(1).jpg)
Приказ Банка России от 19 августа 2015 г. № ОД-2165 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)”
В целях контроля и надзора за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность (включая деятельность центрального контрагента), приказываю:
1. Установить, что Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента; центральные депозитарии; расчетные депозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; государственные корпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники), включенные в список профессиональных участников, указанный в приложении 1 к приказу (далее - список), формируемый на основании критериев, в соответствии с нормативными актами Банка России.
2. Установить, что при совмещении организациями, указанными в пункте 1 приказа, нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) клиринговой деятельности, и (или) деятельности организатора торговли контроль и надзор за такими организациями осуществляется по всем таким видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.
3. Установить, что контроль и надзор за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не включенными в список, а также за организациями, не указанными в пункте 1 приказа, осуществляют территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к приказу.
4. Отменить:
распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года № Р-301 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России";
распоряжение Банка России от 25 июля 2014 года № Р-592 "О внесении изменений в распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года № Р-301 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России";
распоряжение Банка России от 21 октября 2014 года № Р-811 "О внесении изменения в распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года № Р-301".
5. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать приказ в "Вестнике Банка России".
6. Контроль за исполнением приказа возложить на первого заместителя Председателя Банка России Швецова С.А.
| И.о. Председателя Банка России | К.В. Юдаева |
Приложение 1
к приказу Банка России
от 19 августа 2015 г. № ОД-2165
Список
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, контроль и надзор за которыми осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка
| № п/п | Наименование профессионального участника | ИНН |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" | 5406121446 |
| 2 | Открытое акционерное общество "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ" | 7710170659 |
| 3 | Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ" | 7731038186 |
| 4 | Общество с ограниченной ответственностью "Ренессанс Брокер" | 7709258228 |
| 5 | Публичное акционерное общество Банк "Финансовая Корпорация Открытие" | 7706092528 |
| 6 | Публичное акционерное общество "Ханты-Мансийский банк Открытие" | 8601000666 |
| 7 | Общество с ограниченной ответственностью "ИК ВЕЛЕС Капитал" | 7709303960 |
| 8 | Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Прайм Капитал" | 7701334244 |
| 9 | Публичное акционерное общество "Промсвязьбанк" | 7744000912 |
| 10 | Общество с ограниченной ответственностью "АТОН" | 7702015515 |
| 11 | Общество с ограниченной ответственностью "Брокерская компания "РЕГИОН" | 7708207809 |
| 12 | Открытое акционерное общество Национальный банк "ТРАСТ" | 7831001567 |
| 13 | "КИТ Финанс" (Общество с ограниченной ответственностью) | 7825429040 |
| 14 | Общество с ограниченной ответственностью "ОТКРЫТИЕ Трейдинг" | 7731532846 |
| 15 | Банк ВТБ 24 (Публичное акционерное общество) | 7710353606 |
| 16 | Публичное акционерное общество "Сбербанк России" | 7707083893 |
| 17 | Общество с ограниченной ответственностью "РОН ИНВЕСТ" | 7718686491 |
| 18 | Закрытое акционерное общество "Сбербанк КИБ" | 7710048970 |
| 19 | "Газпромбанк" (Акционерное общество) | 7744001497 |
| 20 | Общество с ограниченной ответственностью "АЛОР+" | 7709221010 |
| 21 | Общество с ограниченной ответственностью "УНИВЕР Капитал" | 7704612010 |
| 22 | Акционерное общество "Альфа-Банк" | 7728168971 |
| 23 | Общество с ограниченной ответственностью "Ренессанс Онлайн" | 7710591880 |
| 24 | Акционерный коммерческий банк "Московский индустриальный банк" (Открытое акционерное общество) | 7725039953 |
| 25 | Закрытое акционерное общество "БАНК КРЕДИТ СВИСС (МОСКВА)" | 7703122887 |
| 26 | Общество с ограниченной ответственностью "Меррилл Линч Секьюритиз" | 7703622255 |
| 27 | Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Промсвязь" | 7718218817 |
| 28 | Публичное акционерное общество "Уральский банк реконструкции и развития" | 6608008004 |
| 29 | Акционерное общество "Всероссийский банк развития регионов" | 7736153344 |
| 30 | Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная управляющая компания "ИНСТРОЙИНВЕСТ" | 1901021632 |
| 31 | Акционерное общество "Российский сельскохозяйственный банк" | 7725114488 |
| 32 | Общество с ограниченной ответственностью "УРАЛСИБ Капитал" | 7707194868 |
| 33 | Публичное акционерное общество "Совкомбанк" | 4401116480 |
| 34 | "Дойче Банк" Общество с ограниченной ответственностью | 7702216772 |
Приложение 2
к приказу Банка России
от 19 августа 2015 г. № ОД-2165
Территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль и надзор за профессиональными участниками, находящимися на подведомственной им территории
| № п/п | Наименование и местонахождение территориального учреждения Банка России | Территории, на которых находятся профессиональные участники |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу (г. Москва) | Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Воронежская область, Ивановская область, Калужская область, Костромская область, Курская область, Липецкая область, Московская область, Орловская область, Рязанская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Тульская область, Ярославская область, г. Москва, г. Байконур (Республика Казахстан) |
| 2 | Северо-Западное главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Санкт-Петербург) | Республика Карелия, Республика Коми, Архангельская область, Вологодская область, Калининградская область, Ленинградская область, Мурманская область, Новгородская область, Псковская область, Ненецкий автономный округ, г. Санкт-Петербург |
| 3 | Отделение по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (г. Ростов-на-Дону) | Республика Адыгея, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Республика Калмыкия, Кабардино-Балкарская Республика, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Северная Осетия - Алания, Чеченская Республика, Краснодарский край, Ставропольский край, Астраханская область, Волгоградская область, Ростовская область |
| 4 | Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Нижний Новгород) | Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Чувашская Республика, Кировская область, Нижегородская область |
| 4.1 | Отделение - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (г. Казань) | Республика Татарстан, Удмуртская Республика |
| 4.2 | Отделение по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (г. Самара) | Пензенская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область |
| 5 | Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Екатеринбург) | Республика Башкортостан, Курганская область, Свердловская область, Тюменская область, Челябинская область, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, Ямало-Ненецкий автономный округ, Оренбургская область, Пермский край |
| 6 | Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Новосибирск) | Республика Алтай, Республика Бурятия, Республика Тыва, Республика Хакасия, Алтайский край, Красноярский край, Забайкальский край, Иркутская область, Кемеровская область, Новосибирская область, Омская область, Томская область |
| 7 | Дальневосточное главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Владивосток) | Республика Саха (Якутия), Приморский край, Хабаровский край, Камчатский край, Амурская область, Магаданская область, Сахалинская область, Еврейская автономная область, Чукотский автономный округ |
| 8 | Отделение по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации (г. Симферополь) | Республика Крым, г. Севастополь |
Обзор документа
В ЦБ РФ заново установлено внутреннее распределение обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента).
Под контроль и надзор Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка отданы организаторы торговли; клиринговые организации, в т. ч. осуществляющие функции центрального контрагента; центральные депозитарии; расчетные депозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; госкорпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Также сюда входят определенные профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами (перечень приводится).
При совмещении перечисленными организациями нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг и (или) клиринговой деятельности, и (или) деятельности организатора торговли контроль и надзор по всем таким видам деятельности осуществляется Департаментом.
Контроль и надзор за прочими организациями осуществляют территориальные учреждения ЦБ РФ на подведомственных им территориях.
Распоряжение о прежнем распределении признано утратившим силу.
