Проект Положения Банка России “О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (по состоянию на 18.08.2015)

Настоящее Положение на основании статей 39.1, пунктов 6 и 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 14, ст. 2022; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 1 июля 2015 года, 13 июля 2015 года) (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») и Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2015 года, 1 июля 2015 года, 13 июля 2015 года) устанавливает:

порядок приостановления и возобновления Банком России действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия),

порядок принятия Банком России решений об аннулировании лицензии, сроки принятия Банком России решений об аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»,

исчерпывающий перечень документов, прилагаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - лицензиат) к письменному заявлению об аннулировании лицензии (далее - заявление), и порядок их представления,

порядок направления уведомления лицензиату, в отношении которого Банком России принято решение об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии.

Глава 1. Аннулирование лицензии по основаниям, предусмотренным подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», а также приостановление, возобновление действия лицензии

1.1. Вопрос о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии и аннулировании лицензии, за исключением решения об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии по заявлению лицензиата, рассматривается на основании следующей информации и документов (далее - документы, являющиеся основанием для принятия решения):

1) информации и документов о результатах инспекционных проверок и (или) проведения структурными подразделениями Банка России иных мероприятий по контролю за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве, требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

требований по ведению реестра требований кредиторов, а также иных требований, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»,

требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов,

требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

2) информации и документов от налоговых, правоохранительных и иных органов и лиц, определенных федеральными законами, - в случаях, установленных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

1.2. Вопрос о принятии Банком России решения о возобновлении действия лицензии рассматривается на основании документов, подтверждающих исполнение лицензиатом выявленных нарушений либо принятие им мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии.

1.3. Вопрос о принятии Банком России решения об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии по заявлению лицензиата рассматривается на основании заявления лицензиата.

1.4. Рассмотрение документов, являющихся основанием для вынесения Банком России решений о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, и подготовка соответствующих проектов решений Банка России, осуществляется Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России (далее - уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в соответствии с требованиями настоящего Положения.

1.5. Решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России (далее - Комитет), за исключением случаев аннулирования (отказа в аннулировании) лицензии по заявлению лицензиата и аннулирования лицензии в случае отзыва у кредитной организации - лицензиата лицензии на осуществление банковских операций, принятие соответствующего решения по которым осуществляется первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, курирующим деятельность уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России.

1.6. Решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, а также об отказе в аннулировании лицензии по заявлению лицензиата оформляется приказом Банка России, который подписывается первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, курирующим деятельность уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России.

В приказе Банка России о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, в том числе об отказе в аннулировании лицензии по заявлению лицензиата, указывается основание принятия соответствующего решения.

1.7. Подготовка и принятие Банком России решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, а также об отказе в аннулировании лицензии по заявлению лицензиата включают в себя:

рассмотрение документов, являющихся основанием для принятия решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии;

подготовку соответствующего проекта решения Банка России и его согласование со структурными подразделениями Банка России в соответствии с установленным в Банке России порядком делопроизводства;

рассмотрение проекта решения Банка России и принятие соответствующего решения;

издание соответствующего Приказа Банка России.

1.8. Решение об аннулировании лицензии принимается Банком России в случаях, установленных пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

1.9. Помимо случаев, установленных пунктом 1.8 настоящего Положения, решение об аннулировании лицензии может быть принято Банком России в случаях, установленных подпунктами 1-13 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

1.10. Аннулирование лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения лицензиатом уведомления об аннулировании лицензии, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

1.11. В случаях, предусмотренных подпунктами 7 - 12 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Банком России может быть принято решение о приостановлении действия лицензии.

1.12. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до устранения нарушений (принятия мер по недопущению аналогичных нарушений), явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и принятия Комитетом решения о возобновлении действия лицензии. Максимальный срок приостановления действия лицензии может составлять 6 месяцев.

1.13. Лицензиату, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, в течение 3 рабочих дней со дня принятия данного решения уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России направляется предписание Банка России об устранении выявленных нарушений, если нарушения могут быть устранены, и о принятии мер, направленных на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, если нарушения, допущенные лицензиатом, не могут быть устранены, в установленный в предписании срок.

1.14. В течение 15 рабочих дней со дня получения Банком России документов, подтверждающих устранение лицензиатом выявленных нарушений либо принятие им мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, Комитетом рассматривается вопрос и принимается решение о возобновлении действия лицензии в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Положения.

