     |филиала,              |                  |
|     |(при наличии), с указанием полного    |участника рынка ценных|представительства или |                  |
|     |(при наличии - сокращенного)          |бумаг, открытия нового|обособленного         |                  |
|     |наименования, адреса, номера телефона,|филиала, и (или)      |подразделения,        |                  |
|     |факса (при наличии последнего)        |представительства, и  |осуществляющего       |                  |
|     |                                      |(или) обособленного   |профессиональную      |                  |
|     |                                      |подразделения,        |деятельность на рынке |                  |
|     |                                      |осуществляющего       |ценных бумаг, или     |                  |
|     |                                      |профессиональную      |смены полного (при    |                  |
|     |                                      |деятельность на рынке |наличии -             |                  |
|     |                                      |ценных бумаг          |сокращенного)         |                  |
|     |                                      |                      |наименования, адреса, |                  |
|     |                                      |                      |номера телефона, факса|                  |
|     |                                      |                      |(при наличии          |                  |
|     |                                      |                      |последнего) филиала,  |                  |
|     |                                      |                      |представительства или |                  |
|     |                                      |                      |обособленного         |                  |
|     |                                      |                      |подразделения,        |                  |
|     |                                      |                      |осуществляющего       |                  |
|     |                                      |                      |профессиональную      |                  |
|     |                                      |                      |деятельность на рынке |                  |
|     |                                      |                      |ценных бумаг          |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|23.  |Образец договора (образцы договоров), |В течение пяти рабочих|Не позднее чем за два |В течение срока   |
|     |предлагаемый (предлагаемые)           |дней со дня           |рабочих дня до дня    |использования     |
|     |профессиональным участником рынка     |утверждения образца   |вступления в силу     |образца договора в|
|     |ценных бумаг своим клиентам при       |договора              |изменений, внесенных в|своей деятельности|
|     |предоставлении им услуг (при наличии) |                      |образец договора      |                  |
|     |(далее - образец договора)            |                      |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|24.  |Информация о технических сбоях в      |В течение часа с      |Не применяется        |В течение трех лет|
|     |автоматизированных системах           |момента выявления     |                      |со дня ее         |
|     |профессионального участника рынка     |технического сбоя     |                      |раскрытия         |
|     |ценных бумаг, которые повлекли        |                      |                      |                  |
|     |прекращение (ограничение)             |                      |                      |                  |
|     |работоспособности таких систем, что   |                      |                      |                  |
|     |привело к отсутствию возможности      |                      |                      |                  |
|     |осуществления деятельности            |                      |                      |                  |
|     |профессионального участника рынка     |                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг в отношении всех клиентов|                      |                      |                  |
|     |профессионального участника рынка     |                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг на протяжении одного часа|                      |                      |                  |
|     |подряд, с указанием даты, времени и   |                      |                      |                  |
|     |причин прекращения, а для             |                      |                      |                  |
|     |профессиональных участников рынка     |                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг, оказывающих услуги по   |                      |                      |                  |
|     |хранению сертификатов ценных бумаг и  |                      |                      |                  |
|     |(или) учету и переходу прав на ценные |                      |                      |                  |
|     |бумаги или осуществляющих             |                      |                      |                  |
|     |профессиональную деятельность по      |                      |                      |                  |
|     |ведению реестра владельцев ценных     |                      |                      |                  |
|     |бумаг, - одного календарного дня с    |                      |                      |                  |
|     |указанием даты, времени и причин      |                      |                      |                  |
|     |прекращения осуществления деятельности|                      |                      |                  |
|     |профессионального участника рынка     |                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг                          |                      |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|25.  |Информация о возобновлении            |В течение часа с      |Не применяется        |В течение 10      |
|     |работоспособности автоматизированных  |момента устранения    |                      |рабочих дней со   |
|     |систем профессионального участника    |технического сбоя     |                      |дня возобновления |
|     |рынка ценных бумаг после сбоев,       |                      |                      |работоспособности |
|     |которые повлекли прекращение          |                      |                      |автоматизированных|
|     |(ограничение) работоспособности таких |                      |                      |систем            |
|     |систем, что привело к отсутствию      |                      |                      |профессионального |
|     |возможности осуществления деятельности|                      |                      |участника рынка   |
|     |профессионального участника рынка     |                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг в отношении всех клиентов|                      |                      |                  |
|     |профессионального участника рынка     |                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг на протяжении одного часа|                      |                      |                  |
|     |подряд, с указанием даты, времени и   |                      |                      |                  |
|     |причин прекращения, а для             |                      |                      |                  |
|     |профессиональных участников рынка     |                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг, оказывающих услуги по   |                      |                      |                  |
|     |хранению сертификатов ценных бумаг и  |                      |                      |                  |
|     |(или) учету и переходу прав на ценные |                      |                      |                  |
|     |бумаги или осуществляющих             |                      |                      |                  |
|     |профессиональную деятельность по      |                      |                      |                  |
|     |ведению реестра владельцев ценных     |                      |                      |                  |
|     |бумаг, - одного календарного дня с    |                      |                      |                  |
|     |указанием даты, времени и причин      |                      |                      |                  |
|     |прекращения осуществления деятельности|                      |                      |                  |
|     |профессионального участника рынка     |                      |                      |                  |
|     |ценных бумаг                          |                      |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|26.  |Информация о существенных судебных    |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|В течение одного  |
