Проект Положения Банка России “О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, о требованиях к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, порядке и сроке его представления в Банк России” (по состоянию на 28.01.2016)

Настоящее Положение на основании пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») и Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348; № 41, ст. 5639) устанавливает порядок ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов (далее - реестр), предоставления выписок из него, а также требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (далее - паевой фонд), порядок и срок его представления в Банк России.

Глава 1. Общие положения

1.1. Ведение реестра осуществляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное подразделение) в электронном виде с возможностью формирования документов, содержащих сведения из реестра, на бумажных носителях.

1.2. Уполномоченное подразделение включает в реестр сведения, указанные в главе 2 настоящего Положения (далее - сведения о паевом фонде), в том числе вносит изменения в указанные сведения о паевом фонде путем исключения имеющихся в реестре сведений и включения в них новых сведений о паевом фонде, а также исключает из реестра сведения о паевом фонде в порядке, предусмотренном главой 4 настоящего Положения и несет ответственность за соответствие сведений о паевом фонде, включенных в реестр, сведениям о паевом фонде, содержащимся в документах, на основании которых в реестр были внесены соответствующие записи.

1.3. Доступ к сведениям о паевых фондах осуществляется путем опубликования (размещения) сведений о паевых фондах, содержащихся в реестре, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Сведения о паевом фонде обновляются на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не реже одного раза в неделю, если в течение указанного периода в сведения о паевом фонде, содержащиеся в реестре, внесены изменения.

1.4. Сведения о паевом фонде, содержащиеся в реестре, предоставляются любому заинтересованному лицу в виде выписки из реестра в порядке, установленном главой 6 настоящего Положения.

1.5. Документы, на основании которых осуществляется внесение сведений о паевом фонде в реестр (исключение сведений о паевом фонде из реестра), должны быть подписаны единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) юридического лица, которому принадлежат права и обязанности по договору доверительного управления паевым фондом или руководителем временной администрации, назначенной в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

Если сведения о паевом фонде включаются в реестр или исключаются из реестра на основании документов, предусматривающих заверение содержащихся в них сведений о паевом фонде специализированным депозитарием, и (или) лицом, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого фонда (далее - регистратор паевого фонда), то такой документ также должен быть подписан единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) специализированного депозитария и (или) регистратора паевого фонда и заверен печатью специализированного депозитария паевого фонда и (или) регистратора паевого фонда (при ее наличии).

В представляемых в уполномоченное подразделение документах, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены и заверены на оборотной стороне последнего листа подписью уполномоченного лица юридического лица, представляющего такие документы, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты подписания, а также с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов.

В случае передачи единоличным исполнительным органом юридического лица полномочий по подписанию документов, направляемых в уполномоченное подразделение для включения (исключения) сведений о паевом фонде в реестр (из реестра), к таким документам прилагаются заверенные единоличным исполнительным органом этого юридического лица копии документов, подтверждающих полномочия лица, подписавшего документы. Подписи уполномоченных лиц на документах заверяются печатью этого юридического лица (при ее наличии).

1.6. Документы, на основании которых осуществляется включение (исключение) сведений в реестр (из реестра), могут представляться в уполномоченное подразделение на бумажном носителе или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668; № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 11, ст. 1098; № 26, ст. 3390) (далее - Федеральный закон «Об электронной подписи»).

Глава 2. Сведения о паевом фонде, содержащиеся в реестре

2.1. Сведения о паевом фонде, содержащиеся в реестре включают.

2.1.1. Информацию о паевом фонде:

полное и краткое название паевого фонда;

тип и категория паевого фонда;

статус паевого фонда («зарегистрирован», «в стадии формирования», «сформирован», «в стадии прекращения, исключен»);

регистрационный номер правил доверительного управления паевым фондом и дата их регистрации;

срок действия договора доверительного управления паевым фондом;

дата начала формирования паевого фонда;

дата окончания срока формирования паевого фонда в соответствии с правилами доверительного управления паевым фондом;

дата завершения (окончания) формирования паевого фонда (дата направления управляющей компанией в Банк России отчета о завершении (окончании) формирования паевого фонда, а для закрытых паевых фондов дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого паевого фонда);

указание на то, что правилами доверительного управления паевым фондом предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче;

указание на то, что инвестиционные паи паевого фонда могут обращаться на организованных торгах;

указание на то, что инвестиционные паи паевого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае если инвестиционные паи паевого фонда ограничены в обороте);

все предыдущие названия паевого фонда;

регистрационный номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом;

основание прекращения паевого фонда;

дата возникновения основания прекращения паевого фонда.