1.15. Решение об аннулировании лицензии по основаниям, установленным подпунктами 2-12 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», принимается в срок, не превышающий 3 лет с момента выявления соответствующего основания.

1.16. Решение о приостановлении действия лицензии по основаниям, установленным подпунктами 7-12 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», принимается в срок, не превышающий 3 лет с момента выявления соответствующего основания.

1.17. Решение об аннулировании лицензии по основаниям, установленным пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», принимается Банком России в следующие сроки:

в случае признания лицензиата банкротом - в течение 45 дней с момента принятия судом решения о признании лицензиата банкротом;

в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации - лицензиата - с момента принятия Банком России решения об отзыве лицензии на осуществление банковских операций;

в случае неосуществления лицензиатом соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев - в срок, не превышающий 3 лет с момента выявления данного факта.

1.18. Решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии и об аннулировании лицензии вступает в силу со дня принятия соответствующего решения (издания приказа Банка России).

Решением об аннулировании лицензии может быть предусмотрен срок для прекращения в установленном законодательством Российской Федерации порядке обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии (дата прекращения действия лицензии). В случае необходимости указанный срок может быть продлен решением Комитета. Максимальный срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, должен составлять не более 1 года.

1.19. Действие лицензии прекращается со дня издания приказа Банка России об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим приказом, со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации лицензиата или со дня прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

Глава 2. Аннулирование лицензии на основании заявления лицензиата

2.1. К моменту подачи заявления в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России лицензиат обязан совершить следующие действия.

2.1.1. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление.

2.1.2. В полном объеме прекратить обязательства по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление.

2.2. Условием рассмотрения уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России заявления является предоставление лицензиатом полного комплекта надлежащим образом оформленных документов, установленных настоящим Положением, и заявления, в котором лицензиат подтверждает прекращение осуществления им соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.3. Лицензиат в случае принятия решения об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7, 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», направляет в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России составленное по форме приложения 1 к настоящему Положению и подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, заявление на бланке лицензиата и комплект документов, предусмотренных настоящим Положением.

Заявление и комплект документов к нему представляются отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого лицензиатом принято решение об отказе от осуществления.

2.3.1. К заявлению лицензиатом прилагаются следующие документы.

2.3.1.1. Копия решения об отказе от осуществления того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление, уполномоченного органа лицензиата с приложением копий (выписки из) документов, подтверждающих такие полномочия.

2.3.1.2. Бланк лицензии лицензиата на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление.

2.3.1.3. Опись документов по форме приложения 2 к настоящему Положению.

2.3.2. Для аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы.

2.3.2.1. Справка о клиентах, находившихся на обслуживании на дату представления последней отчетности в Банк России, с указанием клиентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в которой указаны для клиента физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), для юридического лица - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, с указанием способа уведомления и соответствующей контактной информации клиента, предусмотренной договором (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация).

2.3.2.2. Копии договоров (соглашений) о расторжении договоров с клиентами по брокерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, иных связанных с осуществлением брокерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами документов, заключенных в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у клиентов претензий по договорам на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление.

2.3.2.3. Уведомления о прекращении допуска к торгам, направленные организаторами торговли лицензиату в случае, если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником торгов. Указанные уведомления не требуются в случаях, когда лицензиат является участником торгов, допуск к которым не требует наличия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в рамках других имеющихся у него лицензий.

2.3.2.4. Документы, подтверждающие прекращение обязательств по договорам, заключенным с клиринговой организацией, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России (при наличии соответствующих договоров).

2.3.3. Для аннулирования лицензии на осуществление дилерской деятельности в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы.

2.3.3.1. Уведомления о прекращении допуска к торгам, направленные организаторами торговли лицензиату в случае, если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником торгов. Указанные уведомления не требуются в случаях, когда лицензиат является участником торгов, допуск к которым не требует наличия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в рамках других имеющихся у него лицензий.

2.3.4. Для аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы.

2.3.4.1. Справка о клиентах, находившихся на обслуживании на дату представления последней отчетности в Банк России, с указанием клиентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления депозитарной деятельности, в которой указаны для клиента физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), для юридического лица - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, с указанием способа уведомления и соответствующей контактной информации клиента, предусмотренной договором (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация).