|     |спорах профессионального участника    |дней со дня подачи    |дней со дня изменения |года со дня       |
|     |рынка ценных бумаг, а также его       |искового заявления    |основания или предмета|вступления в силу |
|     |дочерних и зависимых обществ, решения |профессиональным      |ранее заявленного     |решения суда      |
|     |по которым могут существенным образом |участником рынка      |иска, принятия        |                  |
|     |повлиять на финансовое положение или  |ценных бумаг (дочерним|обеспечительных мер,  |                  |
|     |хозяйственную деятельность            |или зависимым         |отказа от иска,       |                  |
|     |профессионального участника рынка     |обществом) или        |признания иска,       |                  |
|     |ценных бумаг (в целях настоящего      |получения информации о|заключения мирового   |                  |
|     |Указания, если исковые требования     |предъявлении иска к   |соглашения,           |                  |
|     |выражены в денежном эквиваленте,      |профессиональному     |приостановления       |                  |
|     |судебный спор является существенным,  |участнику рынка ценных|производства по делу, |                  |
|     |когда исковые требования превышают 10 |бумаг (его дочернему  |оставления заявления  |                  |
|     |процентов от валюты баланса           |или зависимому        |без рассмотрения,     |                  |
|     |профессионального участника рынка     |обществу)             |прекращения           |                  |
|     |ценных бумаг)                         |                      |производства по делу, |                  |
|     |                                      |                      |принятия судебного    |                  |
|     |                                      |                      |акта или обжалования  |                  |
|     |                                      |                      |решения суда          |                  |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|27.  |Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер),|
|     |дополнительно раскрывает:                                                                             |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|27.1.|Указание на то, что брокер является   |В течение одного      |Не применяется        |Бессрочно         |
|     |клиентским брокером в соответствии с  |рабочего дня со дня   |                      |                  |
|     |Указанием Банка России от 25 июля 2014|начала осуществления  |                      |                  |
|     |года N 3349-У "О единых требованиях к |брокером деятельности |                      |                  |
|     |правилам осуществления брокерской     |клиентского брокера   |                      |                  |
|     |деятельности при совершении операций с|                      |                      |                  |
|     |имуществом клиента брокера",          |                      |                      |                  |
|     |зарегистрированным Министерством      |                      |                      |                  |
|     |юстиции Российской Федерации 25       |                      |                      |                  |
|     |августа 2014 года N 33865 ("Вестник   |                      |                      |                  |
|     |Банка России" от 10 сентября 2014 года|                      |                      |                  |
|     |N 81). Информация раскрывается только |                      |                      |                  |
|     |клиентским брокером                   |                      |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.2.|Перечень участников торгов (участников|В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |клиринга), с которыми у клиентского   |дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |брокера заключены договоры о          |первого договора, в   |прекращения договора, |                  |
|     |предоставлении услуг участниками      |соответствии с которым|в соответствии с      |                  |
|     |торгов (участниками клиринга)         |брокеру               |которым участником    |                  |
|     |                                      |предоставляются услуги|торгов (участником    |                  |
|     |                                      |участником торгов     |клиринга) брокеру     |                  |
|     |                                      |(участником клиринга) |предоставлялись       |                  |
|     |                                      |                      |услуги, или заключения|                  |
|     |                                      |                      |нового договора, в    |                  |
|     |                                      |                      |соответствии с которым|                  |
|     |                                      |                      |брокеру               |                  |
|     |                                      |                      |предоставляются услуги|                  |
|     |                                      |                      |участником торгов     |                  |
|     |                                      |                      |(участником клиринга),|                  |
|     |                                      |                      |или в течение 10      |                  |
|     |                                      |                      |рабочих дней со дня,  |                  |
|     |                                      |                      |когда брокер узнал или|                  |
|     |                                      |                      |должен был узнать об  |                  |
|     |                                      |                      |изменении полного     |                  |
|     |                                      |                      |фирменного            |                  |
|     |                                      |                      |наименования участника|                  |
|     |                                      |                      |торгов (участника     |                  |
|     |                                      |                      |клиринга)             |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.3.|Перечень клиринговых организаций, с   |В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |которыми брокер заключил договоры об  |дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |оказании ему клиринговых услуг (при   |первого договора об   |прекращения действия  |                  |
|     |наличии), с указанием их полного      |оказании клиринговых  |договора об оказании  |                  |
|     |фирменного наименования               |услуг                 |клиринговых услуг или |                  |
|     |                                      |                      |заключения нового     |                  |
|     |                                      |                      |договора об оказании  |                  |
|     |                                      |                      |клиринговых услуг с   |                  |
|     |                                      |                      |иной клиринговой      |                  |
|     |                                      |                      |организацией или в    |                  |
|     |                                      |                      |течение 10 рабочих    |                  |
|     |                                      |                      |дней со дня, когда    |                  |
|     |                                      |                      |брокер узнал или      |                  |
|     |                                      |                      |должен был узнать об  |                  |
|     |                                      |                      |изменении полного     |                  |
|     |                                      |                      |фирменного            |                  |
|     |                                      |                      |наименования          |                  |
|     |                                      |                      |клиринговой           |                  |
|     |                                      |                      |организации           |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.4.|Перечень организаторов торговли, в том|В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |числе иностранных, где брокер является|дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |участником торгов, с указанием полного|первого договора, в   |прекращения действия  |                  |
|     |фирменного наименования организатора  |соответствии с которым|договора либо         |                  |