2.1.2. Информацию об управляющей компании паевого фонда:

полное фирменное наименование управляющей компании;

номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании другому юридическому лицу и полное фирменное наименование управляющей компании, которой переданы права и обязанности по управлению паевым фондом.

2.1.3. Информацию о специализированном депозитарии паевого фонда:

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

номер, дата заключения и дата прекращения договора специализированного депозитария с управляющей компанией;

номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанные передачей прав и обязанностей специализированного депозитария паевого фонда другому юридическому лицу и полное наименование специализированного депозитария, которому переданы права и обязанности.

2.1.4. Информацию о регистраторе паевого фонда:

полное фирменное наименование регистратора;

номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

номер, дата заключения и дата прекращения договора регистратором с управляющей компании;

номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанные передачей прав и обязанностей регистратора паевого фонда другому юридическому лицу и полное фирменное наименование регистратора, которому переданы права и обязанности.

2.1.5. Информацию об аудиторской организации, с которой управляющей компанией заключен договор об аудите (далее - аудиторская организация паевого фонда):

полное фирменное наименование аудиторской организации;

место нахождения, адрес и номера телефонов;

идентификационный номер налогоплательщика;

номер, дата заключения и дата прекращения договора управляющей компании с аудиторской организацией.

2.1.6. Информацию о лице, с которым управляющей компанией паевого фонда заключен договор на проведение оценки имущества, составляющего паевой фонд (далее - оценщик паевого фонда).

В отношении юридического лица:

полное фирменное наименование;

место нахождения, адрес и номера телефонов;

идентификационный номер налогоплательщика;

номер, дата заключения и дата прекращения договора управляющей компании с оценщиком;

В отношении физического лица (индивидуального предпринимателя):

фамилия, имя и отчество (при наличии);

информация для установления контакта с оценщиком;

идентификационный номер налогоплательщика;

номер, дата заключения и дата прекращения договора управляющей компании с оценщиком.

Информация об оценщике включается в реестр в случае, если инвестиционная декларация паевого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», иными нормативными правовыми актами или нормативными актами Банка России, осуществляется оценщиком.

2.1.7. Информацию об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, с которыми управляющей компанией заключен договор поручения или агентский договор (далее - агент паевого фонда):

полное фирменное наименование агента;

место нахождения, адрес и номера телефонов;

номер, дата заключения и дата прекращения договора управляющей компании с агентом;

идентификационный номер налогоплательщика;

дата включения информации об агенте.

Информация об агенте паевого фонда включается в случае, если правилами доверительного управления паевым фондом предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами паевого фонда.

Глава 3. Порядок включения сведений о паевом фонде в реестр

3.1. В реестр включаются сведения о паевом фонде, содержащиеся:

в заявлениях о регистрации правил доверительного управления паевым фондом или о регистрации изменений и дополнений в них;

в правилах доверительного управления паевым фондом;

в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым фондом;

в документах, представленных в уполномоченное подразделение для внесения изменений в сведения о паевом фонде в реестр иными структурными подразделениями Банка России.

3.2. Включение сведений о паевом фонде в реестр осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня:

принятия уполномоченным подразделением решения о регистрации правил доверительного управления паевым фондом;

принятия уполномоченным подразделением решения о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом;

получения уполномоченным подразделением документов, указанных в абзаце пятом пункта 3.1 настоящего Положения.

3.3. Сведения, не требующие внесения изменений в правила доверительного управления паевым фондом, могут включаться уполномоченным подразделением в реестр самостоятельно, если такие сведения содержатся в реестрах лицензий, ведение которых осуществляется Банком России, или на основании уведомления, представленного лицом, которому принадлежат права и обязанности по договору доверительного управления паевым фондом, сведения о котором подлежат включению согласно уведомлению.

Уполномоченное подразделение вправе проверить представленные для включения в реестр сведения, запросив у лица, направившего уведомление подтверждающие документы, и включить сведения о паевом фонде в реестр не позднее трех рабочих дней со дня получения документов, подтверждающих информацию, содержащуюся в уведомлении.

Глава 4. Порядок исключения сведений из реестра

4.1. Сведения о паевом фонде подлежит исключению из реестра в следующих случаях:

если на определенную правилами доверительного управления паевым фондом дату завершения (окончания) срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования;

объединения имущества открытых паевых фондов;

принятия уполномоченным подразделением решения об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

принятия уполномоченным подразделением Банка России, осуществляющим контроль и надзор за деятельностью субъектов коллективных инвестиций (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления), решения об утверждении отчета о прекращении паевого фонда и исключении его из реестра.