2.3.4.2. Копии договоров (соглашений) о расторжении договоров с клиентами по депозитарной деятельности, иных связанных с осуществлением депозитарной деятельности документов, заключенных/составленных в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у клиентов претензий по договорам на осуществление депозитарной деятельности.

2.3.4.3. Документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления лицензиатом указанных функций в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления, а именно:

копии отчетов/уведомлений о закрытии счетов номинального держателя депозитариями/регистраторами, которые были открыты лицензиату;

копии уведомлений депонентов о закрытии счетов депо, направленных лицензиатом;

документы, подтверждающие прекращение обязательств по договорам, заключенным с клиринговой организацией, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России (при наличии соответствующих договоров).

2.3.5. Для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы.

2.3.5.1. Документы, подтверждающие передачу реестров владельцев ценных бумаг и документов, связанных с ведением реестров, ведение (хранение) которых осуществлялось лицензиатом в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления.

2.3.5.2. Список эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), ведение (хранение) реестров владельцев ценных бумаг которых осуществлялось лицензиатом на дату представления последней отчетности в Банк России.

2.3.6. Лицензиат вправе по собственной инициативе представить в Банк России также иные не предусмотренные настоящим Положением документы, подтверждающие исполнение и (или) прекращение обязательств, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление.

2.3.7. В случае отсутствия на дату представления последней отчетности в Банк России действующих договоров с клиентами, контрагентами, заключенных лицензиатом при осуществлении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого им принято решение об отказе от осуществления, и отсутствия соответствующих обязательств, лицензиат не представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктами 2.3.2 - 2.3.5 пункта 2.3 настоящего Положения.

2.3.8. Предусмотренные настоящим Положением документы (копии документов) лицензиата представляются на бумажном носителе и подписываются (заверяются) лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность содержащихся в этих документах сведений и информации, с приложением копий (выписки из) документов, подтверждающих полномочия такого лица.

В документах, представляемых в соответствии с настоящим Положением и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата.

2.3.9. В случае представления лицензиатом неполного комплекта документов и (или) документов, оформление которых не соответствует требованиям настоящего Положения, Банк России возвращает указанные документы лицензиату в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов.

2.3.10. До принятия Банком России решения об аннулировании (об отказе в аннулировании) соответствующей лицензии лицензиат вправе отозвать свое заявление в течение 10 рабочих дней со дня его поступления в Банк России, направив составленное по форме приложения 3 к настоящему Положению и подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, заявление и копию соответствующего решения уполномоченного органа лицензиата с приложением копий (выписки из) документов, подтверждающих полномочия такого лица.

2.3.11. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата или решение об отказе в ее аннулировании принимается в течение 30 рабочих дней с даты регистрации в Банке России установленного настоящим Положением заявления и документов, предусмотренных настоящим Положением.

2.4. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата может быть принято только при наличии документального подтверждения отсутствия у лицензиата по состоянию на дату подачи заявления обязательств по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление.

2.5. Подача лицензиатом в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России заявления не прекращает право Банка России аннулировать лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по иным основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

2.6. Основанием для принятия решения об отказе в аннулировании лицензии на основании заявления являются:

наличие у лицензиата обязательств, возникших по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;

установление факта представления лицензиатом в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России в заявлении и (или) прилагаемых к нему документах недостоверных сведений;

приостановление Банком России действия лицензии на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

проведение Банком России проверки деятельности лицензиата.

2.7. Лицензиату, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России направляется уведомление о принятом решении с помощью телеграфа или использованием других средств электронной или иной связи, обеспечивающих доставку соответствующего уведомления по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение № 1
к Положению Банка России
от _______ 20 __ № ______
«О порядке приостановления, возобновления действия
лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, принятия Банком
России решения об аннулировании лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, а также об установлении сроков
принятия такого решения в случаях, установленных
подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2
статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года
№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Исх. № _________________

от «__» ___________ 20 ___

                  Центральный банк Российской Федерации

                                ЗАЯВЛЕНИЕ

          ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА

                           РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

_________________________________________________________________________

          (полное наименование лицензиата на русском языке)

_________________________________________________________________________

 (дата государственной регистрации, орган, осуществивший государственную

  регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код

                      причины постановки на учет)

_________________________________________________________________________

             (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

   (адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

настоящим просит аннулировать лицензию __________________________________

                               (указать соответствующий вид деятельности)

по собственной инициативе.