|     |торговли                              |брокер допускается к  |заключения нового     |                  |
|     |                                      |участию в             |договора с иным       |                  |
|     |                                      |организованных торгах |организатором         |                  |
|     |                                      |                      |торговли, в           |                  |
|     |                                      |                      |соответствии с которым|                  |
|     |                                      |                      |брокер допущен к      |                  |
|     |                                      |                      |участию в             |                  |
|     |                                      |                      |организованных торгах,|                  |
|     |                                      |                      |или в течение 10      |                  |
|     |                                      |                      |рабочих дней со дня,  |                  |
|     |                                      |                      |когда брокер узнал или|                  |
|     |                                      |                      |должен был узнать об  |                  |
|     |                                      |                      |изменении полного     |                  |
|     |                                      |                      |фирменного            |                  |
|     |                                      |                      |наименования          |                  |
|     |                                      |                      |организатора торговли |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.5.|Информация о приостановлении допуска  |В течение одного      |В течение одного      |В течение трех    |
|     |брокера к организованным торгам       |рабочего дня со дня,  |рабочего дня со дня,  |месяцев со дня    |
|     |                                      |когда брокер узнал или|когда брокер узнал или|возобновления     |
|     |                                      |должен был узнать о   |должен был узнать о   |допуска к         |
|     |                                      |принятии решения о    |принятии решения о    |организованным    |
|     |                                      |приостановлении       |возобновлении допуска |торгам            |
|     |                                      |допуска брокера к     |брокера к             |                  |
|     |                                      |организованным торгам |организованным торгам |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.6.|Информация о приостановлении допуска  |В течение одного      |В течение одного      |В течение трех    |
|     |брокера к клиринговому обслуживанию   |рабочего дня со дня,  |рабочего дня со дня,  |месяцев со дня    |
|     |                                      |когда брокер узнал или|когда брокер узнал или|возобновления     |
|     |                                      |должен был узнать о   |должен был узнать о   |допуска к         |
|     |                                      |принятии решения о    |принятии решения о    |клиринговому      |
|     |                                      |приостановлении       |возобновлении допуска |обслуживанию      |
|     |                                      |допуска брокера к     |брокера к клиринговому|                  |
|     |                                      |клиринговому          |обслуживанию          |                  |
|     |                                      |обслуживанию          |                      |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.7.|Документ, содержащий порядок принятия |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно.        |
|     |решения о признании лица              |дней со дня           |дней со дня           |Информация,       |
|     |квалифицированным инвестором (при     |утверждения документа,|утверждения изменений |раскрытая до      |
|     |наличии)                              |содержащего порядок   |в документ, содержащий|внесения          |
|     |                                      |принятия решения о    |порядок принятия      |изменений, должна |
|     |                                      |признании лица        |решения о признании   |быть доступна в   |
|     |                                      |квалифицированным     |лица квалифицированным|течение пяти лет  |
|     |                                      |инвестором            |инвестором            |со дня раскрытия  |
|     |                                      |                      |                      |актуальной        |
|     |                                      |                      |                      |информации        |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.8.|Перечень кредитных организаций, в     |В течение пяти рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно         |
|     |которых брокеру открыты специальные   |дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |брокерские счета, с указанием полного |первого договора      |расторжения договора  |                  |
|     |фирменного наименования кредитной     |банковского счета с   |банковского счета, или|                  |
|     |организации                           |кредитной организацией|заключения нового     |                  |
|     |                                      |                      |договора банковского  |                  |
|     |                                      |                      |счета, или изменения  |                  |
|     |                                      |                      |полного фирменного    |                  |
|     |                                      |                      |наименования кредитной|                  |
|     |                                      |                      |организации           |                  |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|28.  |Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными       |
|     |бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:                                             |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|28.1.|Перечень участников торгов, которые в |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно         |
|     |соответствии с договором, заключенным |дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |управляющим, совершают по поручению   |первого договора, в   |прекращения договора  |                  |
|     |управляющего сделки, связанные с      |соответствии с которым|или заключения нового |                  |
|     |управлением ценными бумагами и        |участники торгов      |договора с участником |                  |
|     |денежными средствами клиента, с       |совершают по поручению|торгов, который       |                  |
|     |указанием полного фирменного          |управляющего сделки,  |совершает по поручению|                  |
|     |наименования участника торгов         |связанные с           |управляющего сделки,  |                  |
|     |                                      |управлением ценными   |связанные с           |                  |
|     |                                      |бумагами и денежными  |управлением ценными   |                  |
|     |                                      |средствами клиента    |бумагами и денежными  |                  |
|     |                                      |                      |средствами клиента,   |                  |
|     |                                      |                      |или в течение 10      |                  |
|     |                                      |                      |рабочих дней со дня   |                  |
|     |                                      |                      |изменения полного     |                  |
|     |                                      |                      |фирменного            |                  |
|     |                                      |                      |наименования участника|                  |
|     |                                      |                      |торгов                |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|28.2.|Перечень организаций, в которых       |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно         |
|     |управляющему открыты лицевые счета    |дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |(счета депо) доверительного           |первого договора с    |прекращения договора  |                  |
|     |управляющего, с указанием полного     |организацией, в       |или заключения нового |                  |
|     |фирменного наименования организации   |которой управляющему  |договора с            |                  |
|     |                                      |открыты лицевые счета |организацией, в       |                  |
