Проект Указания Банка России «О порядке раскрытия и перечне раскрываемой информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся юридические лица, не являющиеся кредитными организациями и обладающие правом требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров, в соответствии с Федеральным законом «Об особенностях погашения и внесудебном урегулировании задолженности заемщиков, проживающих на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон «О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в банках и обособленных структурных подразделениях банков, зарегистрированных ...» (по состоянию на 31.12.2015)

Настоящее Указание разработано на основании статьи 1 Федерального закона от «___»_______20___года № ____ «Об особенностях погашения и внесудебном урегулировании задолженности заемщиков, проживающих на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон «О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в банках и обособленных структурных подразделениях банков, зарегистрированных и (или) действующих на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя» (Собрание законодательства Российской Федерации ...) (далее - Закон) и устанавливает следующий порядок раскрытия и перечень раскрываемой неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся юридические лица, не являющиеся кредитными организациями и обладающие в соответствии с Законом правом требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров (далее - взыскатели).

1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, данная информация должна размещаться взыскателем на официальном сайте Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков» (далее - Фонд) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сайт Фонда). Одновременно взыскатель вправе размещать указанную информацию на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сайт взыскателя).

2. Для размещения на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, последний направляет в Фонд следующие документы:

заявление о размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель (приложение 1 к настоящему Указанию) (далее - Заявление);

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - Список);

схему взаимосвязей взыскателя и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель (далее - Схема). Пример составления Схемы приведен в приложении 3 к настоящему Указанию.

Заявление, Список и Схема представляются взыскателем в Фонд на бумажном носителе. К заявлению прилагается выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающая изложенные в нем сведения о взыскателе.

3. При отсутствии замечаний по документам, представленным для размещения на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, Фонд не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от взыскателя обеспечивает размещение информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на сайте Фонда в виде скан-образа Списка и Схемы.

При наличии замечаний по указанным документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Указанием, несоответствие документов приложениям 1, 2 к настоящему Указанию, наличие неполной, излишней, недостоверной и противоречивой информации), Фонд в срок не позднее 10 рабочих дней с даты поступления документов письменно информирует взыскателя о наличии оснований для отказа в размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, и предлагает скорректировать представленную информацию, а также запрашивает (при необходимости) у взыскателя документы, подтверждающие информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, изложенную в Списке и Схеме. Взыскатель обязан направить в Фонд скорректированные документы, а также направить в Фонд подтверждающие документы (при наличии соответствующего запроса Фонда) в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения письма (запроса) Фонда.

При отсутствии замечаний по скорректированной с учетом замечаний Фонда информации и представленным по запросу Фонда подтверждающим документам, Фонд не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от взыскателя обеспечивает размещение информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на сайте Фонда в виде скан-образа Списка и Схемы.

В случае непредставления взыскателем в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов, а также подтверждающих документов, запрашиваемых Фондом, Фонд в течение 3 рабочих дней направляет взыскателю письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель.

4. Взыскатель, разместивший на сайте Фонда информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в Фонд составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе.

5. Фонд размещает на сайте Фонда скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктом 3 настоящего Указания.

6. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.

7. Юридическое лицо, ранее разместившее на сайте Фонда информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых оно находится, утратившее право требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров, направляет в Фонд уведомление, содержащее отказ от использования сайта Фонда для раскрытия указанной информации. Уведомление направляется в произвольной форме и подписывается единоличным исполнительным органом взыскателя либо лицом, его замещающим.

8. Требования настоящего Указания не распространяются на взыскателей, размещающих информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сайт Банка России) в порядке, установленном иными нормативными актами Банка России. Взыскатели, указанные в данном пункте, уведомляют Фонд о том, что информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, раскрывается ими на сайте Банка России. Фонд размещает сообщение об этом в том же разделе сайта Фонда, где размещается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся иные взыскатели.

9. Для целей настоящего Указания контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность» и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 «Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия», введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года № 106н «О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года № 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года № 143н «О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года № 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года № 50н «О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года № 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).

10. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России от _____________г. № ______
«О порядке раскрытия и перечне раскрываемой информации о
лицах, под контролем либо значительным влиянием которых
находятся юридические лица, не являющиеся кредитными
организациями и обладающие правом требовать погашения
задолженности, возникшей из кредитных договоров, в
соответствии с Федеральным законом
от «__» _______20___ года № ___ «Об особенностях
погашения и несудебном урегулировании задолженности
заемщиков, проживающих на территории Республики
Крым или на территории города федерального значения
Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон
«О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в
банках и обособленных структурных подразделениях банков,
зарегистрированных и (или) действующих на
территории Республики Крым и на территории города
федерального значения Севастополя»

                                     Автономная некоммерческая

                                     организация "Фонд защиты вкладчиков"

                                ЗАЯВЛЕНИЕ

 о размещении на официальном сайте Автономной некоммерческой организации

    "Фонд защиты вкладчиков" в информационно-телекоммуникационной сети

 "Интернет" информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием

                            которых находится

 ________________________________________________________________________

 (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при

  наличии) взыскателя, основной государственный регистрационный номер -

                                  ОГРН)

 просит  размещать  на  официальном   сайте   Автономной   некоммерческой

 организации         "Фонд                  защиты          вкладчиков" в

 информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию  о  лицах,

 под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель.

 Почтовый адрес взыскателя, контактные телефоны,  фамилия  имя,  отчество

 контактного  лица  (для   уточнения   представленной   информации),адрес

 официального сайта взыскателя в информационно-телекоммуникационной  сети

 "Интернет":

 ________________________________________________________________________

 _________________________________        ________    ___________________

 (единоличный исполнительный орган        (подпись)        (Ф.И.О.)

 взыскателя или лицо, его замещающее)

 М.П.