4.2. Документами, подтверждающими наличие основания для исключения сведений о паевом фонде из реестра являются:

для основания, указанного в абзаце втором пункта 4.1 настоящего Положения - уведомление управляющей компании, составленное согласно приложению 1 к настоящему Положению о том, что на определенную правилами доверительного управления дату срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования;

для основания, указанного в абзаце третьем пункта 4.1 настоящего Положения - отчет об объединении имущества паевых фондов, составленный согласно приложению 2 к настоящему Положению;

для основания, указанного в абзаце четвертом пункта 4.1 настоящего Положения - уведомление управляющей компании о возврате имущества, доходов и выплат по ценным бумагам лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев паевого фонда;

для основания, указанного в абзаце пятом пункта 4.1 настоящего Положения - копия решения об утверждении отчета о прекращении паевого фонда и его исключении из реестра.

В случае аннулирования лицензии управляющей компании паевой фонд в срок, указанный в пункте 4.3 настоящего Положения, исключается из реестра уполномоченным подразделением на основании полученных, в том числе от временной администрации, назначенной в управляющую компанию и (или) специализированный депозитарий паевого фонда, документов, подтверждающих наличие оснований для исключения паевого фонда из реестра, указанных в пункте 4.2 настоящего Положения.

4.3. Исключение сведений о паевом фонде из реестра осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня получения уполномоченным подразделением документов, указанных в пункте 4.2 настоящего Положения.

4.4. Уполномоченное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня исключения паевого фонда из реестра уведомляет об этом:

управляющую компанию паевого фонда и специализированный депозитарий, сведения о котором указаны в правилах доверительного управления этим паевым фондом;

специализированный депозитарий, указанный в правилах доверительного управления паевым фондом (если лицензия управляющей компании этого паевого фонда аннулирована, и специализированный депозитарий паевого фонда осуществлял его прекращение);

руководителя временной администрации, назначенной в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» (если соответствующие лицензии управляющей компании и специализированного депозитария этого паевого фонда аннулированы).

Уведомление об исключении сведений о паевом фонде подписывается руководителем (лицом, исполняющим его обязанности) или заместителем руководителя (лицом, исполняющим его обязанности) уполномоченного подразделения и направляется в адрес лица, указанного в настоящем подпункте (выдается на руки уполномоченному представителю такого лица).

Уведомления уполномоченного подразделения, указанные в настоящем пункте направляются в форме электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с Федеральным законом «Об электронной подписи», а при отсутствии технической возможности направления в электронной форме - на бумажном носителе.

4.5. Уполномоченное подразделение вправе проверить информацию в документах, представленных для исключения сведений о паевом фонде из реестра, в том числе запросить у лица, направившего документы для исключения сведений из реестра, специализированного депозитария, оценщика, аудиторской организации или агента паевого фонда, сведения о котором подлежат исключению из реестра, подтверждающие документы, и исключить сведения о паевом фонде из реестра не позднее трех рабочих дней со дня получения всех запрошенных документов.

Глава 5. Требования к отчету об объединении имущества паевых фондов, порядке и сроке его представления в Банк России

5.1. Отчет об объединении имущества паевых фондов (далее - отчет) представляется в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению в одном экземпляре.

Если отчет представляется на бумажном носителе, то к нему прилагается электронный носитель (CD-диск или flash-накопитель), содержащий текст отчета в виде единого файла в форматах *.pdf или *.doc с именем «consolidation_report». Файл должен находиться в корневой директории. Электронный носитель не должен содержать других директорий и файлов и должен быть защищен от последующей записи.

Соответствие текста отчета на электронном носителе тексту отчета, представленному на бумажном носителе, подтверждается письмом управляющей компании.

5.2. Отчет должен быть согласован со специализированным депозитарием паевого фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевого фонда.

5.3. Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней со дня конвертации инвестиционных паев присоединяемого открытого паевого инвестиционного фонда в инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда, к которому произошло присоединение.

Глава 6. Предоставление выписок из реестра

6.1. Заявление о предоставлении выписки из реестра (далее - заявление) подается в территориальное учреждение Банка России (далее - территориальное учреждение).

6.2. Заявление должно содержать следующую информацию:

сведения о заявителе (для юридического лица - полное фирменное наименование, ОГРН и место нахождения; для физического лица - фамилия, имя и отчество (при наличии);

полное название паевого фонда;

полное наименование управляющей компании паевого фонда;

форма выписки (указывается только одна из форм - в форме электронного документа или на бумажном носителе);

соответствующий адрес для направления выписки (для выписки на бумажном носителе может быть указан предпочтительный способ ее получения - направление почтовым отправлением или вручение заявителю или уполномоченному лицу заявителя).

На заявлении проставляется дата, подпись и расшифровка подписи заявителя. При наличии печати у юридического лица-заявителя на заявлении проставляется его печать.

6.3. Выписка из реестра выдается территориальным учреждением, которым получено заявление о предоставлении выписки, указанным в нем способом не позднее пяти рабочих дней со дня получения такого заявления.

6.4. Выписка должна содержать дату составления выписки и следующие сведения о паевом фонде:

полное название и тип паевого фонда;

регистрационный номер и дату регистрации правил доверительного управления паевым фондом;

даты регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом;

срок действия договора доверительного управления паевым фондом;

полное фирменное наименование управляющей компании паевого фонда и номер ее лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

полное фирменное наименование регистратора паевого фонда и номер его лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).

6.5. Выписка из реестра подписывается руководителем территориального учреждения (лицом, исполняющим обязанности руководителя) или лицом, уполномоченным на подписание выписок из реестра распоряжением руководителя территориального учреждения.

6.6. Если выписка из реестра выдается на бумажном носителе, то на выписке проставляется печать территориального учреждения, выдавшего выписку из реестра.

6.7. В случае отсутствия в реестре сведений о паевом фонде, в отношении которого представлено заявление, территориальное учреждение направляет в адрес заявителя соответствующее сообщение.

Глава 7. Заключительные положения

7.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

7.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять:

приказ ФСФР России от 18 марта 2010 года № 10-17/пз-н «Об утверждении положения о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 июля 2010 года, № 17707 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 19 июля 2010 года № 29);

приказ ФСФР России от 6 августа 2013 года № 13-66/пз-н «О внесении изменений в Положение о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, утвержденное приказом ФСФР России от 18 марта 2010 года № 10-17/пз-н», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2013 года, № 29759 («Российская газета» от 4 сентября 2013 года № 196);

приказ ФСФР России от 6 августа 2013 года № 13-67/пз-н «Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года, № 29796 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 16 сентября 2013 года № 37).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Положению Банка России
от ___________________ № _________
«О порядке ведения Банком России реестра
паевых инвестиционных фондов и предоставления
выписок из него, о требованиях к отчету об объединении
имущества паевых инвестиционных фондов, порядке
и сроке его представления в Банк России»

                                  Департамент допуска на финансовый рынок

                                  Банка России

«__» _________ 20__ г.

№_____________________

                              УВЕДОМЛЕНИЕ

_________________________________________________________________________

(полное наименование управляющей компании паевого фонда на русском языке)

_________________________________________________________________________

     адрес управляющей компании и номер ее лицензии на осуществление

       деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми

    инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами)

уведомляет,  что  на  определенную  правилами  доверительного  управления

_________________________________________________________________________

              (полное название паевого инвестиционного фонда)

дату срока формирования паевого фонда ___________________________________

             (указывается дата завершения (окончания) формирования фонда)

стоимость имущества,  переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась

меньше стоимости имущества,  необходимой  для  завершения (окончания) его

формирования.

Достоверность представленных настоящим заявлением сведений подтверждаем.

(наименование должности лица,

   осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа (иного уполномоченного

 лица) управляющей компании)       ___________   ________________________

                                    (подпись)      (расшифровка подписи)

   (наименование должности лица,

осуществляющего функции единоличного

   исполнительного органа (иного

       уполномоченного лица)

 специализированного депозитария)  ___________   ________________________

                                    (подпись)      (расшифровка подписи)

Приложение 2
к Положению Банка России
от ___________________ № _________
«О порядке ведения Банком России реестра
паевых инвестиционных фондов и предоставления
выписок из него, о требованиях к отчету об объединении
имущества паевых инвестиционных фондов, порядке
и сроке его представления в Банк России»

                                  Департамент допуска на финансовый рынок

                                  Банка России

«__» _________ 20__ г.

№_____________________

                                  ОТЧЕТ

          об объединении имущества паевых инвестиционных фондов

_________________________________________________________________________

(полное наименование управляющей компании паевого фонда на русском языке)

_________________________________________________________________________

     (адрес управляющей компании и номер ее лицензии на осуществление

       деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми

    инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами)

     1. Сведения о присоединяемом паевом фонде (далее - Фонд 1).

     1.1. Название Фонда 1 _____________________________________________.

     1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы ___

(указывается дата регистрации), регистрационный номер __________________.

     2. Сведения  о  паевом  фонде,  к  которому  произошло присоединение

(далее - Фонд 2).

     2.1. Название Фонда 2 _____________________________________________.

     2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы ___

(указывается дата регистрации), регистрационный номер __________________.

     3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.

     3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании ___________.

     3.2. Адрес управляющей компании _______________________________.