|     |                                      |(счета депо)          |которой управляющему  |                  |
|     |                                      |доверительного        |открыты лицевые счета |                  |
|     |                                      |управляющего          |(счета депо)          |                  |
|     |                                      |                      |доверительного        |                  |
|     |                                      |                      |управляющего, или в   |                  |
|     |                                      |                      |течение 10 рабочих    |                  |
|     |                                      |                      |дней со дня, когда    |                  |
|     |                                      |                      |профессиональный      |                  |
|     |                                      |                      |участник рынка ценных |                  |
|     |                                      |                      |бумаг узнал или должен|                  |
|     |                                      |                      |был узнать об         |                  |
|     |                                      |                      |изменении полного     |                  |
|     |                                      |                      |фирменного            |                  |
|     |                                      |                      |наименования          |                  |
|     |                                      |                      |организации, в которой|                  |
|     |                                      |                      |управляющему открыты  |                  |
|     |                                      |                      |лицевые счета (счета  |                  |
|     |                                      |                      |депо) доверительного  |                  |
|     |                                      |                      |управляющего          |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|28.3.|Перечень клиринговых организаций, с   |В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |которыми управляющий заключил договоры|дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |об оказании клиринговых услуг (при    |первого договора с    |прекращения действия  |                  |
|     |наличии), с указанием полного         |клиринговой           |договора или          |                  |
|     |фирменного наименования клиринговой   |организацией договора |заключения с          |                  |
|     |организации                           |об оказании           |клиринговой           |                  |
|     |                                      |клиринговых услуг     |организацией нового   |                  |
|     |                                      |                      |договора об оказании  |                  |
|     |                                      |                      |клиринговых услуг или |                  |
|     |                                      |                      |в течение 10 рабочих  |                  |
|     |                                      |                      |дней со дня, когда    |                  |
|     |                                      |                      |профессиональный      |                  |
|     |                                      |                      |участник рынка ценных |                  |
|     |                                      |                      |бумаг узнал или должен|                  |
|     |                                      |                      |был узнать об         |                  |
|     |                                      |                      |изменении полного     |                  |
|     |                                      |                      |фирменного            |                  |
|     |                                      |                      |наименования          |                  |
|     |                                      |                      |клиринговой           |                  |
|     |                                      |                      |организации           |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|28.4.|Перечень организаторов торговли, в том|В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |числе иностранных, где управляющий    |дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |является участником торгов, с         |первого договора, в   |прекращения действия  |                  |
|     |указанием полного фирменного          |соответствии с которым|договора либо         |                  |
|     |наименования организатора торговли    |управляющий           |заключения нового     |                  |
|     |                                      |допускается к участию |договора, в           |                  |
|     |                                      |в организованных      |соответствии с которым|                  |
|     |                                      |торгах                |управляющий допущен к |                  |
|     |                                      |                      |участию в             |                  |
|     |                                      |                      |организованных торгах,|                  |
|     |                                      |                      |или в течение 10      |                  |
|     |                                      |                      |рабочих дней со дня,  |                  |
|     |                                      |                      |когда управляющий     |                  |
|     |                                      |                      |узнал или должен был  |                  |
|     |                                      |                      |узнать об изменении   |                  |
|     |                                      |                      |полного фирменного    |                  |
|     |                                      |                      |наименования          |                  |
|     |                                      |                      |организатора торговли |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|28.5.|Документ, содержащий порядок принятия |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно.        |
|     |решения о признании лица              |дней со дня           |дней со дня           |Информация,       |
|     |квалифицированным инвестором (при     |утверждения документа,|утверждения изменений,|раскрытая до      |
|     |наличии)                              |содержащего порядок   |внесенных в документ, |внесения          |
|     |                                      |принятия решения о    |содержащий порядок    |изменений, должна |
|     |                                      |признании лица        |принятия решения о    |быть доступна в   |
|     |                                      |квалифицированным     |признании лица        |течение пяти лет  |
|     |                                      |инвестором            |квалифицированным     |со дня раскрытия  |
|     |                                      |                      |инвестором            |актуальной        |
|     |                                      |                      |                      |информации        |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|29.  |Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее -       |
|     |депозитарий), дополнительно раскрывает:                                                               |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|29.1.|Условия осуществления депозитарной    |В течение двух рабочих|Не позднее чем за два |Бессрочно.        |
|     |деятельности                          |дней со дня получения |рабочих дня до дня    |Информация,       |
|     |                                      |лицензии              |вступления в силу     |раскрытая до      |
|     |                                      |профессионального     |изменений, внесенных в|внесения          |
|     |                                      |участника рынка ценных|условия осуществления |изменений, должна |
|     |                                      |бумаг                 |депозитарной          |быть доступна в   |
|     |                                      |                      |деятельности          |течение пяти лет  |
|     |                                      |                      |                      |со дня раскрытия  |
|     |                                      |                      |                      |актуальной        |
|     |                                      |                      |                      |информации        |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|29.2.|Формы документов, представляемые      |В течение двух рабочих|Не позднее чем за два |Бессрочно         |
|     |депонентами в депозитарий             |дней со дня получения |рабочих дня до дня    |                  |
|     |                                      |лицензии              |вступления в силу     |                  |
|     |                                      |профессионального     |изменений, внесенных в|                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|формы документов,     |                  |
|     |                                      |бумаг                 |представляемые        |                  |
|     |                                      |                      |депонентами в         |                  |
|     |                                      |                      |депозитарий           |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|29.3.|Формы документов, представляемые      |В течение двух рабочих|Не позднее чем за два |Бессрочно         |
|     |депозитарием депонентам               |дней со дня получения |рабочих дня до дня    |                  |
|     |                                      |лицензии              |вступления в силу     |                  |
|     |                                      |профессионального     |изменений, внесенных в|                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|формы документов,     |                  |
|     |                                      |бумаг                 |представляемые        |                  |
|     |                                      |                      |депозитарием          |                  |
|     |                                      |                      |депонентам            |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|29.4.|Перечень регистраторов и депозитариев,|В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |в том числе иностранных, в которых    |дней со дня открытия  |дней со дня закрытия  |                  |
|     |депозитарию открыты лицевые счета     |депозитарию первого   |лицевого счета (счета |                  |
|     |(счета депо) номинального держателя, с|лицевого счета (счета |депо) номинального    |                  |
|     |указанием полного фирменного          |депо) номинального    |держателя или открытия|                  |
|     |наименования регистратора или         |держателя             |нового лицевого счета |                  |
|     |депозитария                           |                      |(счета депо)          |                  |
|     |                                      |                      |номинального          |                  |
|     |                                      |                      |держателя, или в      |                  |
|     |                                      |                      |течение 10 рабочих    |                  |
|     |                                      |                      |дней со дня, когда    |                  |
|     |                                      |                      |депозитарий узнал или |                  |
|     |                                      |                      |должен был узнать об  |                  |
|     |                                      |                      |изменении полного     |                  |
|     |                                      |                      |фирменного            |                  |
|     |                                      |                      |наименования          |                  |
|     |                                      |                      |депозитария или       |                  |
|     |                                      |                      |регистратора          |                  |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|30.  |Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра          |
|     |владельцев ценных бумаг (далее - регистратор), дополнительно раскрывает:                              |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|30.1.|Перечень реестров, находящихся на     |В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно.        |
|     |обслуживании у регистратора (реестры, |дней со дня получения |дней со дня внесения  |Информация о      |
|     |которые ведет регистратор в           |лицензии              |изменений в перечень  |реестрах,         |
|     |соответствии с законодательством      |профессионального     |реестров, находящихся |обслуживание      |
|     |Российской Федерации)                 |участника рынка ценных|на обслуживании у     |которых прекращено|
|     |                                      |бумаг                 |регистратора          |регистратором,    |
|     |                                      |                      |                      |должна быть       |
|     |                                      |                      |                      |доступна в течение|
|     |                                      |                      |                      |трех лет со дня   |
|     |                                      |                      |                      |прекращения их    |
|     |                                      |                      |                      |обслуживания в    |
|     |                                      |                      |                      |связи с передачей |
|     |                                      |                      |                      |реестров другому  |
|     |                                      |                      |                      |регистратору      |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.2.|Перечень эмитентов, реестры которых   |В течение 10 рабочих  |В течение 10 рабочих  |До прекращения    |
|     |находятся у регистратора на хранении, |дней со дня перевода  |дней со дня внесения  |хранения реестра  |
|     |с указанием даты и основания перевода |на хранение первого   |изменений в перечень  |                  |
|     |реестра на хранение                   |реестра эмитента      |эмитентов, реестры    |                  |
|     |                                      |                      |которых находятся у   |                  |
|     |                                      |                      |регистратора на       |                  |
|     |                                      |                      |хранении              |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.3.|Перечень трансфер-агентов с указанием |В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |полного (при наличии - сокращенного)  |дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |наименования, адреса, номера телефона,|первого договора с    |прекращения договора с|                  |
|     |факса (при наличии последнего)        |трансфер-агентом      |трансфер-агентом или  |                  |
|     |                                      |                      |заключения договора с |                  |
|     |                                      |                      |трансфер-агентом, не  |                  |
|     |                                      |                      |включенным в перечень,|                  |
|     |                                      |                      |или в течение 10      |                  |
|     |                                      |                      |рабочих дней со дня,  |                  |
|     |                                      |                      |когда регистратор     |                  |
|     |                                      |                      |узнал или должен был  |                  |
|     |                                      |                      |узнать об изменении   |                  |
|     |                                      |                      |полного фирменного    |                  |
|     |                                      |                      |наименования, адреса, |                  |
|     |                                      |                      |номера телефона, факса|                  |
|     |                                      |                      |(при наличии          |                  |
|     |                                      |                      |последнего)           |                  |
|     |                                      |                      |трансфер-агента       |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.4.|Перечень эмитентов (управляющих       |В течение 10 рабочих  |В течение пяти рабочих|Бессрочно         |
|     |компаний паевых инвестиционных фондов |дней со дня заключения|дней со дня           |                  |
|     |или доверительных управляющих         |первого договора с    |прекращения или       |                  |
|     |ипотечным покрытием ипотечных         |эмитентом (управляющей|заключения договора с |                  |