 Дата

Приложение 2
к Указанию Банка России от _____________г. № ______
«О порядке раскрытия и перечне раскрываемой информации о
лицах, под контролем либо значительным влиянием которых
находятся юридические лица, не являющиеся кредитными
организациями и обладающие правом требовать погашения
задолженности, возникшей из кредитных договоров, в
соответствии с Федеральным законом
от «__» _______20___ года № ___ «Об особенностях
погашения и несудебном урегулировании задолженности
заемщиков, проживающих на территории Республики
Крым или на территории города федерального значения
Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон
«О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в
банках и обособленных структурных подразделениях банков,
зарегистрированных и (или) действующих на
территории Республики Крым и на территории города
федерального значения Севастополя»

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель*     Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) взыскателя ________________ Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) взыскателя ____________________ Почтовый адрес взыскателя __________________
Акционеры (участники) взыскателя			Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) взыскателя, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель	Взаимосвязи между акционерами (участниками) взыскателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) взыскателя и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель
№ п/п	полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица / иные данные	принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) взыскателя (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя)
1	2	3	4	5

 _________________________________        ________    ___________________

 (единоличный исполнительный орган        (подпись)        (Ф.И.О.)

 взыскателя или лицо, его замещающее)

 Исполнитель ______________________ ____________

                     (Ф.И.О.)        (телефон)

Дата

* Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель

1. В строке «Наименование взыскателя» указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) взыскателя.

2. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) взыскателя, владеющих более чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя, а также о наличии акционеров (участников) взыскателя, владеющих менее чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя (далее - миноритарии).

По акционерам (участникам) взыскателя, владеющим более чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя, в графе 2 указываются:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

Сведения о наличии акционеров (участников) взыскателя, являющихся миноритариями приводятся в графе 2 с указанием в графе 3 суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале взыскателя, которые принадлежат миноритариям.

3. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 4 не заполняется.

В графе 4 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);

по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

В графе 5 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) взыскателя и (или) конечными собственниками взыскателя и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) взыскателя, описание выявленных групп лиц*), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 4. При описании структуры собственности акционеров (участников) взыскателя следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 10 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) взыскателя. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится взыскатель, входит в структуру собственности акционера (участника) взыскателя, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) взыскателя. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится взыскатель, не входит в структуру собственности акционера (участника) взыскателя, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 одной строки без заполнения граф 2 и 3.

4. Если в структуру собственности взыскателя входят юридические лица, размещающие информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся, на официальном сайте Банка России в порядке, установленном иными нормативными актами Банка России, информация о структуре собственности таких юридических лиц в Список и Схему не включается.

5. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 10 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), приводятся в графе 5 с указанием суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4.

6. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.

_____________________________

* Группа лиц определяется в соответствии с частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции».

Приложение 3
к Указанию Банка России от _____________г. № ______
«О порядке раскрытия и перечне раскрываемой информации о
лицах, под контролем либо значительным влиянием которых
находятся юридические лица, не являющиеся кредитными
организациями и обладающие правом требовать погашения
задолженности, возникшей из кредитных договоров, в
соответствии с Федеральным законом
от «__» _______20___ года № ___ «Об особенностях
погашения и несудебном урегулировании задолженности
заемщиков, проживающих на территории Республики
Крым или на территории города федерального значения
Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон
«О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в
банках и обособленных структурных подразделениях банков,
зарегистрированных и (или) действующих на
территории Республики Крым и на территории города
федерального значения Севастополя»

Пример составления Схемы взаимосвязей взыскателя и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О порядке раскрытия и перечне раскрываемой информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся юридические лица, не являющиеся кредитными организациями и обладающие правом требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров, в соответствии с Федеральным законом от «___»________20___ года № _______ «Об особенностях погашения и внесудебном урегулировании задолженности заемщиков, проживающих на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон «О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в банках и обособленных структурных подразделениях банков, зарегистрированных и (или) действующих на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя»

Банк России разработал проект указания «О порядке раскрытия и перечне раскрываемой информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся юридические лица, не являющиеся кредитными организациями и обладающие правом требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров, в соответствии с Федеральным законом от «___»________20___года № ______ «Об особенностях погашения и внесудебном урегулировании задолженности заемщиков, проживающих на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон «О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в банках и обособленных структурных подразделениях банков, зарегистрированных и (или) действующих на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя» (далее - Проект).

Проект разработан в связи с предстоящим изданием Федерального закона «Об особенностях погашения и внесудебном урегулировании задолженности заемщиков, проживающих на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон «О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в банках и обособленных структурных подразделениях банков, зарегистрированных и (или) действующих на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя» (далее - Закон).

В соответствии с частью 9 статьи 1 Закона юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией и обладающее правом требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров (далее - взыскатель), раскрывает информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых оно находится, в порядке установленном Банком России. Одновременно Банк России устанавливает перечень раскрываемой информации.

Проект определяет перечень и форму раскрываемой информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, а также порядок ее представления в Автономную некоммерческую организацию «Фонд защиты вкладчиков» (далее - Фонд) для размещения на официальном сайте Фонда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Информация о лицах, под контролем либо значительными влиянием которых находится взыскатель, составляется в соответствии с приложениями к Проекту, и должна содержать сведения об акционерах (участниках) взыскателя, владеющих более 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя, структуре собственности указанных акционеров (участников), а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель. При этом контроль и значительное влияние в целях проекта Указания определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность» и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 «Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия».

Нормы Проекта будут распространяться на юридических лиц, не являющихся кредитными организациями и обладающими правом требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров, в соответствии с Законом (далее - взыскатели). На взыскателей, размещающих информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в порядке, установленном иными нормативными актами Банка России, предусмотренные Проектом требования не распространяются.

Предусмотрено вступление в силу Указания по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 31 декабря 2015 года по 11 января 2016 года.