     3.3. Лицензия управляющей компании  на осуществление деятельности по

управлению  инвестиционными  фондами,  паевыми  инвестиционными фондами и

негосударственными пенсионными фондами от «__» ____________ г. № _______,

предоставленная _________________ (указывается орган, выдавший лицензию).

     4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.

     4.1. Полное фирменное  наименование  специализированного депозитария

________________________________________________________________________.

     4.2. Адрес специализированного депозитария ________________________.

     4.3. Лицензия  специализированного  депозитария   на   осуществление

деятельности  специализированного  депозитария   инвестиционных   фондов,

паевых  инвестиционных  фондов  и  негосударственных пенсионных фондов от

«__» ____________ г. № ________, предоставленная ________________________

(указывается орган, выдавший лицензию).

     5. Сведения  о  лице,  осуществляющем  ведение  реестра   владельцев

инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):

     5.1. Полное фирменное наименование регистратора ___________________.

     5.2. Адрес регистратора ___________________________________________.

     5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению

реестра от "__" ___________ г. N ______, (предоставленная) _____________

(указывается орган, выдавший лицензию).

     6. Сведения о принятии решения управляющей компании  об обмене  всех

инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2.

     6.1. Дата принятия управляющей компанией решения __________________.

     6.2. Дата раскрытия  управляющей  компанией  информации  о  принятии

решения:

     "__" _____________ г. в ____________________________________________

         (указывается дата опубликования и наименования источника).

     7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение   и

обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а  также  заявок  на   обмен

инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на   инвестиционные

паи Фонда 1 ______________.

     8.  Сведения  об  ограничении  права   управляющей       компании на

распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо  частью   такого

имущества) (указываются, если данное ограничение  установлено  в   период

после приостановления приема заявок на приобретение, погашение  и   обмен

инвестиционных паев Фонда 1)

     8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей  компании   на

распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо  частью   такого

имущества) _________________.

     8.2.  Сведения  об  ограничениях  права  управляющей     компании на

распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 ____________________________

(указываются  основания  возникновения  ограничения,  а также сведения об

имуществе, на которое оно распространяется).

     Даты снятия ограничений права управляющей  компании на  распоряжение

имуществом, составляющим Фонд 1  (какой-либо  частью  такого   имущества)

__________________.

     9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1.

     9.1. Общая стоимость  имущества,  составлявшего  Фонд  1  на  момент

приостановления   приема   заявок  на  приобретение,  погашение  и  обмен

инвестиционных паев фонда __________________,

     в том числе:

     сумма денежных средств ____________________________________________;

     оценочная стоимость иного имущества _______________________________.

     9.2.  Сведения  об  имуществе,  составляющего  Фонд  1,    на   дату

приостановления   приема   заявок  на  приобретение,  погашения  и  обмен

инвестиционных паев Фонда 1:

№ п/п	Вид имущества и его описание	Количество имущества	Балансовая стоимость имущества	Рыночная (оценочная) стоимость имущества
1
2
...
Итого	Х	Х

     9.3. Дата и время составления перечня имущества ___________________.

     10. Дата завершения  объединения имущества,  составляющего Фонд 1, и

имущества, составляющего Фонд 2, ________________.

     11. Дата  конвертации  инвестиционных  паев Фонда 1 в инвестиционные

паи Фонда 2 _______________________.

     12. Коэффициент конвертации _______________.

     Достоверность  представленных  настоящим  заявлением  и  отчетом  об

объединении имущества паевых фондов сведений подтверждаем.

(наименование должности лица,

   осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа (иного уполномоченного

 лица) управляющей компании)       ___________   ________________________

                                    (подпись)      (расшифровка подписи)

   (наименование должности лица,

осуществляющего функции единоличного

   исполнительного органа (иного

       уполномоченного лица)

 специализированного депозитария)  ___________   ________________________

                                    (подпись)      (расшифровка подписи)

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России «О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, о требованиях к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, порядке и сроке его представления в Банк России»

Банк России разработал проект положения «О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, о требованиях к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, порядке и сроке его представления в Банк России» (далее - Проект) в соответствии с пунктом 9 статьи 19, пунктом 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Проект определяет:

сведения, содержащиеся в реестре;

порядок включения, изменения и исключения таких сведений;

форму уведомления управляющей компании о том, что на определенную правилами доверительного управления дату срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования;

форму отчета об объединении имущества паевых фондов.

Действие Проекта будет распространяться на управляющие компании паевых фондов.

Вступление в силу Проекта планируется в третьем квартале 2016 года.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 28 января 2016 года по 11 февраля 2016 года.

Проект разработан Департаментом допуска на финансовый рынок.