Одновременно подтверждаем, что у ________________________________________

                        (полное наименование лицензиата на русском языке)

на дату  направления  настоящего  заявления  отсутствуют обязательства по

договорам, заключенным при осуществлении ________________________________

                               (указать соответствующий вид деятельности)

и Обществом прекращено осуществление указанного вида деятельности.

Приложение: на ______ листах.

(Лицо, осуществляющее функции           (подпись)       (И.О. Фамилия)

единоличного исполнительного органа)

Приложение № 2
к Положению Банка России
от _______ 20 __ № ______
«О порядке приостановления, возобновления действия
лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, принятия Банком
России решения об аннулировании лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, а также об установлении сроков
принятия такого решения в случаях, установленных
подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2
статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года
№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                                           Приложение к Исх. № __________

                                           от «__» __________ 20 ________

Опись
документов, направляемых в Центральный банк Российской Федерации

_________________________________________________________________________

          (полное наименование лицензиата на русском языке)

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

Всего представлено документов на __________________ листах.

(Лицо, осуществляющее функции              (подпись)     (И.О. Фамилия)

единоличного исполнительного органа)

Приложение № 3
к Положению Банка России
от _______ 20 __ № ______
«О порядке приостановления, возобновления действия
лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, принятия Банком
России решения об аннулировании лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, а также об установлении сроков
принятия такого решения в случаях, установленных
подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2
статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года
№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Исх. № _________________

от «__» _________ 20 ___

                  Центральный банк Российской Федерации

                                ЗАЯВЛЕНИЕ

              ОБ ОТЗЫВЕ ЗАЯВЛЕНИЯ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ

              ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

_________________________________________________________________________

           (полное наименование лицензиата на русском языке)

_________________________________________________________________________

 (дата государственной регистрации, орган, осуществивший государственную

  регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код

                      причины постановки на учет)

_________________________________________________________________________

          (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

   (адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

настоящим просит не рассматривать заявление  об аннулировании лицензии на

осуществление   профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг,

направленное в Банк России письмом от ______________ № _______, и вернуть

прилагаемый к нему комплект документов в связи с _______________________.

Приложение: на ______ листах.

(Лицо, осуществляющее функции            (подпись)       (И.О. Фамилия)

единоличного исполнительного органа)

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России «О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Банк России разработал проект положения Банка России «О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Проект положения).

Проект разработан в соответствии со статьей 39.1, пунктами 6 и 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) и в связи с необходимостью реализации предусмотренных Законом следующих полномочий Банка России:

установление порядка приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,

установление порядка принятия Банком России решений об аннулировании лицензии,

определение сроков принятия Банком России решений об аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона о рынке ценных бумаг,

установление исчерпывающего перечня документов, прилагаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг к заявлению об аннулировании лицензии, и порядка их представления,

установление порядка направления уведомления лицензиату, в отношении которого Банком России принято решение об аннулировании лицензии.

Проект определяет, что рассмотрение документов, являющихся основанием для вынесения Банком России решений о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, и подготовку соответствующих проектов решений Банка России осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.

Проект предусматривает, что решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии принимает Комитет финансового надзора Банка России. Исключение составляют случаи, когда решение об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии принимается по заявлению лицензиата, а также при аннулировании лицензии в случае отзыва у кредитной организации - лицензиата лицензии на осуществление банковских операций,

Срок принятия решения об аннулировании лицензии по основаниям, установленным подпунктами 2-12 пункта 1 статьи 39.1 Закона, согласно Проекту, не может превышать 3 (трех) лет с момента выявления соответствующего основания.

Решение об аннулировании лицензии в случае неосуществления лицензиатом соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев Банк России принимает в срок, не превышающий 3 (трех) лет с момента выявления данного факта.

Кроме того, Проект определяет документы, которые являются основанием для принятия Банком России решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии по нарушению. Проект устанавливает перечень документов предоставляемых лицензиатом для аннулирования лицензии на основании его заявления, определяет порядок возврата этих документов, а также основания для принятия Банком России решения об отказе в аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата.