Проект Положения Банка России «О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенные органы, а также таможенными органами в банки, иные кредитные организации электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде» (по состоянию на 31.12.2015)

На основании Федерального закона от 27 ноября 2010 года № 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации» (Собрание законодательства РФ, 2010, № 48, ст. 6252,...) (далее - Федеральный закон № 311-ФЗ), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства РФ, 2002, № 28, ст. 2790,...), Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 294,...) настоящее Положение устанавливает порядок передачи банком, иной кредитной организацией (далее - кредитная организация) в таможенные органы в электронном виде информации о выданных банковских гарантиях уплаты таможенных пошлин, налогов в письменной форме на бумажном носителе и банковских гарантий уплаты таможенных пошлин, налогов в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, и передачи таможенными органами Российской Федерации в кредитную организацию электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, об отказе в принятии банковской гарантии, об освобождении кредитной организации от обязательств по банковской гарантии.

Глава 1. Общие положения

1.1. Термины, используемые в настоящем Положении, применяются в значениях, установленных Федеральным законом № 311-ФЗ.

1.2. Кредитная организация направляет информацию о выданных банковских гарантиях уплаты таможенных пошлин, налогов в письменной форме на бумажном носителе и банковские гарантии уплаты таможенных пошлин, налогов в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - сообщение кредитной организации) в таможенные органы через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (далее - ТУ Банка России).

1.3. Таможенные органы направляют электронные документы, подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью, об отказе в принятии банковской гарантии, об освобождении кредитной организации от обязательств по банковской гарантии (далее - сообщение таможенного органа) в кредитную организацию через организацию, уполномоченную Федеральной таможенной службой (далее - организация, уполномоченная ФТС России).

1.4. Взаимодействие организации, уполномоченной ФТС России, Департамента информационных технологий Банка России (далее - ДИТ Банка России), ТУ Банка России, кредитных организаций осуществляется путем обмена сообщениями, указанными в пунктах 1.2. и 1.3 настоящего Положения, и (или) их пакетами, а также иными связанными с ними сообщениями, являющимися служебными.

1.5. Обмен предусмотренными настоящим Положением сообщениями между организацией, уполномоченной ФТС России, ДИТ Банка России, ТУ Банка России, кредитными организациями осуществляется согласно графику обмена сообщениями, установленному в приложении к настоящему Положению.

1.6. Сообщения, указанные в пунктах 1.2. и 1.3 настоящего положения, зашифровываются с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России. Для защиты сообщений от несанкционированного доступа используется шифрование, для подтверждения подлинности и контроля целостности сообщений используются коды аутентификации.

1.7. Условия взаимодействия организации, уполномоченной ФТС России, и ДИТ Банка России определяются двусторонним регламентом взаимодействия, включающим порядок использования средств криптографической защиты информации, порядок обеспечения информационной безопасности при использовании средств криптографической защиты информации при обмене сообщениями, порядок внесения в него изменений.

Условия взаимодействия ТУ Банка России и кредитной организации (в том числе порядок доведения Банком России до кредитной организации состава и структуры служебных сообщений) определяются договором (дополнительными соглашениями к договору), заключенным между Банком России (в лице ТУ Банка России) и кредитной организацией.

1.8. Направление сообщений, предусмотренных настоящим Положением, осуществляется путем предоставления возможности получения таких сообщений.

При передаче сообщений между ДИТ Банка России и ТУ Банка России обеспечивается неизменность передаваемых сообщений.

Глава 2. Порядок передачи сообщения кредитной организации

2.1. Кредитная организация направляет сформированное и зашифрованное ею сообщение кредитной организации в ТУ Банка России.

2.2. ТУ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ТУ Банка России получило сообщение кредитной организации, осуществляет проверку его кода аутентификации и возможности направления данного сообщения в ДИТ Банка России.

ТУ Банка России не позднее одного часа после завершения проверки, предусмотренной настоящим пунктом, направляет:

при отрицательном результате данной проверки - в кредитную организацию сообщение об отказе в приёме сообщения кредитной организации с указанием причины отказа;

при положительном результате проверки - в ДИТ Банка России сообщение кредитной организации.

2.3. ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получило от ТУ Банка России сообщение кредитной организации, осуществляет проверку его кода аутентификации и возможности направления данного сообщения в организацию, уполномоченную ФТС России.

ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения проверки, предусмотренной настоящим пунктом, направляет:

при отрицательном результате данной проверки - в ТУ Банка России сообщение об отказе в приёме сообщения кредитной организации с указанием причины отказа;

при положительном результате проверки - в организацию, уполномоченную ФТС России, сообщение кредитной организации, а в ТУ Банка России - сообщение с уведомлением о направлении сообщения кредитной организации в организацию, уполномоченную ФТС России.

ТУ Банка России направляет полученное от ДИТ Банка России сообщение в кредитную организацию не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого данное сообщение получено ТУ Банка России от ДИТ Банка России, после чего действия Банка России по направлению в организацию, уполномоченную ФТС России, сообщения кредитной организации завершаются.

2.4. Организация, уполномоченная ФТС России, не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого организация, уполномоченная ФТС России, получила сообщение кредитной организации от ДИТ Банка России, осуществляет проверку его кода аутентификации, состава и структуры.

Организация, уполномоченная ФТС России, не позднее одного часа после завершения проверки, предусмотренной настоящим пунктом, направляет в ДИТ Банка России сообщение о получении сообщения кредитной организации, в котором указываются:

реквизиты сообщения кредитной организации, позволяющие его однозначно идентифицировать;

дата и время завершения проверки сообщения кредитной организации;

в случае отрицательного результата проверки - причина отрицательного результата проверки.

ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получило от организации, уполномоченной ФТС России, сообщение о получении сообщения кредитной организации, направляет его в ТУ Банка России.

ТУ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ТУ Банка России получило от ДИТ Банка России сообщение, направляет его в кредитную организацию.

Глава 3. Порядок передачи сообщения таможенного органа

3.1. Организация, уполномоченная ФТС России, направляет сформированное и зашифрованное ею сообщение таможенного органа в ДИТ Банка России.

3.2. ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получило от организации, уполномоченной ФТС России, сообщение таможенного органа, осуществляет проверку его кода аутентификации и возможности направления данного сообщения в ТУ Банка России.

ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения проверки, предусмотренной настоящим пунктом, направляет:

при отрицательном результате данной проверки - в организацию, уполномоченную ФТС России, сообщение об отказе в приеме сообщения таможенного органа с указанием причины отказа;

при положительном результате данной проверки - в ТУ Банка России сообщение таможенного органа.

3.3. ТУ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ТУ Банка России получило от ДИТ Банка России сообщение таможенного органа, осуществляет проверку его кода аутентификации и возможности направления данного сообщения в кредитную организацию.

ТУ Банка России не позднее одного часа после завершения проверки, предусмотренной настоящим пунктом, направляет:

при отрицательном результате данной проверки - в ДИТ Банка России сообщение об отказе в приёме сообщения таможенного органа с указанием причины отказа;

при положительном результате проверки - сообщение таможенного органа - в кредитную организацию, а сообщение с уведомлением о направлении кредитной организации сообщения таможенного органа - в ДИТ Банка России.

ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получило от ТУ Банка России сообщение, направляет его в организацию, уполномоченную ФТС России, после чего действия Банка России по направлению в кредитную организацию сообщения таможенного органа завершаются.

3.4. Кредитная организация, получившая сообщение таможенного органа, осуществляет проверку его кода аутентификации, состава и структуры.

Кредитная организация организует свою деятельность таким образом, чтобы завершить проверку сообщения таможенного органа не позднее одного часа после завершения периода времени, предусмотренного графиком обмена сообщениями, в течение которого кредитная организация получила сообщение таможенного органа от ТУ Банка России.

Кредитная организация не позднее одного часа после завершения проверки, предусмотренной настоящим пунктом, направляет в ТУ Банка России сообщение о получении сообщения таможенного органа, в котором указываются:

реквизиты сообщения таможенного органа;

дата и время завершения проверки сообщения таможенного органа;

в случае отрицательного результата проверки - причина отрицательного результата проверки.

ДИТ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ДИТ Банка России получило от ТУ Банка России сообщение, направляет его в организацию, уполномоченную ФТС России.

ТУ Банка России не позднее одного часа после завершения периода времени, установленного графиком обмена сообщениями, в течение которого ТУ Банка России получило от кредитной организации сообщение о получении сообщения таможенного органа, направляет его в ДИТ Банка России.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Банк России не позднее 30 дней после дня вступления в силу настоящего Положения обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» согласованных с Федеральной таможенной службой (далее - ФТС России):

состава и структуры информации в электронном виде о выданных банковских гарантиях;

состава и структуры служебных сообщений;

структуры пакетов сообщений;

структуры наименований сообщений и их пакетов.