|     |сертификатов участия), выполняющих по |компанией паевых      |эмитентом (управляющей|                  |
|     |договору функции регистратора по      |инвестиционных фондов |компанией паевых      |                  |
|     |приему и передаче документов, с       |или доверительным     |инвестиционных фондов |                  |
|     |указанием полного наименования, места |управляющим ипотечным |или доверительных     |                  |
|     |нахождения, почтового адреса, номера  |покрытием ипотечных   |управляющих ипотечным |                  |
|     |телефона и факса (при наличии         |сертификатов участия) |покрытием ипотечных   |                  |
|     |последнего) эмитентов (управляющих    |                      |сертификатов участия),|                  |
|     |компаний паевых инвестиционных фондов |                      |не включенным в       |                  |
|     |или доверительных управляющих         |                      |перечень, или в       |                  |
|     |ипотечным покрытием ипотечных         |                      |течение 10 рабочих    |                  |
|     |сертификатов участия), в отношении    |                      |дней со дня, когда    |                  |
|     |ценных бумаг которых осуществляются   |                      |регистратор узнал или |                  |
|     |такие функции                         |                      |должен был узнать об  |                  |
|     |                                      |                      |изменении полного     |                  |
|     |                                      |                      |фирменного            |                  |
|     |                                      |                      |наименования, адреса, |                  |
|     |                                      |                      |номера телефона и     |                  |
|     |                                      |                      |факса (при наличии    |                  |
|     |                                      |                      |последнего) эмитента  |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.5.|Правила ведения реестра владельцев    |В течение двух рабочих|Не позднее чем за 30  |Бессрочно.        |
|     |ценных бумаг                          |дней со дня получения |рабочих дней до дня   |Информация,       |
|     |                                      |лицензии              |вступления в силу     |раскрытая до      |
|     |                                      |профессионального     |изменений, внесенных в|внесения          |
|     |                                      |участника рынка ценных|правила ведения       |изменений, должна |
|     |                                      |бумаг                 |реестра (новой        |быть доступна в   |
|     |                                      |                      |редакции правил       |течение пяти лет  |
|     |                                      |                      |ведения реестра       |со дня раскрытия  |
|     |                                      |                      |владельцев ценных     |актуальной        |
|     |                                      |                      |бумаг)                |информации        |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.6.|Правила ведения реестра владельцев    |Не позднее чем за два |Не позднее чем за 30  |Бессрочно.        |
|     |инвестиционных паев паевых            |рабочих дня до дня    |рабочих дней до дня   |Информация,       |
|     |инвестиционных фондов и ипотечных     |вступления в силу     |вступления в силу     |раскрытая до      |
|     |сертификатов участия                  |правил ведения реестра|изменений, внесенных в|внесения          |
|     |                                      |владельцев            |правила ведения       |изменений, должна |
|     |                                      |инвестиционных паев   |реестра (новой        |быть доступна в   |
|     |                                      |паевых инвестиционных |редакции правил       |течение пяти лет  |
|     |                                      |фондов и ипотечных    |ведения реестра       |со дня раскрытия  |
|     |                                      |сертификатов участия  |владельцев            |актуальной        |
|     |                                      |                      |инвестиционных паев   |информации        |
|     |                                      |                      |паевых инвестиционных |                  |
|     |                                      |                      |фондов и ипотечных    |                  |
|     |                                      |                      |сертификатов участия) |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.7.|Тарифы на услуги регистратора         |В течение двух рабочих|Не позднее чем за два |Бессрочно         |
|     |                                      |дней со дня получения |рабочих дня до дня    |                  |
|     |                                      |лицензии              |вступления в силу     |                  |
|     |                                      |профессионального     |изменений, внесенных в|                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|тарифы на услуги      |                  |
|     |                                      |бумаг                 |регистратора          |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.8.|Формы распоряжений, на основании      |В течение двух рабочих|Не позднее чем за 30  |Бессрочно         |
|     |которых регистратор проводит операции |дней со дня получения |рабочих дней до дня   |                  |
|     |в реестре владельцев ценных бумаг     |лицензии              |вступления в силу     |                  |
|     |                                      |профессионального     |изменений, внесенных в|                  |
|     |                                      |участника рынка ценных|формы распоряжений, на|                  |
|     |                                      |бумаг                 |основании которых     |                  |
|     |                                      |                      |регистратор проводит  |                  |
|     |                                      |                      |операции в реестре    |                  |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.9.|Формы распоряжений, на основании      |Не позднее чем за два |Не позднее чем за 30  |Бессрочно         |
|     |которых регистратор проводит операции |рабочих дня до дня    |рабочих дней до дня   |                  |
|     |в реестре владельцев инвестиционных   |вступления в силу     |вступления в силу     |                  |
|     |паев паевых инвестиционных фондов и   |правил ведения реестра|изменений, внесенных в|                  |
|     |ипотечных сертификатов участия        |владельцев            |формы распоряжений, на|                  |
|     |                                      |инвестиционных паев   |основании которых     |                  |
|     |                                      |паевых инвестиционных |регистратор проводит  |                  |
|     |                                      |фондов и ипотечных    |операции в реестре    |                  |
|     |                                      |сертификатов участия  |                      |                  |
+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

                                                             Приложение 2
                                                  к Указанию Банка России
                                         от 28 декабря 2015 года N 3921-У
                                     "О составе, объеме, порядке и сроках
                                   раскрытия информации профессиональными
                                          участниками рынка ценных бумаг"

                                Перечень
  рекомендуемой информации, раскрываемой профессиональными участниками
                           рынка ценных бумаг

+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
|  N  |            Информация            |Рекомендованный срок|Рекомендованный срок |Срок, в течение |
|     |                                  |раскрытия информации| раскрытия изменений |    которого    |
|     |                                  |      на сайте      | информации на сайте |профессионально-|
|     |                                  |                    |                     |  му участнику  |
|     |                                  |                    |                     |  рынка ценных  |
|     |                                  |                    |                     |     бумаг      |
|     |                                  |                    |                     | рекомендовано  |
|     |                                  |                    |                     |   обеспечить   |
