Проект Указания Банка России “О порядке оценки Банком России соответствия органов управления и внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства требованиям к деловой репутации” (по состоянию на 18.08.2015)

Настоящее Указание на основании части 2 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации») и Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229,ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43,ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958; ст. 4001; № 29, ст. 4358) (далее - Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)») устанавливает порядок оценки соответствия органов управления и внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства требованиям к деловой репутации (далее - оценка деловой репутации), установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».

Глава 1. Общие положения

Оценка деловой репутации лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации», осуществляется Банком России в порядке, установленном федеральными законами, настоящим Указанием и иными нормативными актами Банка России.

Оценка деловой репутации лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Указания, проводится на постоянной основе при осуществлении Банком России надзора за деятельностью кредитных рейтинговых агентств.

Глава 2. Оценка деловой репутации лиц, осуществляющих, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа или его заместителя и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства и кандидатов на указанные должности требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации»

2.1. Назначение лиц, осуществляющих, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа или его заместителя и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства, должно быть предварительно согласовано с Банком России.

2.2. Кредитное рейтинговое агентство для согласования лиц, указанных в пункте 2.1 настоящего Указания, представляет в порядке и сроки, установленные нормативным актом Банка России, в уполномоченное структурное подразделение Банка России (далее - уполномоченное структурное подразделение) для принятия решения по вопросу о согласовании кандидатуры документы, подтверждающие ее соответствие требованиям к деловой репутации.

2.3. Оценка деловой репутации кандидатов на должности единоличного исполнительного органа или его заместителя и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства на соответствие требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации», проводится уполномоченным структурным подразделением на основании документов, перечень которых установлен нормативным актом Банка России, а также с учетом следующей информации (сведений):

информации, содержащейся в материалах проверок некредитных финансовых организаций (филиалов и представительств), проведенных Банком России, аудиторскими организациями, финансовыми, правоохранительными и другими органами;

информации временных администраций по управлению некредитными финансовыми организациями, конкурсных управляющих (ликвидаторов) и уполномоченных представителей конкурсных управляющих;

информации, полученной у федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов, судебных органов, юридических лиц;

сведений об указанном кандидате, содержащихся в базах данных о некредитных финансовых организациях, об их должностных лицах и иных лицах, в отношении которых Банк России получает персональные данные, ведение которых осуществляется Банком России в соответствии со статьей 76.7 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;

иных документально подтвержденных сведений, касающихся деловой репутации кандидатов на должности.

2.4. Деловая репутация лиц, осуществляющих, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа или его заместителя и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства и кандидатов на указанные должности признается соответствующей установленным требованиям при отсутствии оснований для признания деловой репутации указанных лиц неудовлетворительной, предусмотренных частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».

Глава 3. Оценка деловой репутации лиц, осуществляющих, в том числе временно, функции члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации»

3.1. Кредитное рейтинговое агентство после фактического назначения (избрания) кандидата, в том числе временно, на должность члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера уведомляет об этом уполномоченное структурное подразделение.

3.2. Кредитное рейтинговое агентство для уведомления о лицах, указанных в пункте 3.1 настоящего Указания, представляет в порядке и сроки, установленные нормативным актом Банка России, в уполномоченное структурное подразделение документы, подтверждающие их соответствие требованиям к деловой репутации.

3.3. Оценка деловой репутации кандидатов, назначенных (избранных) на должности, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера на соответствие требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации», проводится уполномоченным структурным подразделением на основании документов, перечень которых установлен нормативным актом Банка России, а также с учетом информации (сведений), указанной в пункте 2.3 настоящего Указания.

3.4. Деловая репутация кандидатов, назначенных (избранных) на должности, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера признается соответствующей установленным требованиям при отсутствии оснований для признания деловой репутации указанных лиц неудовлетворительной, предусмотренных частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке оценки Банком России соответствия органов управления и внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства требованиям к деловой репутации»

Банк России разработал проект указания «О порядке оценки Банком России соответствия органов управления и внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства требованиям к деловой репутации» (далее - проект) в соответствии c частью 2 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации») в целях установления порядка оценки соответствия органов управления и внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».

Проект определяет условия соответствия органов управления и внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».

Действие нормативного акта Банка России будет распространяться на кредитные рейтинговые агентства.

Планируемая дата вступления в силу проекта - IV квартал 2015 года.

Предложения и замечания по проекту указания принимаются с 18 августа 2015 года по 31 августа 2015 года.

Проект разработан Департаментом допуска на финансовый рынок.

Ответственным в Департаменте допуска на финансовый рынок за получение экспертных заключений является Управление участников и специалистов финансового рынка (e-mail: matveevaoi@mail.cbr.ru).