Изменения в состав и структуру информации в электронном виде о выданных банковских гарантиях, состав и структуру служебных сообщений, структуры пакетов сообщений, структуру наименований сообщений и их пакетов, указанные в настоящем пункте, согласовываются Банком России с ФТС России и размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Состав и структура информации в электронном виде о выданных банковских гарантиях, состав и структура служебных сообщений, структура пакетов сообщений, структура наименований сообщений и их пакетов, указанные в настоящем пункте, применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.

По предложению ФТС России Банк России размещает на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» рекомендуемые формат и структуру банковской гарантии уплаты таможенных пошлин, налогов в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, и форматы и структуры сообщений таможенного органа.

4.2. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Согласовано

Приложение
к Положению Банка России
от ___________ 201__ года № _____
«О порядке передачи банками,
иными кредитными организациями
в таможенные органы,
а также таможенными
органами в банки, иные кредитные организации
электронных документов, подписанных
усиленной квалифицированной
электронной подписью,
и информации в электронном виде»

График
обмена сообщениями

1. Период времени обмена сообщениями между ДИТ Банка России и организацией, уполномоченной ФТС России, - по рабочим дням с 9 часов 00 минут до 17 часов 00 минут (в пятницу - до 16 часов 00 минут) по московскому времени.

2. Период времени получения ТУ Банка России сообщений от кредитной организации и от ДИТ Банка России - по рабочим дням с 9 часов 00 минут до 17 часов 00 минут по местному времени.

ТУ Банка России осуществляет получение сообщений не реже одного раза в каждый из следующих периодов по местному времени: с 9 часов 00 минут 00 секунд до 11 часов 00 минут 00 секунд, с 11 часов 00 минут 01 секунды до 13 часов 00 минут 00 секунд, с 13 часов 00 минут 01 секунды до 17 часов 00 минут 00 секунд.

3. Период времени получения ДИТ Банка России от ТУ Банка России сообщений - по рабочим дням с 9 часов 00 минут до 17 часов 00 минут по московскому времени.

4. Период времени получения кредитной организацией от ТУ Банка России сообщений таможенного органа - по рабочим дням с 9 часов 00 минут до 16 часов 00 минут по местному времени.

Кредитная организация осуществляет получение сообщений таможенных органов не реже одного раза в каждый из следующих периодов по местному времени: с 9 часов 00 минут 00 секунд до 11 часов 00 минут 00 секунд, с 11 часов 00 минут 01 секунды до 13 часов 00 минут 00 секунд, с 13 часов 00 минут 01 секунды до 17 часов 00 минут 00 секунд.

5. Периоды времени, предусмотренные настоящим приложением, установлены для условий штатного функционирования систем, обеспечивающих обмен сообщениями.

При нарушении штатного функционирования указанных систем на любом участке доставка сообщений не осуществляется (за исключением случаев наличия альтернативных способов обмена сообщениями, в том числе с использованием альтернативных каналов связи).

6. Периоды времени сокращаются соразмерно сокращению продолжительности рабочего дня, установленному законодательством Российской Федерации.

Пояснительная записка
к проекту положения Банка России «О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенные органы, а также таможенными органами в банки, иные кредитные организации электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде»

Банк России разработал проект положения Банка России «О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенные органы, а также таможенными органами в банки, иные кредитные организации электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде» (далее - Проект положения) в целях реализации положений Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О таможенном регулировании в Российской Федерации» в части внесения денежного залога и банковских гарантий уплаты таможенных пошлин, налогов в электронном виде и информационного обмена сведениями о таких банковских гарантиях».

Проект положения устанавливает порядок передачи банком, иной кредитной организацией в таможенные органы в электронном виде информации о выданных банковских гарантиях уплаты таможенных пошлин, налогов в письменной форме на бумажном носителе и банковских гарантий уплаты таможенных пошлин, налогов в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, и передачи таможенными органами Российской Федерации в кредитную организацию электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, об отказе в принятии банковской гарантии, об освобождении кредитной организации от обязательств по банковской гарантии.

Вступление в силу нормативного акта Банка России предусмотрено по истечении 10 дней после его опубликования в «Вестнике Банка России».

Предложения и замечания к Проекту положения ожидаются до 14 января 2016 года и могут быть направлены на е-mail: kvv6@cbr.ru.