|     |                                  |                    |                     |свободный доступ|
|     |                                  |                    |                     |       к        |
|     |                                  |                    |                     |рекомендованной |
|     |                                  |                    |                     |  информации,   |
|     |                                  |                    |                     | размещенной на |
|     |                                  |                    |                     |     сайте      |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|  1  |                2                 |         3          |          4          |       5        |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|1.   |Фамилии, имена, отчества (при     |В течение 10 рабочих|Не позднее пяти      |Бессрочно       |
|     |наличии последних) членов совета  |дней со дня         |рабочих дней со дня  |                |
|     |директоров (наблюдательного       |получения лицензии  |составления протокола|                |
|     |совета) профессионального         |профессионального   |общего собрания      |                |
|     |участника рынка ценных бумаг (при |участника рынка     |участников           |                |
|     |его наличии)                      |ценных бумаг или не |(акционеров)         |                |
|     |                                  |позднее пяти рабочих|профессионального    |                |
|     |                                  |дней со дня         |участника рынка      |                |
|     |                                  |составления         |ценных бумаг об      |                |
|     |                                  |протокола общего    |избрании членов      |                |
|     |                                  |собрания участников |совета директоров    |                |
|     |                                  |(акционеров)        |(наблюдательного     |                |
|     |                                  |профессионального   |совета)              |                |
|     |                                  |участника рынка     |                     |                |
|     |                                  |ценных бумаг об     |                     |                |
|     |                                  |избрании членов     |                     |                |
|     |                                  |совета директоров   |                     |                |
|     |                                  |(наблюдательного    |                     |                |
|     |                                  |совета)             |                     |                |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|2.   |Информация о членах коллегиального|В течение 10 рабочих|В течение 10 рабочих |Бессрочно       |
|     |исполнительного органа            |дней со дня         |дней со дня          |                |
|     |профессионального участника рынка |получения лицензии  |утверждения изменений|                |
|     |ценных бумаг. Информация          |профессионального   |в составе            |                |
|     |раскрывается, в случае если у     |участника рынка     |коллегиального       |                |
|     |профессионального участника рынка |ценных бумаг или в  |исполнительного      |                |
|     |ценных бумаг сформирован          |течение 10 рабочих  |органа               |                |
|     |коллегиальный исполнительный      |дней со дня избрания|профессионального    |                |
|     |орган. Указываются фамилии, имена,|членов              |участника рынка      |                |
|     |отчества (при наличии последних)  |коллегиального      |ценных бумаг         |                |
|     |членов коллегиального             |исполнительного     |                     |                |
|     |исполнительного органа и          |органа, в случае    |                     |                |
|     |занимаемые ими должности          |если избрание       |                     |                |
|     |                                  |происходило после   |                     |                |
|     |                                  |получения лицензии  |                     |                |
|     |                                  |профессионального   |                     |                |
|     |                                  |участника рынка     |                     |                |
|     |                                  |ценных бумаг        |                     |                |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|3.   |Порядок электронного              |В течение 10 рабочих|Не позднее чем за два|Бессрочно       |
|     |документооборота профессионального|дней со дня         |рабочих дня до дня   |                |
|     |участника рынка ценных бумаг (при |получения лицензии  |вступления в силу    |                |
|     |наличии)                          |профессионального   |изменений, внесенных |                |
|     |                                  |участника рынка     |в порядок            |                |
|     |                                  |ценных бумаг или со |используемого        |                |
|     |                                  |дня утверждения     |документооборота     |                |
|     |                                  |порядка             |                     |                |
|     |                                  |используемого       |                     |                |
|     |                                  |электронного        |                     |                |
|     |                                  |документооборота    |                     |                |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|4.   |Информация о членстве             |В течение 10 рабочих|В течение 10 рабочих |Бессрочно.      |
|     |профессионального участника рынка |дней со дня         |дней со дня          |Информация,     |
|     |ценных бумаг в ассоциациях,       |присоединения к     |исключения из        |раскрытая до    |
|     |объединениях и (или) банковских   |ассоциациям,        |ассоциаций,          |внесения        |
|     |группах                           |объединениям,       |объединений,         |изменений,      |
|     |                                  |финансово-промышлен-|финансово-промышлен- |должна быть     |
|     |                                  |ным группам и (или) |ных групп и (или)    |доступна в      |
|     |                                  |банковским группам  |банковских групп     |течение пяти лет|
|     |                                  |                    |                     |со дня раскрытия|
|     |                                  |                    |                     |актуальной      |
|     |                                  |                    |                     |информации      |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|5.   |Список аффилированных лиц.        |В течение 10 рабочих|В течение 10 рабочих |Бессрочно       |
|     |Информация раскрывается по формам |дней со дня         |дней со дня внесения |                |
|     |0420402 "Сведения об              |получения лицензии  |изменений в состав   |                |
|     |аффилированных лицах              |профессионального   |аффилированных лиц   |                |
|     |профессионального участника" и    |участника рынка     |                     |                |
|     |0420403 "Сведения об              |ценных бумаг        |                     |                |
|     |аффилированных лицах,             |                    |                     |                |
|     |принадлежащих к группе лиц, к     |                    |                     |                |
|     |которой принадлежит               |                    |                     |                |
|     |профессиональный участник",       |                    |                     |                |
|     |установленным приложением 1 к     |                    |                     |                |
|     |Указанию Банка России от 15 января|                    |                     |                |
|     |2015 года N 3533-У "О сроках и    |                    |                     |                |
|     |порядке составления и             |                    |                     |                |
|     |представления отчетности          |                    |                     |                |
|     |профессиональных участников рынка |                    |                     |                |
|     |ценных бумаг в Центральный банк   |                    |                     |                |
|     |Российской Федерации",            |                    |                     |                |
|     |зарегистрированным Министерством  |                    |                     |                |
|     |юстиции Российской Федерации 16   |                    |                     |                |
|     |февраля 2015 года N 36032, 9      |                    |                     |                |
|     |октября 2015 года N 39270         |                    |                     |                |
|     |("Вестник Банка России" от 27     |                    |                     |                |
|     |марта 2015 года N 25-26, от 14    |                    |                     |                |
|     |октября 2015 года N 87)           |                    |                     |                |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|6.   |Структура собственности акционеров|В течение 10 рабочих|В течение 10 рабочих |Бессрочно       |
|     |(участников), являющихся          |дней со дня         |дней со дня, когда   |                |
|     |юридическими лицами, которые прямо|получения лицензии  |профессиональный     |                |
|     |или косвенно (через подконтрольных|профессионального   |участник рынка ценных|                |
|     |им лиц) самостоятельно или        |участника рынка     |бумаг узнал или      |                |
|     |совместно с иными лицами,         |ценных бумаг        |должен был узнать об |                |
|     |связанными с ним договорами       |                    |изменениях в         |                |
|     |доверительного управления         |                    |структуре            |                |
|     |имуществом, и (или) простого      |                    |собственности его    |                |
|     |товарищества, и (или) поручения, и|                    |акционеров           |                |
|     |(или) акционерным соглашением, и  |                    |                     |                |
|     |(или) иным соглашением, предметом |                    |                     |                |
|     |которого является осуществление   |                    |                     |                |
|     |прав, удостоверенных акциями      |                    |                     |                |
|     |(долями) профессионального        |                    |                     |                |
|     |участника рынка ценных бумаг,     |                    |                     |                |
|     |получили (имеют) право            |                    |                     |                |
|     |распоряжения 10 и более процентами|                    |                     |                |
|     |голосов, приходящихся на          |                    |                     |                |
|     |голосующие акции (доли),          |                    |                     |                |
|     |составляющие уставный капитал     |                    |                     |                |
|     |профессионального участника рынка |                    |                     |                |
|     |ценных бумаг                      |                    |                     |                |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|7.   |Перечень кредитных организаций, в |В течение двух      |В течение двух дней  |Бессрочно       |
|     |которых управляющему открыты      |рабочих дней со дня |со дня прекращения   |                |
|     |банковские счета для расчетов по  |заключения первого  |договора или         |                |
|     |операциям, связанным с            |договора с кредитной|заключения нового    |                |
|     |доверительным управлением ценными |организацией, в     |договора с кредитной |                |
|     |бумагами и денежными средствами   |которой управляющему|организацией, в      |                |
|     |клиента, с указанием полного      |открыты банковские  |которой управляющему |                |
|     |фирменного наименования кредитной |счета для расчетов  |открыты банковские   |                |
|     |организации                       |по операциям,       |счета для расчетов по|                |
|     |                                  |связанным с         |операциям, связанным |                |
|     |                                  |доверительным       |с доверительным      |                |
|     |                                  |управлением ценными |управлением ценными  |                |
|     |                                  |бумагами и денежными|бумагами и денежными |                |
|     |                                  |средствами клиента  |средствами клиента,  |                |
|     |                                  |                    |или в течение 10     |                |
|     |                                  |                    |рабочих дней со дня, |                |
|     |                                  |                    |когда                |                |
|     |                                  |                    |профессиональный     |                |
|     |                                  |                    |участник рынка ценных|                |
|     |                                  |                    |бумаг узнал или      |                |
|     |                                  |                    |должен был узнать об |                |
|     |                                  |                    |изменении фирменного |                |
|     |                                  |                    |наименования         |                |
|     |                                  |                    |кредитной организации|                |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|8.   |Сведения о тарифах или тарифной   |В течение двух      |Не позднее чем за два|Бессрочно.      |
|     |политике на услуги депозитария    |рабочих дней со дня |рабочих дня до дня   |Информация,     |
|     |                                  |получения лицензии  |вступления в силу    |раскрытая до    |
|     |                                  |профессионального   |изменений, внесенных |внесения        |
|     |                                  |участника рынка     |в тарифы на услуги   |изменений,      |
|     |                                  |ценных бумаг        |депозитария          |должна быть     |
|     |                                  |                    |                     |доступна в      |
|     |                                  |                    |                     |течение пяти лет|
|     |                                  |                    |                     |со дня раскрытия|
|     |                                  |                    |                     |актуальной      |
|     |                                  |                    |                     |информации      |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|9.   |Типовой регламент, определяющий   |В течение пяти      |Не позднее чем за два|В течение срока |
|     |порядок оказания услуг на рынке   |рабочих дней со дня |рабочих дня до дня   |использования   |
|     |ценных бумаг (иные формуляры или  |утверждения         |вступления в силу    |Регламента в    |
|     |стандартные формы, определяющие   |                    |изменений, внесенных |своей           |
|     |условия договора (договоров)      |                    |в Регламент          |деятельности    |
|     |присоединения (далее - Регламент) |                    |                     |                |
|     |(при наличии)                     |                    |                     |                |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+

_____________________________
     * Приводится текст стандартов  СРО  или  ссылка  (ссылки)  на  сайт
(сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если  СРО   обеспечила
свободный доступ к своим стандартам.

Обзор документа


Установлен новый порядок раскрытия информации профучастниками РЦБ. Он должен обеспечить прозрачность деятельности данных лиц и позволить их контрагентам и клиентам лучше оценивать свои риски.

Ранее профучастники РЦБ были обязаны раскрывать только информацию о расчете собственных средств, а также отдельные документы. Новый порядок существенно расширяет перечень такой информации. При этом учитывается специфика различных видов деятельности на РЦБ. Кроме того, информация подразделяется на обязательную к раскрытию и рекомендованную.

Для раскрытия таких данных указанные лица должны создавать и вести свои официальные сайты в Интернете. Установлены требования к их структуре и размещаемым на них сведениям. Так, в частности, информация должна публиковаться в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности. Кроме того, сведения должны быть доступными круглосуточно и бесплатными.

Установлены особенности раскрытия информации кредитными организациями, АО, центральным депозитарием.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после даты его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: